Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 6 сентября 2011 г. N 09АП-21380/11

г. Москва

Дело N А40-19955/11-138-176

06 сентября 2011 г.

N 09АП-21380/2011-ГК

Резолютивная часть постановления объявлена 31 августа 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен 06 сентября 2011 года

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Гарипова В.С.

судей: Смирнова О.В., Кузнецовой И.И.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Гладилиной А.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

Ахмедзяновой С.Х.

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 24.06.2011 г.

по делу N А40-19955/11-138-176, принятое судьей Шустиковой С.Н.

по иску Ахмедзяновой Сании Хазиевны

к ЗАО "Компьютершер Регистратор" (ранее - ЗАО Национальная регистрационная компания") (101000, Москва, ул. Вересаева, д. 6, ОГРН 1027739063087),

третьи лица: ОАО "Горно-металлургическая компания "Норильский никель" (125993, Москва, Вознесенский пер., д.22, ОГРН 1028400000298),

ОАО "Полюс Золото" (123104, Москва, Тверской бул., д.15, стр.1)

о восстановлении в правах акционера,

признании недействительными записей об операциях в реестре именных ценных бумаг в ЗАО "Национальная регистрационная компания" по отчуждению принадлежащих Ахмедзяновой С.Х. ценных бумаг - акций ОАО "ГМК "Норильский никель" в количестве 585 шт. и акций ОАО "Полюс золото" в количестве 585 шт., произведенных 04 декабря 2007 года и 24 декабря 2007 года;

обязании ЗАО "Национальная регистрационная компания" восстановить записи в реестре о регистрации Ахмедзяновой С.Х. в качестве владельца ценных бумаг - акций ОАО "ГМК "Норильский никель" в количестве 585 шт. и акций ОАО "Полюс золото" в количестве 585 шт., произведенные 04 декабря 2007 года и 24 декабря 2007 года

при участии в судебном заседании:

от истца - Пинаев А.В. по доверенности от 26.08.2011 N 73АА0238079;

от ответчика - Ильина М.В. по доверенности от 26.08.2011 N 311;

от третьих лиц: от ОАО "Горно-металлургическая компания "Норильский никель" - Буркотова В.А. по доверенности от 21.12.2010 N ГМК-115/62-нт, Подлевская С.В. по доверенности от 21.12.2010 N ГМК-115/53-нт;

от ОАО "Полюс Золото" - не явился, извещен

УСТАНОВИЛ:

Ахмедзянова Сания Хазиевна (далее - истец) обратилась в Арбитражный суд г.Москвы с заявлением к ЗАО "Национальная регистрационная компания" (далее - ответчик) о признании недействительными записей об операциях в реестре именных ценных бумаг в ЗАО "Национальная регистрационная компания" по отчуждению принадлежащих заявителю ценных бумаг - акций ОАО "ГМК "Норильский никель" в количестве 585 штук и акций ОАО "Полюс Золото" в количестве 585 штук, произведенных 04.12.2007 г. и 24.12.2007 г., а также обязать ЗАО "Национальная регистрационная компания" восстановить записи в реестре о регистрации заявителя в качестве владельца указанных ценных бумаг (с учетом уточненных требований в соответствии со ст. 49 АПК РФ).

В ходе судебного разбирательства по ходатайству ответчика в порядке ст. 48 АПК РФ произведена его замена на ЗАО "Компьтершер Регистратор".

Арбитражный суд города Москвы решением от 24.06.2011 в иске отказал.

В решении суда указано, что не представлены доказательства, подтверждающие статус истца на момент рассмотрения дела как акционера общества; что устранение сомнений заявителя в отношении владения (утраты) спорного количества акций не входит в круг решения задач по данному делу (ст. 133 АПК РФ) с обозначенным истцом субъектным составом лиц, участвующих в деле; что у ЗАО "Компьютершер Регистратор" отсутствовали законные основания для отказа в проведении операций по переходу права собственности на ценные бумаги, и согласно указанным передаточным распоряжениям в реестры акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель" и ОАО "Полюс Золото" внесены записи о переходе прав собственности на 585 обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель" и 585 обыкновенных именных акций ОАО "Полюс Золото" посредством их списания с лицевого счета Истца и зачисления на лицевые счета номинальных держателей Закрытого акционерного общества "Депозитарно-Клиринговая Компания" и Некоммерческого партнерства "Национальный Депозитарный центр" соответственно; что Регистратор был не вправе отказать во внесении в реестры ОАО "ГМК "Норильский никель" и ОАО "Полюс Золото" записей о списании ценных бумаг со счета Истца и зачисления на лицевой счет номинального держателя Закрытое Акционерное Общество "Депозитарно-Клиринговая Компания"; что в рассматриваемом случае ни одно из оснований для отказа во внесении записей в реестр не могло быть применено, а именно:

