Письмо Минфина РФ от 21 апреля 1992 г. N 23 "Об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг"

С изменениями и дополнениями от:

31 марта, 5 мая, 22 декабря 1993 г.

Министерство финансов Российской Федерации направляет Положение об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг, разработанное во исполнение Постановления Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78 "Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР".

При этом следует иметь ввиду, что лицензии Министерства финансов РСФСР на право совершения операций с ценными бумагами, выданные специалистам инвестиционных институтов до выхода указанного Положения, считаются действительными до истечения сроков своего действия и приравниваются к квалификационным аттестатам II категории.

Заместитель Министра финансов Российской Федерации

С.В. Горбачев

Положение
об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций с ценными бумагами
(издано на основании Постановления Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78)

С изменениями и дополнениями от:

31 марта, 5 мая и 22 декабря 1993 г.

Общие положения

1. Настоящее Положение определяет порядок аттестации граждан, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве специалистов инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж) либо в порядке индивидуальной трудовой деятельности.

В тексте настоящего Положения под специалистами инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж) понимаются граждане (в дальнейшем именуемые специалистами), осуществляющие деятельность от имени инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на основе договоров, соглашений, контрактов либо в любых иных формах, предусматривающих вознаграждение либо предоставление каких-либо услуг или льгот по этой деятельности, имеющие право на заключение сделок с ценными бумагами, непосредственное участие в заключении сделок с ценными бумагами, а также непосредственное формирование условий совершения сделок с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржи).

Под специалистами также понимаются граждане, осуществляющие индивидуальную трудовую деятельность в качестве инвестиционных консультантов.

2. Аттестация специалистов является способом обеспечения добросовестного и профессионального выполнения ими своих обязанностей перед участниками рынка ценных бумаг.

3. В случае, если инвестиционный институт или фондовая биржа (фондовый отдел биржи) объявлены неплатежеспособными в соответствии с действующим законодательством, работающие в них специалисты автоматически лишаются квалификационных аттестатов на право совершения операций с ценными бумагами.

4. В случае, если инвестиционный институт или фондовая биржа (фондовый отдел биржи) лишены лицензии на соответствующий вид деятельности, может рассматриваться вопрос об аннулировании квалификационных аттестатов специалистов, являющихся конкретными виновниками лишения инвестиционного института или фондовой биржи лицензии на соответствующий вид деятельности.

Информация об изменениях:

Письмом Минфина РФ от 5 мая 1993 года N 57 в пункт 5 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5. За аттестацию специалистов взимается единовременный сбор в размере пяти установленных законодательством Российской Федерации размеров минимальной месячной оплаты труда с зачислением его в доход соответствующего бюджета в зависимости от подчиненности аттестующего органа.

При неудовлетворительных итогах аттестации единовременный сбор не возвращается. Каждая последующая попытка аттестации сопровождается уплатой единовременного сбора.

Квалификационные требования к специалистам

6. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами, должны отвечать следующим требованиям:

- отсутствие судимостей за преступления против собственности, взяточничество, подделку ценных бумаг, денег и документов;

- наличие необходимого уровня профессиональных знаний.

Информация об изменениях:

Письмом Минфина РФ от 5 мая 1993 года N 57 в раздел "Порядок аттестации специалистов" настоящего Положения внесены изменения

См. текст раздела в предыдущей редакции

Порядок аттестации специалистов

7. Министерство финансов Российской Федерации делегирует аттестующим органам права на проведение экзаменов на получение квалификационных аттестатов на право совершения операций на рынке ценных бумаг и выдачи по итогам экзаменов аттестатов. Квалификационный аттестат, выданный соответствующим аттестующим органом, в соответствии с настоящим письмом дает равные права по его использованию на территории Российской Федерации.

ГАРАНТ:

О заключении договоров об организации проведения экзаменов по аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж см.:

Письмо Минфина РФ от 17 января 1994 г. N 5-1-08

Письмо Минфина РФ от 6 августа 1993 г. N 5-1-08

Письмо Минфина РФ от 28 мая 1993 г. N 5-1-08

Специалисты аттестуются следующими органами (далее - аттестующие органы):

а) Министерством финансов Российской Федерации, министерствами финансов республик в составе Российской Федерации, финансовыми управлениями (отделами) администраций краев, областей, автономных образований, Департаментом финансов правительства Москвы, Финансовым комитетом мэрии города Санкт-Петербурга:

- специалисты инвестиционных институтов всех категорий (кроме банков), фондовых бирж, фондовых отделов товарных и валютных бирж;

- инвестиционные консультанты, оказывающие услуги юридическим лицам и населению в порядке осуществления индивидуального предпринимательства.

