Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 12 августа 2011 г. N 03АП-3043/11

"12" августа 2011 г.

Дело N г. Красноярск А33-4198/2011

Резолютивная часть постановления объявлена "04" августа 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен "12" августа 2011 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего - Споткай Л.Е.,

судей: Белан Н.Н., Кирилловой Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Шкреба К.В.,

при участии:

от Прудникова А.Т. (истца): Дюкова А.В. - представителя по доверенности от 18.04.2009;

от ОАО "Лесосибирскстрой" (от ответчика): Букина Д.Ю. - представителя по доверенности от 11.01.2011 N 2,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Прудникова Андрея Ивановича

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от "19" мая 2011 года по делу N А33-4198/2011, принятое судьёй Шуваевой Е.В.,

установил:

Прудников Андрей Иванович обратился в Арбитражный суд Красноярского края с иском к открытому акционерному обществу "Лесосибирскстрой" о признании отказа ОАО "Лесосибирскстрой" от осуществления записи о переходе права собственности на ценные бумаги (1599 обыкновенных именных акций ОАО "Лесосибирскстрой", государственный регистрационный номер выпуска ЦБ 1-02-40130 - F, номинальной стоимостью 200 руб., лицевой счет N 187) в порядке наследования с Прудникова Ивана Михеевича на Прудникова Андрея Ивановича незаконным, об обязании осуществить запись о переходе права собственности на ценные бумаги в порядке наследования с Прудникова Ивана Михеевича на Прудникова Андрея Ивановича.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 19 мая 2011 года в иске отказано.

Не согласившись с данным судебным актом, Прудников Андрей Иванович обратился в Третий арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить, принять новый судебный акт об удовлетворении исковых требований, так как перечень оснований для отказа в осуществлении записи в реестре (раздел 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг), не содержит основание (отсутствие акций на лицевом счете), на которое указывает ответчик.

В судебном заседании представитель истца поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Представитель ответчика, отзыв на апелляционную жалобу не представил, пояснил, что решение суда считает законным и обоснованным, а апелляционную жалобу не подлежащей удовлетворению.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев материалы дела, заслушав объяснения лиц, участвующих в деле, апелляционный суд установил следующие обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения спора.

Открытое акционерное общество "Лесосибирскстрой" зарегистрировано администрацией г. Лесосибирска Красноярского края 08.10.1996 за N 1093, о чем внесена запись в единый государственный реестр юридических лиц 30.08.2002 за основным государственным регистрационным номером 1022401504905, выдано свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ серии 24 N 005420292.

Согласно пункту 2 статьи 7 устава ОАО "Лесосибирскстрой" для обеспечения деятельности общества и исполнения обязанностей общества перед его кредиторами образуется уставной капитал в размере 1 805 200 руб. Уставной капитал разделен на 9 026 обыкновенных акций, номинальной стоимостью 200 руб. каждая.

Согласно свидетельству о рождении II-БА N 370413 Прудников Андрей Иванович, родившийся 06.10.1977, является сыном Прудникова Ивана Михеевича и Масловой Веры Николаевны.

В соответствии с реестром владельцев именных ценных бумаг по состоянию на 06.09.2010 Прудников Андрей Иванович является держателем 2 302 обыкновенных именных акций ОАО "Лесосибирскстрой", гос. рег. N выпуска ЦБ 1-02-40130-F, номинальной стоимостью 200 руб.

В соответствии со свидетельством о праве на наследство по закону от 08.10.2010 (зарегистрировано в реестре за N 4026) наследником Прудникова Ивана Михеевича, умершего 23.03.2008, является сын - Прудников Андрей Иванович. Наследство, на которое выдано свидетельство, состоит из обыкновенных именных акций ОАО "Лесосибирскстрой", гос. рег. N выпуска ЦБ 1-02-40130-F, акции учитываются на счету N 187, в количестве 1 599 штук, номинальной стоимостью 200 руб. Итого на сумму 319 800 руб. (17, 72 % от уставного капитала), согласно выписке из реестра акционеров от 26.05.2008, выданной ОАО "Лесосибирскстрой".

14.10.2010 Прудниковым А.И. направлено в адрес ОАО "Лесосибирскстрой" письмо с предложением внести в реестр акционеров ОАО "Лесосибирскстрой" записи о переходе права собственности на ценные бумаги в результате наследования на Прудникова Андрея Ивановича и произвести выдачу выписки из реестров акционера "Лесосибирскстрой" на наследника.

26.10.2010 ОАО "Лесосибирскстрой" направлено в адрес Прудникова А.И. письмо об отказе во включении в реестр акционеров ОАО "Лесосибирскстрой" записи о переходе права собственности на ценные бумаги в результате наследования, поскольку акции в количестве 1 599 штук на лицевом счёте N 187 отсутствуют.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 19.05.2010 по делу N А33-18135/2008 в удовлетворении иска ОАО "Лесосибирскстрой" отказано. Встречный иск Прудникова Андрея Ивановича удовлетворён частично. Признано списание держателем реестра ОАО "Лесосибирскстрой" 1599 акций эмитента с лицевого счета N 187 владельца Прудникова Ивана Михеевича недействительным.

Ссылаясь на то, что ответчиком в нарушение требований действующего законодательства отказано во включении в реестр акционеров ОАО "Лесосибирскстрой" записи о переходе права собственности на ценные бумаги в результате наследования, истец просит признать отказ ОАО "Лесосибирскстрой" от осуществления записи о переходе права собственности на ценные бумаги (1599 обыкновенных именных акций ОАО "Лесосибирскстрой", государственный регистрационный номер выпуска ЦБ 1-02-40130 - F, номинальной стоимостью 200 руб., лицевой счет N 187) в порядке наследования с Прудникова Ивана Михеевича на Прудникова Андрея Ивановича, незаконным, обязать осуществить запись о переходе права собственности на ценные бумаги в порядке наследования с Прудникова Ивана Михеевича на Прудникова Андрея Ивановича.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В силу положений пунктов 1, 2 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Наряду с законодательными актами (Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ, Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и Гражданским кодексом Российской Федерации), ведение и хранение реестра акционеров общества также регулируется нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В силу положений части 5 пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг.

