Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 11 октября 2011 г. N 09АП-11646/10

г. Москва

Дело N А40-42680/07-40-439

"11" октября 2011 г.

N 09АП-11646/2010-ГК

Резолютивная часть постановления объявлена 04.10.2011 г..

Полный текст постановления изготовлен 11.10.2011 г..

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Панкратовой Н.И., судей Тихонова А.П., Кузнецовой Е.Е.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Петуховой К.А

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы

Компании "Солвей Индастриз Лтд." и ООО "ТоталТрансОйл" (N 09АП-11761/2010-ГК) на решение Арбитражного суда города Москвы от 24.03.2010 по делу N А40-42680/07-40-439, принятое в составе: судьи Ишановой Т.Н., арбитражных заседателей Жукова О.А., Шевченко С.Ю. по иску Компании "Солвей Индастриз Лтд." к Обществу с ограниченной ответственностью "ТоталТрансОйл", Компании "Лаган Менеджмент С.А." о солидарном взыскании предварительной оплаты и неустойки по договорам купли-продажи бурового оборудования

при участии: от истца: Мицкевич В.В. по доверенности от 05.04.2011 г..; от ответчиков: от ООО "ТоталТрансОйл" - Захаров С.В. по доверенности 11.04.2011 г.., Волков И.В. по доверенности от 01.01.2010 г..; от Компании "Лаган Менеджмент С.А.": не явился, извещен (ликвидирован);

УСТАНОВИЛ:

Компания "Солвей Индастриз Лтд." обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с иском к Обществу с ограниченной ответственностью "ТоталТрансОйл", Компании "Лаган Менеджмент С.А." о солидарном взыскании с ответчиков предварительной оплаты в сумме 71 368 469 руб. и неустойки в размере 5.494.359 руб. на основании договоров купли - продажи N LM/11 от 14.12.2006 г.., LM/12 от 14.12.2006 г.., N LM/13 б/д., N ЛМ/9 от 02.05.2006 г.., NЛМ/8 от 02.05.2006 г..(с учетом принятых судом уточнений исковых требований в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса РФ).

Решением Арбитражного суда города Москвы от 24.03.2010 г.. исковые требования Компании "Солвей Индастриз Лтд" удовлетворены частично. Суд взыскал солидарно с ответчиков в пользу истца предварительную оплату в размере 1 589 389.30 долларов США, неустойку в размере 126 000 долларов США, расходы в размере 100 000 руб.00 коп.; с Компании "Лаган Менгеджмент С.А." в пользу Компании "Солвей Индастриз Лтд" 48 732 долларов США неустойки; исковое заявление в части требования о взыскании предварительной оплаты в размере 1 279 272 , 12 долларов США и неустойки в размере 38 378 долларов США по контракту N LM/9 от 02.05.2006 г.. оставил без рассмотрения в связи с наличием в п.9.3 договора N LM/9 от 02.05.2006 г.. условия о рассмотрении споров в Международном коммерческом арбитражном суде при Торгово-промышленной палате Российской Федерации.

При этом суд исходил из того, что Компания "Лаган Менеджменьт С.А." не исполнил надлежащим образом свои обязательства по поставке товара в сроки, оговоренные в договорах купли-продажи и поставки.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, Компания "Солвей Индастриз Лтд" и Общество с ограниченной ответственностью "ТоталТрансОйл" обратились в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционными жалобами.

Компания "Солвей Индастриз Лтд" в обоснование жалобы ссылается на неправомерность выводов суда о прекращении договора поручительства, поскольку требование об уплате неустойки за просрочку поставки неоднократно направлялись ответчикам: 22.06.2007 г.., 26.06.2007 г.., 23.07.2007 г.., 03.08.2007 г.. Договор поручительства был заключен 22.06.2007 г.., иск к поручителю был подан 23.08.2007 г.., следовательно , срок поручительства не истек, поручительство не прекращено.

Апелляционная жалоба ООО "ТоталТрансОйл" обоснована ненадлежащим извещением иностранного лица (Компании "Лаган Менеджмент С.А.") о месте и времени судебного разбирательства; самостоятельным изменением судом первой инстанции предмета и оснований иска; неправомерными выводами суда об осуществлении истцом предварительной оплаты товара по спорным договорам, тогда как плательщиком выступил не истец, а Компания "Ромтрейд Холдингз ЛТД"; необоснованным взысканием солидарно с ответчиков государственной пошлины в полном объеме.

В судебном заседании апелляционного суда представитель Компании "Солвей Индастриз Лтд" поддержал доводы жалобы , просил изменить решение в части взыскания с Компании "Лаган Менеджмент С.А." в его пользу неустойки в размере 48 732 долларов США, взыскав указанную сумму неустойки солидарно с ответчиков. В остальной части решение не оспаривает.

