Постановление Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда от 30 августа 2011 г. N 16АП-2041/11

г. Ессентуки

Дело N А61-879/2011

30 августа 2011 г.

Вх. номер 16АП-2041/11(1)

23 августа 2011 года объявлена резолютивная часть постановления.

30 августа 2011 года постановление изготовлено в полном объеме.

Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Белова Д.А., судей: Цигельникова И.А., Мельникова И.М.,

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания Зубаловым К.Д.

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда жалобу открытого акционерного общества "Россельхозбанк" на решение Арбитражного суда Республики Северная Осетия-Алания от 14 июня 2011 г. по делу N А61-879/11 по заявлению судебного пристава-исполнителя Межрайонного отдела по особым исполнительным производствам Управления Федеральной службы судебных приставов по РСО-Алания Цараховой Г.В. к открытому акционерному обществу "Россельхозбанк" при участии заинтересованных лиц: ООО "Агропродукт", Ситохов З.А. (судья Коптева М.Б.), о привлечении к административной ответственности,

в отсутствие лиц участвующих в деле,

УСТАНОВИЛ:

судебный пристав-исполнитель Межрайонного отдела по особым исполнительным производствам Управления Федеральной службы судебных приставов по РСО-Алания Царахова Г.В. (далее - судебный пристав -исполнитель Царахова Г.В., судебный пристав) обратилась в Арбитражный суд РСО-Алания с заявлением о привлечении открытого акционерного общества "Россельхозбанк" (далее - ОАО "Россельхозбанк", Банк) к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Определением суда 10.05.2011 к участию в деле в качестве заинтересованных лиц привлечены общество с ограниченной ответственностью "Агропродукт" (далее -ООО "Агропродукт) и Ситохов Заур Асланбекович.

В обоснование заявления судебный пристав указал, что 31.01.2011 возбуждено исполнительное производство N 335/11/11/15 о взыскании задолженности в размере 14790651,13 рублей с должников ООО "Агропродукт" и Ситохова З.А. в пользу ОАО "Россельхозбанк". 09.02.2011 судебным приставом-исполнителем вынесено постановление о наложении ареста на денежные средства, находящиеся на счете должника Ситохова З.А. N 42301810326120000409, которое вручено нарочно представителю ОАО "Россельхозбанк" Огоеву А. Н.

15.02.2011 вынесено постановление о перечислении денежных средств на счет Межрайонного подразделения по особым исполнительным производствам Управления Федеральной службы судебных приставов, которое вручено нарочно Банку 15.02.2011 и постановление о предоставлении сведений о движении денежных средств по счетам должника.

Согласно пункту 9 статьи 70 ФЗ "Об исполнительном производстве", если имеющихся на счетах должника денежных средств недостаточно для исполнения содержащихся в исполнительном документе требований, то банк или иная кредитная организация перечисляет имеющиеся средства и продолжает дальнейшее исполнение по мере поступления денежных средств на счет или счета должника до исполнения содержащихся в исполнительном документе требований в полном объеме.

Несмотря на то, что на счете должника N 42301810326120000409 имелись денежные средства, необходимые для частичного удовлетворения требований исполнительного листа, Банком денежные средства не перечислены на депозитный счет Межрайонного подразделения по особым исполнительным производствам УФССП по РСО-Алания. Требования исполнительного листа Арбитражного суда РСО - Алания серии АС N 002214840 от 13.12.2010 о взыскании задолженности в размере 14790651,13 рублей Банком не исполнены в связи с чем 08.04.2011 судебным приставом-исполнителем в отношении Банка составлен протокол об административном правонарушении.

Решением суда от 14.06.2011 в удовлетворении требования судебного пристава-исполнителя Межрайонного отдела по особым исполнительным производствам Управления Федеральной службы судебных приставов по РСО-Алания Цараховой Г.В. о привлечении открытого акционерного общества "Россельхозбанк" к административной ответственности по части 2 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях отказано. Производство по делу об административном правонарушении прекращено.