Специалисты, претендующие на получение квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами, имеют право аттестоваться соответствующим аттестующим органом по месту жительства (прописки) либо в Министерстве финансов Российской Федерации;

б) Центральным банком Российской Федерации:

специалисты коммерческих банков, выступающих в качестве инвестиционных институтов.

8. Аттестующие органы создают для проведения аттестации комиссии с привлечением наиболее квалифицированных представителей научных, общественных организаций, учебных заведений, служащих фондовых бирж (фондовых отделов бирж), специалистов инвестиционных институтов при наличии у них квалификационного аттестата 1 категории, выданного Министерством финансов Российской Федерации.

"Порядок работы аттестационной комиссии" и "Правила проведения квалификационных экзаменов" разрабатываются на основе типовых, приведенных в приложениях N 3 и N 4 к настоящему Положению, и утверждаются руководителем соответствующего аттестующего органа.

Состав аттестационной комиссии (подтверждаемый копиями квалификационных аттестатов 1 категории соответствующих членов комиссии) утверждается руководителем соответствующего аттестующего органа и согласовывается с Министерством финансов Российской Федерации.

9. Выполнение организационной работы с проведением аттестации (прием и предварительный анализ документов, техническое обеспечение экзаменов и т.д.), может поручаться сторонним организациям из числа общественных организаций, создаваемых участниками рынка ценных бумаг.

При этом взимание дополнительной платы, кроме единовременного сбора за аттестацию специалистов, предусмотренного пунктами 5 и 22 настоящего Положения, не допускается. Финансирование данных организаций может производиться по договору за счет средств соответствующего бюджета.

10. Специалист, претендующий на получение квалификационного аттестата, представляет в соответствующий аттестующий орган следующие документы:

- личное заявление на получение квалификационного аттестата;

- анкету по форме согласно приложению N 1;

- копию платежного поручения об уплате единовременного сбора.

11. Документы рассматриваются в срок, не превышающий один месяц с момента их представления аттестующему органу.

При ненадлежащем оформлении представленных документов до сведения специалиста в письменном виде доводится мотивированный отказ о допуске к экзаменам.

В случае возникновения сомнений в достоверности представленных в анкете сведений у кандидата на получение квалификационного аттестата могут быть затребованы дополнительные документы, подтверждающие представленные сведения.

12. При отсутствии замечаний по представленным документам специалисты допускаются к проведению экзамена на получение квалификационного аттестата.

13. Экзамен на получение квалификационных аттестатов проводится в письменной форме. Экзаменационные тесты и варианты правильных ответов разрабатываются членами аттестационной комиссии на основе базового перечня экзаменационных тестов, утверждаемого Министерством финансов Российской Федерации и утверждаются приказом председателя комиссии. Вопросы в экзаменационных тестах должны быть представлены пропорционально разделам базового перечня.

Экзаменационный тест должен содержать не менее 50 вопросов.

На каждые 50 вопросов экзаменационного теста дается 2 часа.

Количество правильных ответов, являющееся основанием для признания результатов экзамена положительными, составляет 75 процентов от количества вопросов, содержащихся в экзаменационном тесте.

Результаты экзамена оформляются протоколом.

14. Аттестующий орган ведет реестр выданных квалификационных аттестатов. В реестре указываются фамилия, имя, отчество специалиста; паспортные данные; дата выдачи и срок действия квалификационного аттестата, место рождения, домашний адрес, место работы.

Один раз в полугодие не позднее 1 марта и 1 сентября сведения о специалистах, имеющих квалификационные аттестаты, сообщаются аттестующими органами в Министерство финансов Российской Федерации.

15. При выявлении фактов искажения представленных сведений как до, так и после получения квалификационного аттестата специалист лишается квалификационного аттестата (либо права на его получение) на право работы на рынке ценных бумаг в течение 5 лет.

При повторном выявлении фактов искажения представленных сведений специалист лишается права на получение квалификационного аттестата (либо права на его получение) на право работы на рынке ценных бумаг.

16. Специалист, аттестованный положительно, получает право на совершение операций с ценными бумагами на срок, устанавливаемый аттестующим органом, но не менее одного года.