Согласно статье 149 Гражданского кодекса Российской Федерации права, предоставляемые бездокументарной ценной бумагой, удостоверяются путем фиксации.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра. В силу статьи 29 указанного Закона в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Порядок ведения реестра акционеров акционерного общества и требования, предъявляемые к системе ведения реестра, регулируются Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27.

Пунктом 2 статьи 44 Федерального закона Российской Федерации "Об акционерных обществах" установлено, что общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор.

Регистратор, согласно пункту 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В обществе с числом акционеров более 50 держателем реестра акционеров общества должен быть регистратор.

Общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

Согласно свидетельству о рождении II-БА N 370413 Прудников Андрей Иванович, родившийся 06.10.1977, является сыном Прудникова Ивана Михеевича и Масловой Веры Николаевны.

В соответствии с реестром владельцев именных ценных бумаг по состоянию на 06.09.2010 Прудников Андрей Иванович является держателем 2 302 обыкновенных именных акций ОАО "Лесосибирскстрой", гос. рег. N выпуска ЦБ 1-02-40130-F, номинальной стоимостью 200 руб.

Из содержания свидетельства о праве на наследство по закону от 08.10.2010 (зарегистрировано в реестре за N 4026) следует, что наследником Прудникова Ивана Михеевича, умершего 23.03.2008, является сын - Прудников Андрей Иванович. Наследство, на которое выдано свидетельство, состоит из обыкновенных именных акций ОАО "Лесосибирскстрой", гос. рег. N выпуска ЦБ 1-02-40130-F, акции учитываются на счету N 187, в количестве 1 599 штук, номинальной стоимостью 200 руб. Итого на сумму 319 800 руб. (17, 72 % от уставного капитала), согласно выписке из реестра акционеров от 26.05.2008, выданной ОАО "Лесосибирскстрой".

Из материалов дела следует, что 14.10.2010 в адрес ОАО "Лесосибирскстрой" Прудниковым А.И. направлено письмо с предложением, внести в реестр акционеров ОАО "Лесосибирскстрой" записи о переходе права собственности на ценные бумаги в результате наследования на Прудникова Андрея Ивановича и произвести выдачу выписки из реестров акционера "Лесосибирскстрой" на наследника.

Письмом от 26.10.2010 открытого акционерного общества "Лесосибирскстрой" истцу отказано во включении в реестр акционеров ОАО "Лесосибирскстрой" записи о переходе права собственности на ценные бумаги в результате наследования, поскольку акции в количестве 1 599 штук на лицевом счёте N 187 отсутствуют.

В соответствии с пунктом 5.4. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации. Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 5 Положения регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

- не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением;

- предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения;

- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

- в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящем Положении способов;

- у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

- в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;

- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

- стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора.

Так, в силу указанного пункта Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр, в случае если, количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.

Из содержания реестра владельцев именных ценных бумаг на 06.09.2010 (л. д. 29-33) следует, что у Прудникова Ивана Михеевича отсутствуют акции.

Согласно части 2 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

В рамках дела N А33-18135/2008, рассмотренного с участием лиц, являющихся сторонами в настоящем деле, установлено, что из представленных в материалы дела доказательств невозможно установить, в чьем владении находится спорное количество акций, принадлежавших ранее Прудникову И.М., выбывших из его владения помимо его воли.

Таким образом, установлено, что на лицевом счёте N 187 отсутствуют обыкновенные именные акции ОАО "Лесосибирскстрой" в количестве 1 599 штук, государственный регистрационный номер выпуска ЦБ 1-02-40130 - F, номинальной стоимостью 200 руб.

Учитывая данное обстоятельство, суд первой инстанции пришёл к обоснованному выводу о том, что ОАО "Лесосибирскстрой" правомерно отказало Прудникову А.И. во включении в реестр акционеров ОАО "Лесосибирскстрой" записи о переходе права собственности на ценные бумаги в результате наследования.

Доводы апелляционной жалобы о том, что перечень оснований для отказа в осуществлении записи в реестре (раздел 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг), не содержит такого основания, как отсутствие акций на лицевом счете, не принимается судом апелляционной инстанции, поскольку суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении исковых требований, руководствовался положением указанного раздела и вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Красноярского края от 19.05.2010 по делу N А33-18135/2008 в совокупности.

Так в силу пункта 5 Положения, реестродержатель обязан отказать во внесении записей в реестр, если количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, а согласно указанному решению от 19.05.2010 и реестру владельцев именных ценных бумаг на 06.09.2010 на лицевом счете зарегистрированного лица - Прудникова И.М., отсутствуют сведения о количестве ценных бумаг.

Таким образом, Арбитражный суд Красноярского края правомерно отказал в удовлетворении исковых требований.

При изложенных обстоятельствах, решение суда первой инстанции принято при правильном применении норм права, содержащиеся в нем выводы, не противоречат установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся доказательствам. Судебный акт является законным и обоснованным, и не подлежит отмене в виду отсутствия оснований, предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации расходы по оплате государственной пошлины за рассмотрение апелляционной жалобы относятся на истца.

Руководствуясь статьями 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Третий арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Красноярского края от "19" мая 2011 года по делу N А33-4198/2011 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Настоящее постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа через арбитражный суд, принявший решение.

Председательствующий

Л.Е. Споткай

Судьи

Н.Н. Белан Н.А. Кириллова