Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 12 июля 2007 г. N КГ-А40/6236-07 Удовлетворяя иск о взыскании реального ущерба, суд исходил из того, что истец понес убытки в связи с ненадлежащим исполнением ответчиком обязанности по ведению реестра акционеров (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 12 июля 2007 г. N КГ-А40/6236-07
(извлечение)

ГАРАНТ:

Резолютивная часть постановления объявлена 5 июля 2007 г.

Закрытое акционерное общество "Джонбер" (далее - ЗАО "Джонбер") обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к Открытому акционерному обществу Коммерческий банк "Навигатор" (далее - Банк) о взыскании убытков в размере 6036780 рублей в виде реального ущерба. Исковые требования заявлены со ссылкой на статью 15 Гражданского кодекса Российской Федерации и статью 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" и мотивированы тем, что Банк неправомерно перерегистрировал принадлежащие истцу акции номинальной стоимостью один рубль каждая, в связи с чем нанес ущерб.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 14 февраля 2007 года по делу N А40-55539/06-45-428 исковые требования удовлетворены в полном объеме. Суд первой инстанции исходил из того, что истец понес убытки в связи с ненадлежащим исполнением ответчиком обязанности по ведению реестра акционеров, что привело к утрате 6036780 акций номинальной стоимостью один рубль каждая. При этом суд руководствовался статьями 309, 15 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьей 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" и "Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденным постановлением ФКЦБ N 27 от 02.10.97 (далее - "Положение о ведении реестра") (т. 2, л.д. 44-45).

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 5 апреля 2007 года указанное решение было отменено и в удовлетворении иска ЗАО "Джонбер" отказано. При этом суд апелляционной инстанции не согласился с выводами, содержащимися в решении, и указал, что при определении ущерба судом первой инстанции не была установлена совокупность обстоятельств, как того требуют статьи 15, 401, 1068 Гражданского кодекса Российской Федерации. При определении ущерба, по мнению апелляционного суда, необходимо было определить рыночную стоимость одной акции, а не исходить из ее номинальной стоимости. Апелляционный суд пришел к выводу, что регистратор совершил регистрационные действия по списанию акций истца в полном соответствии с пунктами 5, 6, 7 "Положения о ведении реестра" (т. 2, л.д. 80-81).

На указанное постановление апелляционного суда ЗАО "Джонбер" подана кассационная жалоба, в которой ставится вопрос об его отмене и оставлении решения Арбитражного суда г. Москвы в силе. Заявитель кассационной жалобы считает, что выводы суда апелляционной инстанции противоречат установленным фактическим обстоятельствам, пунктам 5, 6, 7 "Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", регулирующим порядок перехода ценных бумаг от одного лица к другому, статье 25 Федерального закона "Об акционерных обществах", согласно которой учредителями общества приобретаются акции по их номинальной стоимости, в связи с этим, по мнению заявителя, судом первой инстанции правомерно рассчитан размер ущерба.

На кассационную жалобу от "КБ "Навигатор" поступил отзыв, в котором ответчик просит оставить в силе постановление суда апелляционной инстанции, а в удовлетворении кассационной жалобы отказать, поскольку доводы, содержащиеся в ней, противоречат статье 15 Гражданского кодекса Российской Федерации, статье 25 Федерального закона "Об акционерных обществах", статьям 17, 18 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

В судебном заседании представитель заявителя поддержал доводы кассационной жалобы, представитель ответчика возражал против ее удовлетворения, полагая обжалуемое постановление законным и обоснованным.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы и возражений на нее, выслушав представителей сторон, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судом норм материального и процессуального права, кассационная инстанция находит, что постановление апелляционного суда подлежит отмене исходя из следующего.

Так, судом первой и апелляционной инстанций было установлено, что ЗАО "Джонбер" - истец по делу - по состоянию на 22.12.99 являлся владельцем 6.036.780 обыкновенных именных акций АКБ "Москва Центр" (правопредшественник "КБ "Навигатор") номинальной стоимостью 1 рубль каждая, что составляла 19,89 процентов уставного капитала общества (т. 1 л.д. 28). В Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) 11.08.03 были внесены записи о прекращении деятельности ЗАО "Джонбер" в связи с его реорганизацией в ООО "Акционерный рай". АКБ "Москва Центр" 21.11.03 на основании передаточного акта от 04.08.03 были списаны с лицевого счета ЗАО "Джонбер" и зачислены на лицевой счет ООО "Акционерный рай" обыкновенные именные бездокументарные акции, принадлежащие ЗАО "Джонбер", в количестве 6036780 штук.

В соответствии со статьей 15 Гражданского кодекса Российской Федерации, лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере. Под убытками понимаются расходы, которое лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которое это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода). По смыслу указанной нормы закона следует, что при определении ущерба необходимо установить: факт ущерба, его размер, вину лица, причинившего ущерб, и причинно-следственную связь между указанными обстоятельствами.

