Постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от 1 октября 2009 г. N 04АП-3594/09

г.Чита

Дело N А19-11100/09

"01" октября 2009 г.

Резолютивная часть постановления объявлена 24 сентября 2009 года.

Полный текст постановления изготовлен 01 октября 2009 года

Четвертый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Н.В. Клочковой,

судей: Е.В. Желтоухова, Д.Н. Рылова,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Будаевой Е.А., рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу лица, привлекаемого к административной ответственности, конкурсного управляющего Общества с ограниченной ответственностью "Андреевская ЛесоПромышленная Компания" Николаева Михаила Владимировича на решение Арбитражного суда Иркутской области от 22 июля 2009 года по делу N А19-11100/09 по заявлению Управления Федеральной регистрационной службы по Иркутской области о привлечении конкурсного управляющего Общества с ограниченной ответственностью "Андреевская ЛесоПромышленная Компания" Николаева Михаила Владимировича к административной ответственности (суд первой инстанции Репин С.А.);

при участии в судебном заседании:

от заявителя: Ушакова Л.И. - представитель (доверенность N 56 от 09.04.2009);

от лица, привлекаемого к административной ответственности: не было;

установил:

Управление Федеральной регистрационной службы по Иркутской области (далее - заявитель, УФРС по Иркутской области) обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении конкурсного управляющего Общества с ограниченной ответственностью "Андреевская Лесопромышленная Компания" Николаева М.В. (далее - конкурсный управляющий) к административной ответственности за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением Арбитражного суда Иркутской области от 22 июля 2009 года требование было удовлетворено, конкурсный управляющий Николаев Михаил Владимирович привлечен к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ в виде штрафа в размере 2500 рублей.

Конкурсный управляющий Николаев М.В., не согласившись с решением суда, обжаловал его в суд апелляционной инстанции. В апелляционной жалобе Николаев М.В. ставит вопрос об отмене решения суда, как вынесенного с нарушением норм материального и процессуального права, и отказе в удовлетворении заявленных требований, указывая на то, что суд необоснованно в качестве материально-правового основания привлечения к ответственности сослался на статью 24 Федерального Закона "О несостоятельности (банкротстве)" N 127-ФЗ, которая в соответствии с пунктом 29 статьи 1 Федерального Закона от 30.12.2008 N 296-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" признана утратившей силу. Положения об обязанности предоставления конкурсным управляющим собранию кредиторов отчета о своей деятельности, информации о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства, а также иной информации не реже чем один раз в месяц, если собранием кредиторов не установлены более продолжительные сроки и период предоставления отчетов, также изменены Федеральным законом "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" от 30.12.2008 N 296-ФЗ, в соответствии с которыми конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное. В связи с тем, что принятие изменений улучшило положение лица, подлежащего привлечению к административной ответственности, суд был обязан согласно положений пункта 2 статьи 1.7 применять нормы Федерального закона N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" в редакции Федерального закона от 30.12.2008 N 296-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)".

Суд при вынесении решения не учел, что обстоятельства, изложенные в протоколе по делу об административном правонарушении от 27.05.2009 года, исследовались Арбитражным судом Иркутской области при рассмотрении жалоб ООО "Авангард" на его действия как конкурсного управляющего по делу N А19-9425/08-63, который определениями от 26.03.2009 года и 17.06.2009 года установил отсутствие нарушения прав и законных интересов ООО "Авангард". При составлении протокола не была установлена вина в форме умысла, суд в решении не отразил наличие его вины в совершенном правонарушении, а также ее форму, и доказательства его вины в материалах дела об административном правонарушении отсутствуют.

Конкурсный управляющий Николаев М.В. о времени и месте судебного заседания был уведомлен надлежащим образом, в судебное заседание не явился.

Представитель УФРС по Иркутской области в судебном заседании доводы о необоснованности апелляционной жалобы, изложенные в отзыве от 17.09.09 г. поддержал и просил оставить решение суда первой инстанции без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Руководствуясь частью 1 статьи 123 и частью 3 статьи 156 АПК РФ, суд считает возможным рассмотреть жалобу в отсутствие надлежащим образом извещенного лица, привлекаемого к административной ответственности.

Дело рассматривается в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Изучив материалы дела и проверив соблюдение судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции приходит к следующему.

