Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 13 сентября 2011 г. N 15АП-7784/11

город Ростов-на-Дону

дело N А32-33452/2010

13 сентября 2011 г.

15АП-7784/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 06 сентября 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен 13 сентября 2011 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ивановой Н.Н.,

судей Смотровой Н.Н., Филимоновой С.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Кравченко И.С.,

при участии:

от заявителя: представителя по доверенности от 01.09.2011 г. Шевченко С.С.; представителя по доверенности от 01.07.2011 г. Самойлик М.В.;

от заинтересованного лица: представитель не явился, извещен надлежащим образом;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском районе

на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 14.02.2011 по делу N А32-33452/2010, принятое судьёй Ивановой Н.В.,

по заявлению открытого акционерного общества "Опыт"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском районе г. Краснодар

о признании незаконным и отмене постановления от 18.11.2010 г. N 18-10-186/пн о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество "Опыт" обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе от 18.11.2010 г. N 18-10-186/пн о привлечении к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ в виде взыскания штрафа в размере 700 000 рублей.

Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 14 февраля 2011 года оспариваемое постановление признано незаконным и отменено в связи с квалификацией совершенного обществом правонарушения в качестве малозначительного, обществу объявлено устное замечание.

Не согласившись с принятым судебным актом, заинтересованное лицо обратилось в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение, сославшись на то, что такие обстоятельства как имущественное положение лица, привлекаемого к административной ответственности, добровольное устранение последствий правонарушения не являются обстоятельствами, характеризирующими малозначительность правонарушения. При этом заявитель жалобы указывает, что раскрытие установленной законом информации является необходимым и одним из наиболее важных условий нормального функционирования рынка ценных бумаг.

В отзыве на апелляционную жалобу заявитель не согласился с доводами заинтересованного лица, сославшись на законность и обоснованность обжалуемого решения.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд рассматривает апелляционную жалобу в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании представители заявителя не согласились с доводами апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в отзыве.

Представитель заинтересованного лица в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом, что не препятствует рассмотрению апелляционной жалобы в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в его отсутствие.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции пришёл к выводу об отсутствии оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Как следует из материалов дела, открытое акционерное общество "Опыт" зарегистрировано в качестве юридического лица за основным государственным регистрационным номером 1022301615786.

В соответствии с поручением руководителя РО ФСФР России в ПР от 05.03.2010 N 18-10-017-05/пч о проведении камеральной проверки открытого акционерного общества "Опыт" РО ФСФР России в ПР направило в адрес общества предписания о предоставлении документов (исх. от 16.06.2010 N 18-10-МЛ-05/2246).

В ходе проверки предоставленных документов установлено, что ОАО "Опыт" раскрывает информацию на основании Положения о раскрытии ин формации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06- 117/пз-н (далее - Положение), на странице http://www.ork-reestr.ru/default.asp?sID=37&dlD-1952&dt=t в сети Интернет.

ОАО "Опыт" заключен договор на опубликование информации в ленте новостей с ЗАО "Интерфакс" (http://www.e-disclosure.ru/).

Реестродержателем акций ОАО "Опыт" является открытое акционерное общество "Объединенная регистрационная компания".

В соответствии с п. 5.1 Положения о раскрытии информации, обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартальных отчетов распространяется на акционерные общества, созданные при приватизации государственных и (или) муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке, и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого общества, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

ОАО "Опыт" в соответствии с планом приватизации (18-1п-1202 от 24.08.1994 г.) 15% акций распределялось среди трудового коллектива (17 чел.) и 60% - свободная продажа (29% - за приватизац. чеки и 31% - на аукционе за деньги). На момент утверждения плана приватизации действовало "Положение о коммерциализации государственных предприятий с одновременным преобразованием в акционерные общества открытого типа", утвержденное Указом Президента РФ от 01.07.1992 N 721 (далее - Положение о коммерциализации предприятий). В соответствии с п. 14 раздела I Положения о коммерциализации предприятий утвержденный соответствующим комитетом по управлению имуществом план приватизации предприятия является проспектом его эмиссии. Следовательно, план приватизации ОАО "Опыт" являлся на момент его утверждения проспектом эмиссии ценных бумаг.

План приватизации ОАО "Опыт" предусматривал отчуждение акций неограниченному кругу лиц. Соответственно, ОАО "Опыт" обязано раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг.