Представитель ООО "ТоталТрансОйл" настаивал на доводах своей жалобы, просил решение отменить в части удовлетворения исковых требований истца о взыскании солидарно с ответчиков в пользу истца предварительной оплаты в размере 1 589 389.30 долларов США, неустойки в размере 126 000 долларов США, расходов в размере 100 000 руб.00 коп., а также в части взыскания с Компании "Лаган Менгеджмент С.А." в пользу Компании "Солвей Индастриз Лтд" 48 732 долларов США неустойки. В остальной части решение не спаривает.

В ходе судебного разбирательства ООО "ТоталТрансОйл" сделал заявления о ненадлежащем извещении Компании "Лаган Менеджмент С.А." и ликвидации последнего по законам республики Панама, в связи с чем считает спорные договоры купли-продажи прекратившимися и влекущими за собой прекращение договоров поручительства в соответствии со статьей 367 Гражданского кодекса РФ.

Стороны не заявили возражений о проверке и законности судебного акта только в обжалуемой ими части, в связи с чем законность и обоснованность решения от 24.03.2010 г.. в части оставления судом без рассмотрения требования истца о взыскании предварительной оплаты в размере 1 279 272 , 12 долларов США и неустойки в размере 38 378 долларов США по контракту N LM/9 от 02.05.2006 г.. в силу части 5 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса РФ апелляционным судом не проверяется.

Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения проверены в порядке ст. ст. 266, 268, 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации только в обжалуемой сторонами части.

Изучив материалы дела, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционных жалоб, апелляционный суд считает, что решение следует отменить в части , принять новый судебный акт в связи со следующим.

Как усматривается из материалов дела, между Компанией "Лаган Менеджмент С.А." (Продавец) и Компанией "Солвей Индастриз Лтд" (Покупатель) заключены договоры купли-продажи от 14.12.2006 г.. N LM/11 и LM/12, а также N LM/13 без даты по условиям которых Продавец обязался поставить истцу оборудование, указанное в спецификациях, являющихся приложениями к данным договорам.

На основании договора уступки прав требования между Компанией "Лаган Менеджмент С.А.", Компанией "Солвей Индастриз Лтд" и Компанией "Ромтрейд Холдингз ЛТД" истец приобрел права покупателя (Компании Ромтрейд Холдингз ЛТД") по договору поставки от 02.05.2006 г.. N ЛМ/8, по условиям которого Продавец обязался поставить товар согласно спецификации (приложение N 1 к договору) , а Покупатель обязался принять и оплатить товар на условиях настоящего договора.

Судом первой инстанции установлено:

-во исполнение договора N ЛМ/8 произведена предварительная оплата товара в размере 1.624.404 дол. США, что подтверждается С.В.И.Ф.Т. от 05.05.2006 г.. на сумму 812 202 дол. США, С.В.И.Ф.Т. от 09.08.2006 г.. на сумму 406 101 долл. США, С.В.И.Ф.Т. от 05.10.2006 г.. на сумму 406 101 долларов США. Срок поставки по указанному договору наступил 06.08.2006 г.., фактически Продавец произвел поставку товара 10.09.2006 г.. и 31.03.2007 г.. Оборудование поставлено на всю сумму 1 624 404 дол. США, что подтверждается Актом приемки оборудования от 25 мая 2007 г.. и Актом от 28 июня 2007 г..;

- во исполнение договора N ЛМ/11 произведена предварительная оплата в размере 684.985 дол. США, что подтверждается С.В.И.Ф.Т от 15.12.2006 г.. на сумму 675 000 дол. США, С.В.И.Ф.Т. от 15.12.2006 г.. на сумму 9 985 долл. США. Срок поставки по договору купли-продажи N LM/11 от 14 декабря 2006 г. наступил 30.12.2006 г.. Фактически оборудование поставлено 31.03.2007 г.. на сумму 385.015,70 дол. США. что подтверждается Актом приемки бурового оборудования от 28 июля 2007 года, в связи с чем недопоставка товара составила сумму 299.969,30 долларов США;

- во исполнение договора N ЛМ/12 произведена предварительная оплата в размере 800.000 долларов США, что подтверждается С.В.И.Ф.Т. от 15.12.2006 г.. на сумму 800 000 долларов США. Срок поставки оборудования по договору наступил 16.03.2007 г.. Оборудование не поставлено;

- во исполнение договора N ЛМ/13 произведена предварительная оплата в размере 1 240 000 долларов США, что подтверждается С.В.И.Ф.Т. от 15.12.2006 г.. на сумму 920 000 долларов США (Приложение 5н), С.В.И.Ф.Т. от 15.12.2006 г.. на сумму 320 000 долларов. Срок поставки товара наступил 22.04.2007 г.. Оборудование не поставлено. В связи с произведенным сторонами зачетом взаимных требований задолженность по указанному договору составляет 489 420 долларов США.