регистратору были предоставлены все документы, необходимые для внесения записи о переходе права собственности на ценные бумаги и предусмотренные п. 7.3.1 Положения о ведении реестра;

предоставленные документы содержали всю необходимую в соответствии с Положением о ведении реестра информацию и информация в предоставленных документах (передаточные распоряжения, доверенность) соответствовала информации в имеющихся анкетах на имя Ахмедзяновой С.Х., предоставленных в соответствии с Положением о ведении реестра;

операции по счетам Ахмедзяновой С.Х. не были блокированы;

в реестрах имелись анкеты Ахмедзяновой С.Х. с образцом ее подписи;

документы были предоставлены и подписаны в присутствии регистратора лично лицом, предъявившим подлинник паспорта на имя Галактионова Алексея Александровича и подлинник выданной от имени Истца доверенности, подтверждающей его полномочия;

в реестрах ОАО "ГМК "Норильский никель" и ОАО "Полюс Золото" имелись лицевые счета Ахмедзяновой С.Х., и количество обыкновенных акций ОАО "ГМК "Норильский никель" и обыкновенных акций ОАО "Полюс Золото" на данных счетах (по 585 на каждом) не превышало количество акций, указанных в соответствующих передаточных распоряжениях;

услуги регистратора были оплачены.

При отмеченных обстоятельствах суд пришел к выводу, что требования истца на настоящий момент нельзя признать обоснованными, документально подтвержденными, в связи с чем в иске следует отказать.

Не согласившись с принятым решением, истец подал апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение суда и удовлетворить требования.

В обоснование своей позиции истец указывает, что доверенность на совершение действий с принадлежащими ему ценными бумагами никому не выдавал; что операции по перерегистрации права собственности на акции произведены регистратором ЗАО "Национальная регистрационная компания" по предъявлении поддельного распоряжения и доверенности, представленными неизвестными лицами, не являющимися уполномоченными представителями; что имеются уголовные дела, которые содержат материалы, устанавливающие факт отчуждения акций неустановленными лицами без волеизъявления истца (заключение почерковедческой экспертизы по исследованию образцов почерка и надписей в доверенности, произведённых от имени истца неизвестными лицами); что материалами уголовных дел N 2009117281 и N 2009117280, возбужденных 15.10.2009 г. СЧ по РОПД СУ при УВД по г. Самаре, установлено, что подпись в доверенности на имя некоего Галактионова Алексея Александровича, удостоверенной нотариусом Золотухиным Николаем Михайловичем 20.11.2007 и зарегистрированной в реестре за N 4824, выполнена не истцом; что в материалах дела N 2-689/10 в Кунцевском районном суде города Москвы содержатся все подлинные письменные доказательства в обоснование моего иска; что вина ответчика ЗАО "Национальная регистрационная компания" (в настоящее время переименованное в ЗАО "Компьютершер Регистратор") законом презюмируется, ответчик не представил доказательств отсутствия своей вины, а именно доказанный факт подписания лично истцом доверенности на имя Галактионова Алексея Александровича.

В отзывах на апелляционную жалобу ответчик и ОАО "Полюс Золото" просят решение суда оставить без изменения как соответствующее действующему законодательству, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

В соответствии со ст. 156 АПК РФ апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие ОАО "Полюс Золото", надлежащим образом извещенного в порядке статей 121-123 АПК РФ о времени и месте судебного заседания.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель истца поддержал доводы и требования апелляционной жалобы, представители ответчика и ОАО "Горно-металлургическая компания "Норильский никель" возражали против ее удовлетворения.

При заявленных по делу исковых требованиях удовлетворение заявленного истцом ходатайства об истребовании материалов судебного дела N 2-689/10 из Кунцевского районного суда г.Москвы и указанных в жалобе и ходатайстве уголовных дел из УВД г. Самара не могло повлиять на результат рассмотрения настоящего дела, поэтому оно отклонено судом. Кроме того, истец не представил доказательств принятия мер и невозможности самостоятельного истребования документов из материалов гражданского дела и надлежащим образом заверенных копий из уголовных дел. Сложности истца в виде проживания в другом городе таким основанием не являются.