17. Специалист, имеющий квалификационный аттестат, по истечении срока его действия представляет в аттестующий орган заявление на продление срока действия квалификационного аттестата и вновь заполненную анкету по форме согласно приложению N 1 копию аттестата, справку с последнего места работы. Продление срока действия аттестатов специалистам, ранее прошедшим аттестацию в Министерстве финансов Российской Федерации, осуществляется аттестующим органом по месту жительства (прописки) специалиста.

Аттестующий орган вправе потребовать от инвестиционного института, в котором работает специалист, а также от других инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) и специалистов рынка ценных бумаг, служащих фондовой биржи (фондового отдела биржи) дополнительную информацию для решения вопроса о продлении срока действия квалификационного аттестата специалиста.

18. Аттестующий орган вправе обязать специалиста к повторной сдаче экзамена в случаях:

- наличия обоснованных претензий к специалисту со стороны инвестиционных институтов или фондовых бирж (фондовых отделов бирж);

- наличия обоснованных претензий к специалисту со стороны клиентов;

- банкротства инвестиционного института либо фондовой биржи;

- существенного изменения законодательства, регулирующего обращение ценных бумаг;

- лишения инвестиционного института, фондовой биржи, фондового отдела биржи лицензии на соответствующий вид деятельности.

19. Оформление и выдача квалификационного аттестата специалисту осуществляются в срок, не превышающий 15 дней с даты проведения экзамена.

20. Устанавливаются следующие категории квалификационных аттестатов для специалистов:

- квалификационный аттестат II (второй) категории выдается специалистам на право работы с юридическими лицами;

квалификационный аттестат I (первой) категории выдается специалистам на право работы с юридическими лицами и населением.

Специалисты фондовых бирж (фондовых отделов бирж) аттестуются по I категории.

21. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложению N 2.

Информация об изменениях:

Письмом Минфина РФ от 22 декабря 1993 г. N 151 в пункт 22 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

22. При аттестации специалистов в Министерстве финансов Российской Федерации единовременный сбор в размере пяти установленных законодательством Российской Федерации размеров минимальной месячной оплаты труда зачисляется в доход республиканского бюджета Российской Федерации на раздел 12, параграф 88 символ отчетности Центрального банка Российской Федерации 20.

Информация об изменениях:

Письмом Минфина РФ от 5 мая 1993 г. N 57 в раздел "Контроль за использованием квалификационных аттестатов" настоящего Положения внесены изменения

См. текст раздела в предыдущей редакции

Контроль за использованием квалификационных аттестатов

23. Контроль за использованием выданных квалификационных аттестатов на право совершения операций с ценными бумагами осуществляется соответствующими аттестующими органами.

24. Аттестующие органы могут аннулировать или приостановить их действие в случае, если специалист:

а) решением аттестационной комиссии соответствующего аттестующего органа признан недостаточно квалифицированным по результатам своей деятельности;

б) был осужден за преступления против собственности, взяточничества, подделку ценных бумаг, денег и документов;

в) нарушал требования законодательства Российской Федерации, регулирующего рынок ценных бумаг;

г) уличен в незаконном использовании конфиденциальной информации.

25. Специалист, лишенный квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами, имеет право обжаловать действия соответствующего аттестующего органа в Министерстве финансов Российской Федерации, а также в судебных органах.

26. Министерство финансов Российской Федерации разрабатывает, утверждает и публикует базовый перечень экзаменационных тестов.

Аттестующие органы имеют право по согласованию с Министерством финансов Российской Федерации использовать при разработке экзаменационных тестов собственные разработки с обязательной публикацией их в средствах массовой информации.

27. Контроль за деятельностью аттестующих органов осуществляется Министерством финансов Российской Федерации.

Заместитель Министра финансов Российской Федерации

С.В. Горбачев

Заместитель начальника Управления государственных ценных бумаг и финансового рынка

М.В. Антонов

Информация об изменениях:

Письмом Минфина РФ от 5 мая 1993 г. N 57 в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение N 1

Анкета
кандидата на получение квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами

С изменениями и дополнениями от:

5 мая 1993 г.

1. Гражданство.

2. Фамилия, имя, отчество.

3. Год, число, месяц и место рождения.

4. Образование (какое учебное заведение и по какой специальности закончил, в каком году).

5. Домашний адрес (место прописки).