В обеспечение исполнения обязательств по указанным выше договорам купли-продажи и поставки между Компанией "Солвей Индастриз ЛТД" (Кредитор) и ООО "ТоталТрансОйл" (Поручитель) заключены договоры поручительства N 3 от 24.05.2007 г.., N 4 от 24.05.2007 г.., N 5 от 24.05.2007 г.., N 6 от 22.06.2007 г.., по условиям которых Поручитель обязался полностью отвечать за исполнение комплекса обязательств Компания "Лаган Менеджмент С.А." (Республика Панама, должник) перед кредитором по поставке оборудования, предусмотренных договорами купли - продажи и поставки в случае , если должник не исполнит или ненадлежащим образом исполнит указанные обязательства.

Удовлетворяя исковые требования в части солидарного взыскания с ответчиков суммы предварительной оплаты и неустойки, а также взыскания с Компании "Лаган Менеджмент С.А." неустойки, суд первой инстанции исходил из ненадлежащего исполнения Продавцом и Поручителем своих обязательств, вытекающих из спорных договоров поставки и поручительства.

При этом, суд руководствовался условиями договоров купли-продажи и поставки, в которых стороны предусмотрели, что все споры и разногласия подлежат разрешению по праву Российской Федерации.

Однако, суд первой инстанции необоснованно отклонил доводы ООО "ТоталТрансОйл" о ликвидации Компании "Лаган Менеджмент С.А." и не дал должной оценки доказательствам, подтверждающим указанное обстоятельство.

Как следует из разъяснений, данных в пункте 3 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.12.1996 г.. N 10 "Обзор практики рассмотрения споров по делам с участием иностранных лиц" юридический статус иностранного лица подтверждается выпиской из торгового реестра страны происхождения или иного эквивалентного доказательства юридического статуса иностранного лица в соответствии с законодательством страны его местонахождения, гражданства или постоянного места жительства.

В силу статьи 1202 Гражданского кодекса РФ личным законом Компании "Лаган Менеджмент С.А." является Закон Республики Панама 32 1927г. (26 февраля) "О корпорациях" (далее Закон Республики Панама) , который в том числе регулирует вопросы ликвидации юридических лиц.

Согласно статье 84 указанного Закона Республики Панама, после зарегистрированного и запротоколированного в Торговой (государственной) канцелярии документа, содержащего согласие акционеров о ликвидации корпорации, и опубликования указанного документа в одной из местных газет по адресу офиса корпорации, корпорация будет считаться ликвидированной.

В силу статьи 85 Закона Республики Панама каждая корпорация, которая прекратила свое существование в результате истечения срока, предусмотренного в ее уставе, или в результате процедуры прекращения деятельности, сохраняется, тем не менее, в течение трех лет с такой даты для специальных целей возбуждения любых процессов, которые могут показаться необходимыми с целью защиты ее интересов как ответчика, урегулирования ее дел, передачи и распоряжения ее активами, а также деления ее корпоративного капитала, однако ни при каких обстоятельствах корпорация не может продолжить свою деятельность, для которой она была учреждена.

Исследовав Выписку из государственного реестра Республики Панама N 606018 от 28.02.2008 г.. о ликвидации Компании "Лаган Менеджмент С.А.", содержащую сведения о регистрации и протоколировании документа в Государственном реестре Панамы, содержащего согласие акционеров о ликвидации Компании "Лаган Менеджмент С.А.", нотариальный акт N 16,826 от 09.11.2007 г.. о ликвидации Компании "Лаган Менеджмент С.А.", протокол о ликвидации Компании "Лаган Менеджмент С.А. собрания лиц, подписавших общественный договор ЛАГАН МЕНЕДЖМЕНТ С.А. от 09.11.2007 г.., судебная коллегия приходит к выводу о том, что указанные документы (обозреваемые судом апелляционной инстанции в судебном заседании в подлиннике) являются допустимыми доказательствами , подтверждающими соблюдение порядка ликвидации Компании "Лаган Менеджмент С.А." согласно Закону Республики Панама о корпорациях.

При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции считает установленным обстоятельство ликвидации Компании "Лаган Менеджмент С.А.".

Согласно статье 419 Гражданского кодекса РФ обязательство прекращается ликвидацией юридического лица (должника или кредитора), кроме случаев, когда законом или иными правовыми актами исполнение обязательства ликвидированного юридического лица возлагается на другое лицо.