Законность и обоснованность принятого решения проверены по доводам жалобы в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы и отзывов, заслушав представителей участвующих в деле лиц, считает, что оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы не имеется.

В соответствии со статьей 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

Таким образом, иск должен быть направлен на восстановление нарушенных прав обратившегося в суд лица.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, заявитель указывает на то, что по данным реестра ценных бумаг Ахмедзянова С.Х. на момент рассмотрения дела не числится владельцем акций ОАО "ГМК "Норильский никель" в количестве 585 штук и акций ОАО "Полюс Золото" в количестве 585 штук.

Статус владельца указанных выше ценных бумаг истец желает восстановить путем подачи настоящего иска к регистрирующей компании со ссылкой на Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.

ЗАО "Компьютершер Регистратор" осуществляет ведение реестров владельцев именных ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель" на основании Договора оказания услуг на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг N НН/1643-2006 от 29.12.2006 г. и ОАО "Полюс Золото" на основании Договора оказания услуг на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг N 060406/ПЗ от 28.03.2006 г.

На момент исполнения операций в реестре ОАО "ГМК "Норильский никель" и ОАО "Полюс Золото", законность которых оспаривает Истец (06.12.2007 г.. и 27.12.2007 г., но не 04.12.2007 г. и 24.12.2007 г., как указано в исковом заявлении), требования к порядку ведения реестра были установлены Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ N 27 от 02.10.1997 г..

04.12.2007 в ЗАО "Компьютершер Регистратор" было предоставлено передаточное распоряжение о списании с лицевого счета Ахмедзяновой Сании Хазиевны 585 обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель" и зачислении их на счет номинального держателя Закрытого акционерного общества "Депозитарно-Клиринговая Компания".

24.12.2007 в ЗАО "Компьютершер Регистратор" было предоставлено передаточное распоряжение о списании с лицевого счета Ахмедзяновой Сании Хазиевны 585 обыкновенных именных акций ОАО "Полюс Золото" и зачислении их на счет номинального держателя Некоммерческого партнерства "Национальный Депозитарный Центр".

Передаточные распоряжения были предоставлены лицом, предъявившим подлинник паспорта на имя Галактионова Алексея Александровича, а также предъявившим ранее (при внесении изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице Ахмедзяновой Сании Хазиевны) подлинник выданной от имени Истца доверенности от 20.11.2007 г., удостоверенной нотариусом Золотухиным Николаем Михайловичем (зарегистрировано в реестре за N 4824).

28.11.2007 г. в ЗАО "Компьютершер Регистратор" лицом, предъявившим подлинник паспорта на имя Галактионова Алексея Александровича и подлинник выданной от имени Истца доверенности от 20.11.2007 г., удостоверенной нотариусом Золотухиным Николаем Михайловичем (зарегистрировано в реестре за N 4824), были предоставлены новые анкеты зарегистрированного лица Ахмедзяновой Сании Хазиевны для реестров акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель" и ОАО "Полюс Золото", подлинность подписей Истца на которых была удостоверена нотариально, а также нотариально удостоверенная копия паспорта Ахмедзяновой Сании Хазиевны.

Поскольку представленные регистратору документы были оформлены в соответствии с требованиями действующего законодательства и содержали всю необходимую информацию, кроме того ЗАО "Компьютершер Регистратор" было получено подтверждение от нотариуса Золотухина Николая Михайловича о совершении им нотариальных действий по поручению Ахмедзяновой Сании Хазиевны, в реестрах акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель" и ОАО "Полюс Золото" было осуществлено внесение изменений в информацию лицевых счетов Ахмедзяновой Сании Хазиевны.

Передаточные распоряжения были подписаны в присутствии представителей ЗАО "Компьютершер Регистратор" лично лицом, предъявившим подлинник паспорта на имя Галактионова Алексея Александровича и предъявившим ранее подлинник выданной от имени Истца доверенности от 20.11.2007 г. (зарегистрировано в реестре за N 4824), содержащей полномочия представителя распоряжаться всеми принадлежащими Истцу акциями ОАО "ГМК "Норильский никель" и ОАО "Полюс Золото" с правом продажи указанных акций и подписания передаточных распоряжений.