Из материалов дела следует, что решением Арбитражного суда Иркутской области от 26.12.2008 года по делу N А19-9425/08-63 Общество с ограниченной ответственностью "Андреевская Лесопромышленная Компания" (далее - ООО "АЛПК") признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Николаев М.В., конкурсному управляющему вменено в обязанности ежеквартально представлять в Арбитражный суд Иркутской области отчет о своей деятельности и информацию о ходе конкурсного производства после рассмотрения их на собрании кредиторов, назначил дату следующего судебного заседания 24 декабря 2009 года в 10 часов 00 минут.

Согласно регламенту проведения собраний кредиторов должника, утвержденному на первом собрании кредиторов должника, проведенном 12.12.2008 г.., определен порядок проведения собрания кредиторов: не реже чем один раз в три месяца. Указанная обязанность на момент проведения собрания кредиторов была установлена статьей 24.

В период с 13.12.2008 г.. по 12.03.2009 г.. конкурсный управляющий не провел собрание кредиторов, отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе, а также иную информацию по процедуре конкурсного производства не представил собранию кредиторов по месту нахождения должника, зарегистрированного по адресу: Иркутская область, Усть-Илимский район, с.Невон, ул.Транспортная, д.12, - либо по адресу нахождения филиала Некоммерческого партнерства "Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Северо-Запада", зарегистрированного по адресу: г.Иркутск, ул.Лызина, д.28.

В соответствии с пунктом 1 статьи 143 Федерального закона N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в месяц, если собранием кредиторов не установлены более продолжительный период или сроки представления отчета.

Пунктом 3 этой же статьи установлено, что конкурсный управляющий обязан по требованию арбитражного суда предоставлять арбитражному суду все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе отчет о своей деятельности.

Однако, конкурсный управляющий не исполнил обязанность, установленную пунктом 3 статьи 143 Федерального закона N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", а именно в первом квартале 2009 г.. (с 01 января 2009 г.. по 31 января 2009 г.., с 01 февраля 2009 г.. по 28 февраля 2009 г.., с 01 марта 2009 г.. по 31 марта 2009 г..) не представил в арбитражный суд отчет о своей деятельности и информацию о ходе конкурсного производства, собрание кредиторов провел только 01 июня 2009 года.

В соответствии с пунктом 3 статьи 28 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, обязательному опубликованию подлежат, в том числе, сведения о введении наблюдения, финансового оздоровления, внешнего управления, о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства.

Согласно пункту 5 этой же статьи в случае, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, опубликованные сведения должны содержать: наименование должника и его адрес; наименование арбитражного суда, принявшего судебный акт, дату принятия такого судебного акта и указание на наименование введенной процедуры банкротства, а также номер дела о банкротстве должника; фамилию, имя, отчество утвержденного арбитражного управляющего и адрес для направления ему корреспонденции, а также наименование соответствующей саморегулируемой организации и ее адрес; установленную арбитражным судом дату следующего судебного заседания по рассмотрению дела о банкротстве в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом; иную информацию в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом.

В соответствии с пунктом 2 статьи 128 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" опубликованию подлежат следующие сведения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства: наименование и иные реквизиты должника, признанного банкротом; наименование арбитражного суда, в производстве которого находится дело о банкротстве, и номер дела; дата принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства; дата закрытия реестра требований кредиторов, определяемая в соответствии с пунктом 1 статьи 142 настоящего Федерального закона; адрес должника для заявления кредиторами своих требований к должнику; сведения о конкурсном управляющем и соответствующей саморегулируемой организации.

Конкурсный управляющий Николаев М.В., зарегистрированный по адресу: г. Иркутск, ул. Грибоедова, д.63, кв.48, - 24 января 2009 года в сообщении N 09014 о признании должника банкротом, опубликованном в печатном издании "Коммерсантъ" N 12 от 24.01.2009 г.., не указал сведения об адресе должника саморегулируемой организации, членом которой он является, установленную судом дату следующего судебного заседания по рассмотрению дела о банкротстве в отношении должника (24 декабря 2009 года), не указал реквизиты должника и дату закрытия реестра требований кредиторов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 14 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" собрание кредиторов созывается по инициативе арбитражного управляющего, комитета кредиторов, конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов, права требования которых составляют не менее чем десять процентов общей суммы требований кредиторов по денежным обязательствам и об уплате обязательных платежей, включенных в реестр требований кредиторов, одной трети от общего количества конкурсных кредиторов и уполномоченных органов.