6. Стаж работы, в том числе в экономических органах.

7. Имеете ли Вы судимости за подделку документов, денег, ценных бумаг, хищения или взяточничество?

8. Запрещалось ли Вам когда-либо в судебном порядке занимать должности, связанные с материальной ответственностью?

9. Перечень (с указанием полного наименования и юридического адреса) тех инвестиционных институтов (фондовых бирж, фондовых отделов бирж), собственником которых (совладельцем) Вы когда-либо являлись.

10. Перечень (с указанием полного наименования и юридического адреса) тех инвестиционных институтов (фондовых бирж, фондовых отделов бирж), в которых Вы когда-либо являлись специалистом.

11. Являлись ли Вы когда-либо собственником (совладельцем) или специалистом инвестиционных институтов (фондовых бирж, фондовых отделов бирж), которые становились (объявлялись) банкротами?

12. Являлись ли Вы когда-либо собственником (совладельцем) или специалистом инвестиционных институтов (фондовых бирж, фондовых отделов бирж), которые лишались лицензии на соответствующий вид деятельности?

Личная подпись

Приложение N 2

"Утверждаю"

                                  Председатель аттестационной комиссии --

На официальном либо               руководитель аттестующего органа

специальном бланке                .......................подпись

аттестующего органа               "    "               19   г.

                                   Печать аттестующего органа либо специ-

                                   альный штамп аттестационной комиссии

Квалификационный аттестат

(....указание категории аттестата....)

Решением аттестационной комиссии при (наименование аттестующего органа)

от ..... (протокол N ...)  предоставляется  право на совершение операций

на  рынке  ценных  бумаг  со  средствами  юридических  лиц  (юридических

лиц и населения)

с.......199...года по........199...года включительно

Фамилия, Имя, Отчество

19... года рождения, проживающего(ей) по адресу: г.Москва, ..............

........................... Паспорт: серия ......N......... выдан........

............19...года......отделением милиции г. ...........

Подписи двух членов

аттестационной комиссии

Информация об изменениях:

Письмом Минфина РФ от 5 мая 1993 г. N 57 настоящее Положение дополнено приложением N 3

Приложение N 3

Типовой порядок работы
Аттестационной комиссии по аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг

Порядок работы Аттестационной комиссии (далее Комиссии) разработан на основе Положения об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций с ценными бумагами, утвержденного Министерством финансов Российской Федерации 21 апреля 1992 г. N 23 (далее Положения).

1. Функциями Комиссии являются:

- определение даты, места и времени проведения экзамена либо установление минимальной периодичности его проведения;

- составление и утверждение экзаменационных тестов с вариантами ответов;

- утверждение правильных ответов;

- утверждение количества (либо процента) правильных ответов, определяющих успешную сдачу экзамена;

- выбор и утверждение организации, обеспечивающей техническое обеспечение квалификационного экзамена;

- утверждение порядка проведения экзамена и апелляции по результатам экзамена;

- оформление результатов экзаменов;

- контроль за проведением экзаменов.

2. Заседание Комиссии проводится по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Ответственным за организацию и проведение заседания комиссии является секретарь комиссии.

Кворумом для проведения заседания считается присутствие более половины членов комиссии.

Для решения вопросов, вынесенных на заседание Комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов, участвующих в заседании. В случаев равенства голосов решающим является голос председателя Комиссии.

Принятие решений по вопросам, вынесенным на обсуждение Комиссии, может практиковаться также методом заочного опроса членов комиссии.

3. О проведении очередного заседания Комиссии (месте и времени проведения заседания комиссии и повестке дня) члены Комиссии извещаются секретарем Комиссии не менее чем за три дня до назначенной даты проведения.

Внеочередные заседания комиссии организуются по требованию:

- председателя Комиссии;

- заместителя председателя Комиссии;

- секретаря Комиссии;

- не менее чем двух членов Комиссии;

4. Экзаменационные тесты с вариантами ответов на них готовятся под руководством секретаря Комиссии. В работе по подготовке тестов принимают обязательное участие все члены Аттестационной Комиссии.

Разработанные экзаменационные тесты с вариантами правильных ответов на них утверждаются членами Комиссии, о чем составляется соответствующий протокол.

5. В случае систематического неучастия (не менее трех очередных - т.е. подряд) в заседаниях комиссии либо неучастия в подготовке экзаменационных тестов (не менее трех экзаменационных тестов) председатель комиссии имеет право исключить члена (членов) комиссии из ее состава.