Настоящее исковое требование заявлено истцом к регистратору, одновременно являющемуся эмитентом, со ссылкой на то, что действия по перерегистрации акций были совершены на основании передаточного акта, подписанного лицом, неуполномоченным действовать от имени ЗАО "Джонбер". Списание акций с лицевого счета ЗАО "Джонбер" и зачисление на лицевой счет ООО "Акционерный рай" произведено с нарушением пунктов 3.4, 5, 7.3.4 "Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", в связи с чем истец утратил спорные акции и понес убытки.

Пункт 2 статьи 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" возлагает обязанность общества обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Согласно пункту 7.3.4 "Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", регистратор вносит записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица в случае предоставления выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу, документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные указанным "Положением", а также выписки из передаточного акта и разделительного баланса, которые должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица.

В соответствии с пунктом 7.1 "Положения", открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящим Положением.

Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица. Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет, в том числе, анкету зарегистрированного лица, документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения (пункт 7.2 "Положения").

В соответствии с пунктом 5 "Положения" регистратор обязан осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном указанным "Положением", а также осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы. Регистратор также обязан отказать во внесении записей в реестр акционеров в случаях не предоставления всех документов, необходимых для внесения записей в реестр в соответствии с указанным "Положением", либо предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с "Положением" информации или содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 "Положения".

Как видно из материалов дела, основанием для перерегистрации права собственности акций являлся передаточный акт от 04.08.03, который был подписан К., как со стороны ЗАО "Джонбер", так и со стороны ООО "Акционерный рай". При этом у регистратора имелась анкета зарегистрированного лица, подтверждающая, что от ЗАО "Джонбер" может действовать без доверенности только С. (генеральный директор) и Р. (главный бухгалтер) (т. 2, л.д. 22).

Таким образом, суд первой инстанции, оценивая указанные обстоятельства, пришел к правильному выводу, что в данном случае ответчик в противоречие с указанными выше требованиями "Положения" не сверил документы, поступившие от ООО "Акционерный рай", с документами, которые у него уже имелись в отношении зарегистрированного ЗАО "Джонбер". Данные действия привели к утрате ЗАО "Джонбер" акций и в связи с этим истец понес убытки в размере номинальной стоимости акций КБ "Навигатор". В связи с этим выводы суда апелляционной инстанции в обжалуемом постановлении о том, что регистратор совершил действия по списанию акций в соответствии с пунктами 5, 6, 7 "Положения о ведении реестра", следует признать ошибочными.

Не может быть признан обоснованным и вывод суда апелляционной инстанции о том, что суд первой инстанции не установил, является ли Компания "Оберон Лимитед" и Л.- в настоящее время владельцами акций и возможен ли возврат акций в установленном законом порядке или такая возможность утрачена, поскольку данные обстоятельства не входят в предмет доказывания по иску о взыскании убытков.

Суд кассационной инстанции также не согласен с доводом апелляционной инстанции об определении размера ущерба не по номинальной стоимости, а по рыночной стоимости одной акции, поскольку в соответствии с пунктами 1, 2 статьи 25 Федерального закона "Об акционерных обществах" уставный капитал общества составляется из номинальной стоимости акций общества, приобретаемых акционерами. При этом при учреждении общества все его акции должны быть размещены среди учредителей.

Согласно выписке из реестра акционеров АКБ "Москва Центр", по состоянию на 22.12.99 истец приобретал спорные акции из расчета один рубль за одну акцию и впоследствии их утратил по вине ответчика. Исходя из данного обстоятельства, суд кассационной инстанции соглашается с выводом суда первой инстанции, что размер убытков считается подтвержденным номинальной стоимостью одной акции и количеством акций, принадлежащих истцу.

При таких обстоятельствах, учитывая изложенное, постановление суда апелляционной инстанции подлежит отмене, поскольку выводы, содержащиеся в нем, не соответствуют фактическим обстоятельствам, установленным по делу, и, кроме того, оно было принято при неправильном применении норм материального и процессуального права, а решение суда первой инстанции - оставлению без изменения, как законное и обоснованное, а также соответствующее нормам права и материалам дела.

А поэтому, руководствуясь статьями 176, 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

постановление Девятого арбитражного апелляционного суда за N 09АП-3593/07-ГК от 5 апреля 2007 года по делу N А40-55539/06-45-428 Арбитражного суда г. Москвы - отменить.

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 14 февраля 2007 года по делу N А40-55539/06-45-428 оставить без изменения.

Взыскать с ОАО "КБ "Навигатор" в пользу ЗАО "Джонбер" расходы по оплате государственной пошлины за подачу кассационной жалобы в размере 1000 (одной тысячи) рублей.