Согласно пункту 3 этой же статьи собрание кредиторов по требованию комитета кредиторов, конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов проводится арбитражным управляющим не позднее чем в течение трех недель с даты получения арбитражным управляющим' требования комитета кредиторов, конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов о проведении собрания кредиторов.

Конкурсным кредитором ООО "Авангард", права требования которого к должнику составляют более 10% от общей суммы требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов (а именно, 38,06%, что подтверждается определением Арбитражного суда Иркутской области от 11 июня 2009 года по делу N А19-9425/08), направлено конкурсному управляющему требование о проведении собрания кредиторов должника. Требование получено представителем конкурсного управляющего по доверенности 24.02.2009 г.., однако собрание кредиторов должника в срок, установленный ООО "Авангард" (не позднее 19.03.2009 г..), не проведено.

Тем самым, конкурсный управляющий не исполнил обязанность, установленную пунктом 3 статьи 14 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", а именно получив 24.02.2009 г.. требование ООО "Авангард" о проведении собрания кредиторов должника, не провел его в срок до 19.03.2009 г.. по месту нахождения должника, зарегистрированного по адресу: Иркутская область, Усть-Илимский район, с.Невон, ул.Транспортная, д.12, - либо по адресу нахождения филиала Некоммерческого партнерства "Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Северо-Запада", зарегистрированного по адресу: г.Иркутск, ул.Лызина, д.2

По указанным фактам начальник отдела по контролю и надзору за деятельностью саморегулируемых организаций Управления Федеральной регистрационной службы по Иркутской области, в соответствии с полномочиями, установленными пунктом 10 части 2 статьи 28.3 КоАП РФ, в присутствии конкурсного управляющего составил в отношении конкурсного управляющего Николаева В.М. протокол от 27 мая 2009 года об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, а руководитель УФРС по Иркутской области в порядке статьи 23.1 Кодекса обратился в суд с заявлением о привлечении конкурсного управляющего Николаева М.В. к административной ответственности.

В соответствии с частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной организации в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

Вывод суда первой инстанции о наличии во вмененных конкурсному управляющему действиях состава административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ является правильным и подтверждается материалами дела (протоколом об административном правонарушении от 27 мая 2009 года, решением Арбитражного суда Иркутской области от 26 декабря 2008 года по делу N А19-9425/08, определениями Арбитражного суда Иркутской области от 10 июня 2009 года и от 17 июня 2009 года по делу N А19-9425/08, действовавшим в спорный период протоколом первого собрания кредиторов ООО "АЛПК" от 12 декабря 2008 года, регламентом проведения собрания кредиторов ООО "АЛПК", сообщением N 09014 в газете "Коммерсантъ" N 12 от 24 января 2009 года, пояснениями и отзывами конкурсного управляющего).

Доводы апелляционной жалобы отклоняются апелляционным судом в силу следующего.

Федеральным законом от 30.12.2008 г.. N 296 (в редакции Федерального закона от 30.12.2008 г.. N 306-ФЗ) статья 24 Федерального Закона от 26 октября 2002 года 3 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" признана утратившей силу, и изменена часть 1 статьи 143. Однако в соответствие со статьей 4 Федерального закона от 30.12.2008 г.. N 296 (в редакции Федерального закона от 30.12.2008 г.. N 306-ФЗ) установлено, что по делам, производство по которым возбуждено до дня вступления в силу Федерального закона от 30.12.2008 г.. N 306-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", до момента завершения процедуры, применяемой в деле о банкротстве и введенной до дня вступления в силу данного Федерального закона, применяются нормы Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" без учета изменений, внесенных Федеральными законами от 30.12.2008 г.. N 296-ФЗ и N 306-ФЗ. Так как процедура банкротства в отношении ООО "АЛПК" введена до вступления в силу Федерального закона от 30.12.2008 г.. N 306-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", то суд первой инстанции при рассмотрении настоящего заявления правомерно применил нормы Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" без учета изменений, внесенных Федеральными законами от 30.12.2008 г.. N 296-ФЗ и N 306-ФЗ.