Судебный акт мотивирован тем, что поскольку постановление от 09.02.2011 о наложении ареста на денежные средства должника было вынесено судебным приставом-исполнителем в процессе принудительного исполнения судебного акта, оно носит производный (вторичный) характер и, следовательно, по смыслу Федерального закона N 229-ФЗ не является исполнительным документом; неисполнение Банком содержащихся в нем требований не образует состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

Кроме того, суд указал, что в соответствии с подпунктом 1 пункта 6 статьи 24.5 КоАП РФ истечение сроков давности привлечения к административной ответственности является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении.

Не согласившись с таким решением суда, Банк обратился с апелляционной жалобой, в которой просил его отменить в части, принять новый судебный указав о полной невиновности Банка. По мнению представителя Банка, последний вправе производить действия по списанию денежных средств с расчетного счета, независимо от применения обеспечительных мер в отношении данного счета.

Отзывы на апелляционную жалобу не представлены.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом, о чем в деле имеются соответствующие уведомления, в суд полномочных представителей не направили, Банк ходатайствовал о проведении судебного разбирательства в отсутствие представителя. Апелляционная жалоба рассматривается в отсутствие лиц, участвующих в деле в соответствии со ст. 156 АПК РФ.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, арбитражный суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что жалоба Банка не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, основанием для привлечения к ответственности по части 2 статьи 17.14 КоАП РФ является неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника.

Согласно статье 2.1 КоАП РФ одним из обязательных элементов состава административного правонарушения является виновность действия (бездействия) физического или юридического лица. Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В силу пункта 6 статьи 26.1 КоАП РФ и части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, также выясняет, имеются ли основания для привлечения к административной ответственности, в частности, проверяет наличие обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении.

Из материалов дела следует, что 24.01.2011 Арбитражным судом РСО - Алания по делу N А61 -1888/10 выдан исполнительный лист серии АС N 002211840 о взыскании в солидарном порядке с ООО "Агропродукт" и Ситохова Заура Асланбековича в пользу открытого акционерного общества "Россельхозбанк" 14790651, 13 рублей и обращении взыскания на имущество Ситохова З.А. в соответствии с договором о залоге 3092610/0035-3 от 24.03.2009 в пределах взыскиваемой суммы 914790651 руб.13коп.

В соответствии со статьей 30 Федерального закона N 229-ФЗ письмом от 27.01.2011 N 026-06/176 Банк направил оригинал указанного исполнительного листа в УФССП по РСО-Алания для исполнения (вход. от 27.01.2011).

Постановлением от 31.01.2011 судебным приставом-исполнителем Межрайонного отдела по особым исполнительным производствам УФССП по РСО-Алания Цараховой Г.В. на основании указанного исполнительного листа возбуждено исполнительное производство N 355/11/11/15. При этом в данном постановлении отражено, что исполнительное производство возбуждено о взыскании с должника: ООО "Агропродукт" в пользу взыскателя: ОАО "Россельхозбанк", предмет исполнения: взыскать в солидарном порядке с ООО "Агропродукт" в пользу ОАО "Россельхозбанк". Обратить взыскание на имущество Ситохова З.А. в соответствии с договором о залоге 3092610/0035-3 от 24.03.2009 в пределах взыскиваемой суммы (14790651 руб.13коп.) в размере 914790651,13 руб.

Указанное постановление поступило в адрес Банка 03.02.2011 вх. N 1039.

09.02.2011 судебным приставом-исполнителем Цараховой Г.В. вынесено постановление о наложении ареста на денежные средства, находящиеся в Банке или иной кредитной организации, которым со ссылкой на статьи 12,14 ФЗ "О судебных приставах" наложен арест на денежные средства, находящиеся на счетах должника Ситохова Заура Асланбековича N 40802810026120000006, N 40817810926020000233, 423018110326000000040, N 42301810726100000391, N 42301810326120000409 в банке ОАО "Россельхозбанк" в пределах 17307629,93руб, открытом на имя должника Ситохова Заура Асланбековича.