Таким образом, согласно требованиям статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" и Положения ОАО "Опыт" обязано опубликовывать на странице в сети Интернет:

- устав;

- банковские реквизиты расчетного счета (счетов) эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в п. 1.9 Положения, и размер (порядок определения размера) таких расходов;

- сообщения о существенных фактах и ин формацию о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг за последние 6 месяцев;

- годовые и ежеквартальные отчеты за последние 3 года;

- списки аффилированных лиц за последние 3 года.

На основании п. 1.6 Положения, вся информация, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, должна быть доступна в течение сроков, установленных этими нормативными правовыми актами, на одной странице в сети Интернет. Ссылка на раздел (разделы), содержащий информацию, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, либо ссылка на указанную ссылку должна быть размещена на главной (начальной) странице в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации.

Согласно материалам дела административным органом установлено, что ОАО "Опыт" не обеспечило доступ на странице http://www.orkreestr.ru/default.asp?sID=37&dID=:1952&dt=t в сети Интернет к следующей информации:

- в нарушение п. 5.7 Положения - к текстам ежеквартальных отчетов за 1 квартал 2008 года, а также за 3-4 кварталы 2007 года.

В соответствии с требованиями п. 8.5.3 Положения, акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.

В соответствии с п. 8.5.5 Положения, не позднее 1 дня с даты опубликования на странице в сети Интернет текста списка аффилированных лиц ОАО "Опыт" обязано опубликовать в ленте новостей сообщение об этом.

В связи с чем, ОАО "Опыт", опубликовав на сайте http://www.kuban-kondi.ru в сети Интернет тексты списков аффилированных лиц за 4 квартал 2009 года и 1, 2 кварталы 2010 года, соответственно 11.01.2010 и 11.04.2010, 01.07.2010, должно было разместить в ленте новостей http://www.e-disclosure.ru/ сообщения об этом соответственно до 12.01.2010 и 12.04.2010, 02.07.2010 включительно.

Установлено, что ОАО "Опыт" нарушило сроки опубликования в ленте новостей сообщений о раскрытии на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц ОАО "Опыт" за 4 квартал 2009 года и 1, 2 кварталы 2010 года, опубликовав их 28.07.2010.

Таким образом, открытое акционерное общество "Опыт" нарушило порядок раскрытия информации, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством Российской Федерации.

По данному факту в отношении ОАО "Опыт" 08 ноября 2010 года был составлен протокол об административном правонарушении N 18-10- 381/пр-ап. Протокол составлен в присутствии представителя общества Самойлик М.В.

Постановлением от 18.11.2010 г. N 18-10-186/пн ОАО "Опыт" привлечено к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

Заявитель с данным постановлением не согласился, что и послужило основанием обращения в арбитражный суд с настоящим заявлением.

При рассмотрении заявления суд первой инстанции установил, что материалами дела подтверждается факт совершения заявителем вмененного ему правонарушения.

Указанный вывод является правомерным, соответствует фактическим обстоятельствам дела и по существу не оспаривается лицами, участвующими в деле.

Между тем суд первой инстанции, признавая незаконным и отменяя оспариваемое постановление, исходил из того, что совершенное обществом правонарушение не повлекло существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, в связи с чем деяние общества квалифицировано как малозначительное.

Суд апелляционной инстанции считает вывод суда первой инстанции о наличии оснований для квалификации правонарушения в качестве малозначительного обоснованным. Суд первой инстанции правомерно руководствовался положениями статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 г. N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях", Постановления Пленума ВАС РФ от 24.03.2005 г. N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении КоАП РФ", а также обоснованно принял во внимание фактические обстоятельства дела, свидетельствующие в совокупности об отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Доказательства обратного в материалы дела заинтересованным лицом не представлены, доводы, свидетельствующие о наличии существенной угрозы охраняемому объекту правонарушения, не приведены и не обоснованны административным органом.

При таких обстоятельствах решение суда первой инстанции является законным и обоснованным, в связи с чем апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в соответствии со статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основанием для отмены обжалуемого судебного акта, не установлено.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 258, 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Краснодарского края от 14.02.2011 по делу N А32-33452/2010 оставить без изменения, апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в двухмесячный срок со дня изготовления его полного текста в Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

Н.Н. Иванова

Судьи

Н.Н. Смотрова С.С. Филимонова