Оригинал доверенности был изъят в ходе выемки, проведенной в Самарском филиале ЗАО "Компьютершер Регистратор" 25.11.2009 г., (протокол обыска (выемки) от 25.11.2009 г.).

Руководствуясь ст.ст. 8, 12 ГК РФ, ФЗ "Об акционерных обществах", Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг по изложенным выше доводам суд первой инстанции обоснованно не нашел оснований для удовлетворения исковых требований в заявленном виде.

Признание записей недействительными не приведет к восстановлению прав истца при заявленных по иску требованиях, поскольку Истец избрал ненадлежащий способ защиты права.

Требования Ахмедзяновой С.Х. направлены на возврат в ее собственность 585 акций ОАО "ГМК "Норильский никель" и 585 акций ОАО "Полюс Золото", которые являются именными эмиссионными ценными бумагами, выпущенными в бездокументарной форме.

Чтобы восстановить записи о регистрации Истца в качестве владельца указанных акций ОАО "ГМК "Норильский никель" и ОАО "Полюс Золото", необходимо зачислить требуемое Истцом количество акций на его лицевые счета, открытые в реестрах ОАО "ГМК "Норильский никель" и ОАО "Полюс Золото", что возможно только при одновременном списании такого же количества акций со счетов других лиц в тех же реестрах.

Внесение приходной записи по лицевым счетам Истца в отношении 585 акций ОАО "ГМК "Норильский никель" и 585 акций ОАО "Полюс Золото" без одновременного списания такого же количества акций со счетов других лиц невозможно, поскольку приведет к фактическому размещению дополнительных акций и увеличению уставного капитала ОАО "ГМК "Норильский никель" и ОАО "Полюс Золото" способом, не предусмотренным Федеральными законами "Об акционерных обществах" и "О рынке ценных бумаг".

Истец не указал, за счет какого лица должно быть восстановлено его право на 585 акций ОАО "ГМК "Норильский никель" и 585 акций ОАО "Полюс Золото", соответствующие исковые требования к нему не заявил, ответчиком не привлек.

Иск об истребовании имущества (в т.ч. акций) не может быть предъявлен к лицу, которое не является собственником или владельцем истребуемого имущества.

Истец выбрал в качестве единственного ответчика ЗАО "Компьютершер Регистратор", которое является реестродержателем ОАО "ГМК "Норильский никель" и ОАО "Полюс Золото" и осуществляет в отношении акций указанных обществ только учетные функции.

ЗАО "Компьютершер Регистратор" не является собственником акций ОАО "ГМК "Норильский никель" и ОАО "Полюс Золото" и не может предоставить их в собственность Ахмедзяновой С.Х.

Таким образом, признание недействительными записей об отчуждении акций, при отсутствии возможности зачислить ранее отчужденные акции на лицевой счет Истца, само по себе не приведет к восстановлению каких-либо нарушенных прав Истца, то есть требования Ахмедзяновой С.Х. являются заведомо неисполнимыми независимо от иных обстоятельств дела.

При этом требование о признании недействительной записи в реестре акционеров и о восстановлении записи на счете о владении спорными акциями является, по сути, требованием о признании недействительной сделки по переходу прав к другому лицу и истребовании акций, полученных по недействительной сделке.

Как следует из позиции ВАС РФ в Определении от 25 октября 2010 г. N ВАС-13979/10, "требование о восстановлении лицевого счета истца в реестре акционеров фактически сводится к требованию о возврате акций и должно предъявляться к лицу, на лицевом счете которого числятся спорные ценные бумаги".

В то же время, апелляционный суд отмечает, что с учетом предмета заявленных требований в том виде, как они заявлены, не подлежал установлению факт надлежащего (ненадлежащего) исполнения ответчиком своих обязанностей при списании спорных ценных бумаг со счетов истца, в связи с чем и было отклонено ходатайство истца об истребовании материалов уголовных и гражданского дел.

Доводы истца о виновных действиях ответчика и ненадлежащем исполнении им своих обязанностей регистратора могут быть основанием для предъявления самостоятельного иска о взыскании убытков.

Таким образом, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены решения суда, в связи с чем апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Нарушений судом первой инстанции норм процессуального права не установлено.

Расходы по оплате госпошлины по апелляционной жалобе распределяются в соответствии со статьей 110 АПК РФ.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 24.06.2011 г. по делу N А40-19955/11-138-176 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

В.С. Гарипов

Судьи

И.И. Кузнецова О.В. Смирнов