В описательной части данного постановления указано, что судебным приставом-исполнителем рассмотрены материалы исполнительного производства N 1364/10/11/15, возбужденного 23.11.2010 на основании исполнительного листа Арбитражного суда РСО-Алания N АС 002211560 от 18.11.2010, предмет исполнения: принять обеспечительные меры в виде наложения ареста на иное движимое и недвижимое имущество ООО "Агропродукт" и Ситохова Заура Асланбековича, а также на денежные средства ООО "Агропродукт" и Ситохова З.А., находящиеся на открытых банковских счетах соразмерно суммы, заявленной ко взысканию (в пределах 17307629,93руб) в отношении должника: ООО "Агропродукт".

В пункте 2 данного постановления отражено, что постановление б/н от 25.01.2011 для исполнения направить в банк или иную кредитную организацию.

Указанное постановление поступило в Банк 09.02.2011 (вход. N 1386).

Из материалов дела следует, что 15.02.2011 судебный пристав-исполнитель Царахова Г.В., рассмотрев материалы исполнительного производства N 355/11/11/15, возбужденного 31.01.2011 на основании исполнительного листа Арбитражного суда РСО-Алания N АС 002211840 от 24.01.2011 о взыскании с ООО "Агропродукт", Ситохова З.А. в размере 14790651.13руб., со ссылкой на статьи 12, 14 Федерального закона "О судебных приставах", статьи 6, 14, 70 Федерального закона "Об исполнительном производстве", постановила снять арест с денежных средств, находящихся на р/с N 42301810326120000409 в ОАО "Россельхозбанк"; перечислить денежные средства, находящиеся на р/с N 42301810326120000409, открытом на имя должника Ситохова З.А., на расчетный счет УФССП по РСО-Аания, в пределах 15825996,57руб.

Согласно входящему штампу на данном постановлении оно поступило в ОАО "Россельхозбанк" 15.02.2011 (вход. N 1967).

Согласно материалам дела судебным приставом-исполнителем Цараховой Г.В. 15.02.2011 в адрес Банка направлен запрос о предоставлении сведений N 1062/11 (вход. N 1972 от 15.02.2011), которым Банку предложено представить информацию о движении денежных средств по счетам, указанным в постановлении судебного пристава-исполнителя от 09.02.2011, за период с 09.02.2011 по 15.02.2011. Указанный запрос мотивирован исполнительным листом N 002211840 от 24.01.2011.

Письмом от 16.02.2011 N 0-26-15/467 Банк предоставил запрашиваемые сведения в адрес УФССП по РСО-Алания. Письмом от 16.02.2011 N 026-12-15/26 Банк сообщил судебному приставу-исполнителю Цараховой Г.В., что постановление о перечислении денежных средств должника со счета N 42301810326120000409 б/н от 15.02.2011 в отношении Ситохова З.А. принято к исполнению 16.02.2011; денежные средства перечислены в размере 4 615 990 рублей; оставшаяся сумма будет перечисляться по мере поступления денежных средств на счет.

Как следует из материалов дела, 14.02.2011 ОАО "Россельхозбанк" списал с р/с N 42301810326120000409 поступившие денежные средства в размере 6 000 000 руб. на другие лицевые счета Ситохова З.А. (л.д.18).

Усмотрев в действиях Банка признаки административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 1 7.14 КоАП РФ, судебный пристав-исполнитель Царахова Г.В. составила в отношении Банка протокол об административном правонарушении от 08.04.2010 N 29 и в соответствии со статьей 125 АПК РФ обратилась в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Суд первой инстанции обоснованно отказал в удовлетворении требования судебного пристава-исполнителя.