Информация об изменениях:

Письмом Минфина РФ от 5 мая 1993 г. N 57 настоящее Положение дополнено приложением N 4

Приложение N 4

Типовые правила
проведения квалификационных экзаменов по аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг

Правила проведения экзаменов разработаны во исполнение Положения об Аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг, порядка работы Аттестационной Комиссии, утвержденного председателем аттестационной Комиссии (далее по тексту - Комиссия).

1. Выполнение организационной работы, связанной с техническим обеспечением экзаменов, поручается специально создающимся для этой цели организациям либо общественным организациям участников рынка ценных бумаг. Взаимоотношения указанных организаций с комиссией регулируются специальным соглашением.

2. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами (далее - претенденты) и представившие правильно оформленные документы в организации, обеспечивающие техническое и организационное обслуживание квалификационных экзаменов (далее - организации), включаются в список лиц, допущенных к очередным экзаменам.

3. Решение комиссии о дате, месте и периодичности проведения экзамена принимается не менее чем за 15 календарных дней до намеченной даты проведения экзамена. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представившие необходимые документы менее чем за 5 дней до намеченной даты очередного экзамена, к данному экзамену не допускаются и включаются в списки на последующие экзамены.

Списки на допуск претендентов к экзаменам ведутся только в хронологическом порядке (т.е. единственным критерием, определяющим порядок формирования списка, является время или очередность поступления документов от претендентов).

4. Претендент на получение квалификационного аттестата представляет следующие документы:

- личное заявление на получение квалификационного аттестата;

- анкету установленной формы;

- копию платежного поручения об уплате единовременного сбора.

5. Список лиц, допущенных к экзамену, определяется не менее чем за 3 календарных дня для даты проведения экзамена и утверждается секретарем комиссии.

6. В назначенный комиссией срок проведения экзамена претендент прибывает к месту проведения экзамена. Для проведения идентификации личности претенденты должны при себе иметь паспорт или удостоверение личности (для военнослужащих).

Лица, не имеющие при себе паспорта или удостоверения личности либо опоздавшие на экзамен, считаются не явившимися и переносятся в список на следующий экзамен.

При двух подряд неявках на экзамены претенденты исключаются из списков и восстанавливаются в списках на общих основаниях по представлении нового заявления.

7. Экзамен на получение квалификационного аттестата проводится в письменной форме.

Продолжительность экзамена определяется исходя из двух часов на каждые 50 вопросов экзаменационного теста.

8. При проведении экзамена претендентам запрещается пользование справочной и специальной литературой, ведение переговоров с другими претендентами. Претенденты, нарушающие эти требования, удаляются из зала и считаются не сдавшими данный экзамен.

При повторном удалении с экзамена претенденты лишаются права на допуск к экзамену.

9. В ходе проведения экзамена обязательно присутствие:

- одного члена Комиссии;

- персонала организации, обеспечивающей проведение экзамена.

Присутствие на экзамене посторонних лиц и наблюдателей не допускается.

10. По истечении времени, отведенного на проведение экзамена, претенденты обязаны сдать бланки экзаменационных тестов. Лица, нарушившие эти требования, не допускаются к последующим экзаменам.

11. Объявление результатов экзаменов производится не позднее чем через 10 дней со дня проведения экзаменов. Результаты экзамена оформляются протоколом Комиссии, который подписывается ее Председателем и вывешивается для визуального ознакомления в месте проведения экзамена.

12. Участники экзамена имеют право апеллировать к Комиссии в течение 20 календарных дней с даты объявления результатов экзамена. Апелляция должна быть аргументированной и представляется в письменном (машинописном) виде. Материалы по апелляции рассматриваются Комиссией на очередном заседании и оформляются протоколом. Апелляция рассматривается как самостоятельная работа. Суммарный результат спорных вопросов, по которым апелляция засчитывается, и спорных вопросов, по которым апелляция не засчитывается, прибавляется к количеству правильных ответов, полученных на экзамене.

Повторная апелляция не допускается.

13. Лицам, сдавшим экзамен, в 15-дневный срок после объявления результатов экзамена оформляется и выдается квалификационный аттестат установленного образца.

14. Комиссия организует регулярные (не реже одного раза в два экзамена) документальные проверки правильности проведения экзаменов персоналом соответствующих организаций. Результаты проверок оформляются протоколом.