Кроме того, обязанности арбитражного управляющего, ранее предусмотренные пунктами 1, 4 и 6 статьи 24 Федерального Закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", закреплены в пунктах 2 и 4 статьи 20.3, введенной в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" Федеральным законом от 30.12.2008 N 296-ФЗ, и являются аналогичными, в частности арбитражный управляющий в своей деятельности обязан руководствоваться законодательством Российской Федерации, осуществлять функции, установленные указанным Федеральным законом, при проведении процедур банкротства обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Пунктом 1 статьи 143 Федерального Закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (в редакции Федерального закона от 30.12.2008 N 296-ФЗ) установлено, что конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное.

Срок предоставления указанных в пункте 1 статьи 143 названного Федерального закона отчетов и информации также был установлен конкурсному управляющему не реже чем один раз в три месяца, и этот срок конкурсным управляющим Николаевым М.В. был нарушен.

Ответственность за административное правонарушение, предусмотренное частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, наступает независимо от того привело или нет неисполнение конкурсным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), к нарушению прав кредиторов. В связи с этим, несмотря на то, что в результате неисполнения конкурсным управляющим Николаевым М.В. требования кредитора ООО "Авангард" о проведении в срок до 19 марта 2009 года собрания кредиторов права кредитора ООО "Авангард" нарушены не были, это обстоятельство не является основанием для освобождения конкурсного управляющего от административной ответственности по указанному эпизоду, так как при совершении правонарушений, предусмотренных частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, существенная угроза охраняемым отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении арбитражного управляющего к исполнению своих публично-правовых обязанностей, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

При рассмотрении настоящего дела судом первой инстанции не исследована субъективная сторона правонарушения, вывод о наличии (отсутствии) вины привлекаемого к административной ответственности лица в судебном акте отсутствует, однако это обстоятельство не является основанием для отмены решения суда, так как апелляционный суд в силу части 1 статьи 268 АПК РФ повторно рассматривает дело и вправе самостоятельно сделать вывод о наличии (отсутствии) вины во вмененных конкурсному управляющему действиях.

Из содержания статьи 1.5 КоАП РФ следует, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, не обязано доказывать свою невиновность и считается невиновным, пока его вина не будет доказана в порядке, предусмотренном Кодексом.

Вина является основным признаком субъективной стороны административного правонарушения.

Исследование вопроса о вине лица, привлекаемого к административной ответственности, входит в предмет доказывания по делу о привлечении к административной ответственности и является обязательным.

Частью 1 статьи 2.2 КоАП РФ установлено, что административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично.

Конкурсный управляющий Николаев М.В., являясь арбитражным управляющим обязан знать и выполнять все установленные законодательством о несостоятельности (банкротстве) обязанности арбитражного управляющего. Копия решение Арбитражного суда Иркутской области от 26 декабря 2008 года по делу N А19-9425/08, была ему вручена, решение первого собрания кредиторов ООО "АЛПК" от 12 декабря 2008 года были ему известны, требование ООО "Авангард" о проведении собрания кредиторов было получено представителем конкурсного управляющего 24 февраля 2009 года, невозможность исполнения в установленный срок обязанностей по проведению собраний кредиторов, предоставлению информации и отчетов арбитражному суду в установленные сроки, а также публикации всех необходимых сведений в средствах массовой информации о банкротстве должника ООО "АЛПК", а также объективную невозможность соблюдения установленных правил и норм законодательства о банкротстве конкурсный управляющий Николаев М.В. не доказал.

При таких обстоятельствах, апелляционный суд приходит к выводу о наличии вины конкурсного управляющего Николаева М.В. во вмененном ему административном правонарушении: конкурсный управляющий Николаев М.В. сознавал противоправный характер неисполнения своих обязанностей, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), предвидел, что в результате этого будут нарушены сроки проведения собрания кредиторов и предоставления отчетов арбитражному суду, а также, что от должника ООО "АЛПК" до кредиторов будет доведена не вся необходимая информация, но относился к этому безразлично.

С учетом изложенного, выводы суда первой инстанции основаны на правильном применении норм материального и процессуального права, соответствуют установленным фактическим обстоятельствам, имеющимся в деле доказательствам, поэтому решение суда отмене или изменению не подлежит.

Руководствуясь статьей 268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Четвертый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Иркутской области от 22 июля 2009 года по делу N А19-11100/09 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в течение двух месяцев с даты принятия.

Председательствующий судья

Н.В. Клочкова

Судьи

Е.В. Желтоухов Д.Н. Рылов