В силу положений Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" (далее - Федеральный закон N 229-ФЗ) и Федерального закона от 21.07.1997 N 118-ФЗ "О судебных приставах", судебный пристав-исполнитель в соответствии с задачами исполнительного производства принимает меры для правильного и своевременного принудительного исполнения исполнительного документа, руководствуясь, в том числе принципами законности, своевременности совершения исполнительных действий и применения мер принудительного исполнения.

Из частей 1 , 2, 3 статьи 6 Федерального закона N 229-ФЗ следует, что законные требования судебного пристава-исполнителя обязательны для всех государственных органов, органов местного самоуправления, граждан и организаций и подлежат неукоснительному выполнению на всей территории Российской Федерации; в случае невыполнения законных требований судебного пристава-исполнителя он применяет меры, предусмотренные настоящим Федеральным законом; невыполнение законных требований судебного пристава-исполнителя, а также воспрепятствование осуществлению судебным приставом-исполнителем функций по исполнению судебных актов, актов других органов и должностных лиц влекут ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации.

Согласно статье 68 Федерального закона N 229-ФЗ мерами принудительного исполнения являются действия, указанные в исполнительном документе, или действия, совершаемые судебным приставом-исполнителем в целях получения в должника имущества, в том числе денежных средств, подлежащего взысканию по исполнительному документу. Таковыми, в частности являются обращение взыскания на имущество должника, в том числе денежные средства.

В соответствии с частью 3 статьи 69 Федерального закона N 229-ФЗ взыскание на имущество должника по исполнительным документам обращается в первую очередь на его денежные средства в рублях и иностранной валюте и иные ценности, в том числе находящиеся на счетах, во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях.

Порядок обращения взыскания на денежные средства должника закреплен в статье 70 Федерального закона N 229-ФЗ, в соответствии с которой наличные денежные средства в рублях и иностранной валюте, обнаруженные у должника, в том числе хранящиеся в сейфах кассы должника-организации, находящиеся в изолированном помещении этой кассы или иных помещениях должника-организации либо хранящиеся в банках и иных кредитных организациях, изымаются и арестовываются. Изъятые денежные средства не позднее операционного дня, следующего за днем изъятия, сдаются в банк для перечисления на депозитный счет подразделения судебных приставов (часть 1).

Согласно части 2 статьи 70 Закона N 229-ФЗ перечисление денежных средств со счетов должника производится на основании исполнительного документа и (или) постановления судебного пристава-исполнителя без представления в банк или иную кредитную организацию взыскателем или судебным приставом-исполнителем расчетных документов.

Частями 5, 9 статьи 70 Федерального закона N 229-ФЗ установлено, что банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, исполняют содержащиеся в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств в течение трех дней со дня получения исполнительного документа от взыскателя или судебного пристава-исполнителя. Если имеющихся на счетах должника денежных средств недостаточно для исполнения содержащихся в исполнительном документе требований, то банк или иная кредитная организация перечисляет имеющиеся средства и продолжает дальнейшее исполнение по мере поступления денежных средств на счет или счета должника до исполнения содержащихся в исполнительном документе требований в полном объеме. О произведенных перечислениях банк или иная кредитная организация незамедлительно сообщает судебному приставу-исполнителю или взыскателю, если исполнительный документ поступил от взыскателя.

В соответствии со статьей 12 Закона к исполнительным документам, в том числе относятся постановления судебного пристава исполнителя. Исполнительный документ, по которому возбуждено исполнительное производство, находится в материалах исполнительного производства. Судебный пристав-исполнитель направляет для исполнения постановление о возбуждении исполнительного производства с приложением копии указанного исполнительного документа.

В силу части 1 статьи 80 Федерального закона N 229-ФЗ судебный пристав-исполнитель в целях обеспечения исполнения исполнительного документа, содержащего требования об имущественных взысканиях, вправе, в том числе и в течение срока, установленного для добровольного исполнения должником содержащихся в исполнительном документе требований, наложить арест на имущество должника.