Учитывая ликвидацию основного должника Компании "Лаган Менеджмент" , судебная коллегия считает прекратившимися обязательства последнего по договорам купли-продажи от 14.12.2006 г.. N LM/11 и N LM/12, N LM/13 без даты, а также по договору поставки от 02.05.2006 г.. N ЛМ/8.

Согласно пункту 1 статьи 367 Гражданского кодекса РФ поручительство прекращается с прекращением обеспеченного им обязательства.

Следовательно, в силу прекращения обязательств Компании "Лаган Менеджмент С.А." перед Компанией "Солвей Индастриз Лтд", прекращается обязательство ООО "ТоталТрансОйл" перед истцом как поручителя за исполнение Компанией "Лаган Менеджмент С.А." обязательств, возникших из спорных договоров купли-продажи и поставки.

При таких обстоятельствах, судебная коллегия приходит к выводу об отмене обжалуемого судебного акта в части взыскания с Компании "Лаган Менеджмент С.А." в пользу Компании "Солвей Индастриз ЛТД" неустойки в размере 48 732 долларов США, предварительной оплаты в размере 1 589 389,30 долларов США, неустойки в размере 126 000 долларов США, расходов по госпошлине в размере 100 000 руб.00 коп., солидарного взыскания с Общества с ограниченной ответственностью "Тотал Транс Ойл" предварительной оплаты в размере 1 589 389,30 долларов США, неустойки в размере 126 000 долларов США, расходов по госпошлине в размере 100 000 руб.00 коп. как принятого по неполно выясненным обстоятельствам, имеющим значение для правильного разрешения настоящего спора.

При этом, в силу пункта 1 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса РФ производство по делу в части исковых требований истца о взыскании с Компании "Лаган Менеджмент С.А." в пользу Компании "Солвей Индастриз ЛТД" неустойки в размере 48 732 долларов США, предварительной оплаты в размере 1 589 389,30 долларов США, неустойки в размере 126 000 долларов США, расходов по госпошлине в размере 100 000 руб.00 коп., подлежит прекращению в связи с ликвидацией ответчика Компании "Лаган Менеджмент С.А.".

В удовлетворении исковых требований о взыскании с ООО "Тотал Транс Ойл" предварительной оплаты в размере 1 589 389,30 долларов США, неустойки в размере 126 000 долларов США следует отказать в связи с прекращением договоров поручительства.

В части оставления судом исковых требований истца о взыскании предварительной оплаты в размере 1 279 272 , 12 долларов США и неустойки в размере 38 378 долларов США по контракту N LM/9 от 02.05.2006 г.. решение оставить без изменения, апелляционную жалобу Компании "Солвей Индастриз Лтд." без удовлетворения.

Расходы по госпошлине за рассмотрение иска и апелляционных жалоб отнести на Компанию "Солвей Индастриз ЛТД" согласно ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266-268, 271, п. 2 ст. 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г.Москвы от 24.03.2010 г.. по делу N А40-42680/07-40-439 отменить в части взыскания с Компании "Лаган Менеджмент С.А." в пользу Компании "Солвей Индастриз ЛТД" неустойки в размере 48 732 долларов США, предварительной оплаты в размере 1 589 389,30 долларов США, неустойки в размере 126 000 долларов США, расходов по госпошлине в размере 100 000 руб.00 коп., солидарного взыскания с Общества с ограниченной ответственностью "ТоталТрансОйл" предварительной оплаты в размере 1 589 389,30 долларов США, неустойки в размере 126 000 долларов США, расходов по госпошлине в размере 100 000 руб.00 коп.

Производство по делу N А40-42680/07-40-439 в части взыскания с Компании "Лаган Менеджмент С.А." в пользу Компании "Солвей Индастриз ЛТД" неустойки в размере 48 732 долларов США, предварительной оплаты в размере 1 589 389,30 долларов США, неустойки в размере 126 000 долларов США, расходов по госпошлине в размере 100 000 руб.00 коп., прекратить.

В удовлетворении исковых требований о взыскании с ООО "ТоталТрансОйл" предварительной оплаты в размере 1 589 389,30 долларов США, неустойки в размере 126 000 долларов США отказать.

В остальной части решение оставить без изменения, апелляционную жалобу Компании "Солвей Индастриз Лтд." без удовлетворения.

Взыскать с Компании "Солвей Индастриз Лтд." в пользу Общества с ограниченной ответственностью "ТоталТрансОйл" 2 000 руб.00 коп. в возмещение расходов по госпошлине за подачу апелляционной жалобы.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Н.И. Панкратова

Судьи

Е.Е. Кузнецова А.П. Тихонов