В соответствии с частью 1 статьи 113 Федерального закона N 229-ФЗ, в случае невыполнения законных требований судебного пристава-исполнителя, иного нарушения законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве судебный пристав-исполнитель налагает на виновное лицо штраф в порядке и размере, которые установлены законодательством Российской Федерации об административных правонарушениях, а в случае, предусмотренном статьей 114 настоящего Федерального закона, обращается в арбитражный суд с заявлением о привлечении виновного лица к административной ответственности.

Частью 1 статьи 114 Федерального закона N 229-ФЗ предусмотрено, что в случае неисполнения в установленный настоящим Федеральным законом срок исполнительного документа, содержащего требования о взыскании денежных средств с должника, банком или иной кредитной организацией, осуществляющими обслуживание счетов должника, при наличии денежных средств на указанных счетах судебный пристав-исполнитель составляет протокол об административном правонарушении в порядке, установленном статьей 28.2 КоАП РФ. Копия протокола вручается представителю банка или иной кредитной организации.

Статьей 14 Закона N 229-ФЗ установлены требования к содержанию постановления судебного пристава-исполнителя.

Согласно части 6 статьи 30 Закона N 229-ФЗ основанием для возбуждения исполнительного производства также является вынесенное в процессе принудительного исполнения исполнительного документа постановление судебного пристава-исполнителя о взыскании расходов по совершению исполнительных действий, исполнительского сбора и штрафов, наложенных судебным приставом-исполнителем в процессе исполнения исполнительного документа.

В соответствии с ч. 2 ст. 70 Федерального закона N 229-ФЗ перечисление денежных средств со счетов должника производится на основании исполнительного документа и (или) постановления судебного пристава-исполнителя без представления в банк или иную кредитную организацию взыскателем или судебным приставом-исполнителем расчетных документов.

Частью 8 ст. 70 Закона N 229-ФЗ предусмотрено, что не исполнить исполнительный документ полностью банк или иная кредитная организация может в случае отсутствия на счетах должника денежных средств либо в случае, когда на денежные средства, находящиеся на указанных счетах, наложен арест или когда в порядке, установленном законом, приостановлены операции с денежными средствами.

При таких обстоятельствах суд первой инстанции, оценив все доводы сторон и фактические обстоятельства дела в совокупности, принял правильное решение о том, что в удовлетворении требования судебного пристава-исполнителя Межрайонного отдела по особым исполнительным производствам Управления Федеральной службы судебных приставов по РСО-Алания Цараховой Г.В. о привлечении открытого акционерного общества "Россельхозбанк" к административной ответственности по части 2 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях следует отказать и прекратить производство по делу об административном правонарушении. Также судом первой инстанции обоснованно указано, что в соответствии с частью 8 ст. 70 Закона N 229-ФЗ не исполнить исполнительный документ полностью банк или иная кредитная организация может в случае отсутствия на счетах должника денежных средств либо в случае, когда на денежные средства, находящиеся на указанных счетах, наложен арест или когда в порядке, установленном законом, приостановлены операции с денежными средствами.

Суд апелляционной инстанции, проверив правильность вынесенного по делу решения суда в обжалуемой части, пришел к выводу о том, что судом первой инстанции правильно применены нормы материального и процессуального права. Выводы, изложенные в решении, соответствуют обстоятельствам и материалам дела, судом дана надлежащая оценка представленным доказательствам в связи с чем оснований для отмены либо изменения решения суда первой инстанции не имеется.

С учетом изложенного, руководствуясь статьями 269, 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ

решение Арбитражного суда Республики Северная Осетия-Алания от 14 июня 2011 г. по делу N А61-879/11 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа в двухмесячный срок через суд первой инстанции.

Председательствующий

Д.А. Белов

Судьи

И.А. Цигельников И.М. Мельников