Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 7 ноября 2011 г. N 13АП-16151/11

г. Санкт-Петербург

07 ноября 2011 г.

Дело N А56-27020/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 31 октября 2011 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 07 ноября 2011 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Л.В.Зотеевой

судей И.Б. Лопато, А.Б. Семеновой

при ведении протокола судебного заседания: Ж.А. Алыбиной

при участии:

от истца (заявителя): не явился (извещен)

от ответчика (должника): предст. Борисова Ю.А. - доверенность N 16-104/11-исх от 13.01.2011

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-16151/2011) ООО "Дом-Строй" на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 17.08.2011 по делу N А56-27020/2011 (судья Буткевич Л.Ю.), принятое

по иску (заявлению) ООО "Дом-Строй"

к Комитету по строительству Правительства Санкт-Петербурга

об оспаривании постановления от 21.04.2011 N 5

установил:

Общество с ограниченной ответственностью "Дом-Строй" (ОГРН 1067847742930, место нахождения: Санкт-Петербург, пл. Конституции, дом 7) (далее - ООО "Дом-Строй", общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением об оспаривании постановления Комитета по строительству Правительства Санкт-Петербурга (ОГРН 1027810279397; место нахождения: Санкт-Петербург, наб. реки Мойки, дом 76) (далее - Комитет, административный орган) от 21.04.2011 N 5 о привлечении общества к административной ответственности по части 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением суда от 17.08.2011 в удовлетворении заявления отказано.

В апелляционной жалобе ООО "Дом-Строй", ссылаясь на нарушение судом норм материального и процессуального права, просит решение суда от 17.08.2011 отменить. По мнению подателя жалобы, совершенное обществом правонарушение не является длящимся и считается оконченным с момента заключения предварительного договора, как основания (способа) привлечения денежных средств граждан; неправомерным является не само привлечение денежных средств, а привлечение денежных средств на основании предварительного договора, заключенного с нарушением требований действующего законодательства. Таким образом, по мнению подателя жалобы, поскольку предварительный договор заключен 16.02.2010, срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ, на момент составления протокола по делу об административном правонарушении 08.04.2011 и вынесения оспариваемого постановления 21.04.2011 истек. Кроме того, податель жалобы указывает, что Федеральным законом от 17.06.2010 N 119-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (вступил в силу 21.06.2010) ухудшено положение лица, привлекаемого к административной ответственности (расширена сфера действия статьи 14.28 КоАП РФ и увеличен штраф за вменяемое обществу правонарушение), а следовательно, в силу положений части 2 статьи 1.7 КоАП РФ указанный закон обратной силы не имеет. Поскольку спорный предварительный договор N 21а-ЛБф/05-10Г заключен до вступления в силу Федерального закона от 17.06.2010 N 119-ФЗ то, по мнению подателя жалобы, статья 14.28 КоАП РФ в редакции Федерального закона от 17.06.2010 N 119-ФЗ не может применяться к правоотношениям, возникшим до введения указанного закона в действие, и являться основанием для привлечения общества к административной ответственности.

В судебном заседании представитель Комитета по строительству Санкт-Петербурга возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в отзыве.

ООО "Дом-Строй", извещенное надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в судебное заседание своих представителей не направило. В соответствии с частью 3 статьи 156, частью 1 статьи 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие представителей общества.

Законность и обоснованность обжалуемого решения суда проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, Комитетом по строительству Санкт-Петербурга на основании приказа от 11.03.2011 N 36 проведена плановая выездная проверка деятельности общества, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства жилых домов со встроено-пристроенными помещениями, расположенных по адресу: Санкт-Петербург, Красносельский район, Ленинский проспект, участок 7 (северо-западнее пересечения с Брестским бульваром) (далее - Объект), а также целевым расходованием привлеченных денежных средств, по результатам которой составлен акт от 15.04.2011 N 4/36 (том 1 л.д.28-33).

В ходе проверки Комитетом установлено, что общество осуществляет проектирование и строительство жилых домов по указанному выше адресу на основании разрешения на строительство N 78-14381с-2007 от 11.10.2007, а также договора аренды земельного участка на инвестиционных условиях от 15.06.2006 N 08/ЗКС-000047 и дополнительного соглашения от 19.07.2006 N 1 к нему. Проектная декларация по Объекту в средствах массовой информации не опубликовывалась и в сети "Интернет" не размещена.

26.03.2007 между ООО "Дом-Строй" и ООО "Лидер Групп" заключен договор N 2А оказания услуг, согласно которому ООО "Лидер Групп" принимает на себя обязательства совершать от имени и в интересах общества фактические действия и оказывать услуги, связанные с поиском и привлечением лиц, имеющих намерение приобрести право собственности на помещения в Объекте по указанному выше адресу, для последующего заключения соответствующих сделок (предварительный договор купли-продажи, либо соглашение о замене лица в обязательстве) на условиях, согласованных с обществом. По сделкам, совершенным ООО "Лидер Групп" с приобретателями от имени и за счет общества, приобретает права и обязанности общество.

За период с августа 2006 года по март 2010 года обществом заключено 685 предварительных договоров купли-продажи квартир с физическими и юридическими лицами на общую сумму 1651048817,94 руб.

Таким образом, в ходе проверки Комитетом выявлено нарушение обществом части 2 статьи 1 и статьи 3 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" в части привлечения обществом денежных средств физических лиц для финансирования строительства Объекта путем заключения предварительных договоров купли-продажи квартир в Объекте, по которым не допускается привлечение денежных средств граждан.

По факту привлечения денежных средств гражданина Голубицкого В.Б. на основании предварительного договора от 16.02.2010 N 21а-ЛБф/05-10Г купли-продажи квартиры в жилом доме по строительному адресу: Санкт-Петербург, Ленинский проспект, участок 7 (северо-западнее пересечения с Брестским бульваром) в размере 629710 рублей, Комитетом в отношении общества составлен протокол об административном правонарушении от 08.04.2011 N 5, действия общества квалифицированы по части 1 статьи 14.28 КоАП РФ.

Постановлением от 21.04.2011 N 5 ООО "Дом-Строй" признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ, и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 500000 рублей. Комитет пришел к выводу, что действия ООО "Дом-Строй" по привлечению денежных средств гражданина Голубицкого В.Б. по предварительному договору купли-продажи квартиры противоречат части 2 статьи 1 и статье 3 Федерального закона от 30.12.2004 N214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" и образуют состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ как в редакции, действовавшей на момент заключения предварительного договора, так и в редакции, действующей с 21.06.2010 (когда фактически совершались действия по привлечению денежных средств).

Не согласившись с законностью вынесенного постановления, общество оспорило его в судебном порядке.

Суд первой инстанции пришел к выводу о наличии в действиях общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ, и не установил нарушения процедуры привлечения общества к административной ответственности.

Исследовав материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, проверив правильность применения судом норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для отмены решения суда и удовлетворения апелляционной жалобы общества в связи со следующим.

В соответствии с частью 1 статьи 1 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 214-ФЗ) настоящий Федеральный закон регулирует отношения, связанные с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости (далее - участники долевого строительства) и возникновением у участников долевого строительства права собственности на объекты долевого строительства и права общей долевой собственности на общее имущество в многоквартирном доме и (или) ином объекте недвижимости, а также устанавливает гарантии защиты прав, законных интересов и имущества участников долевого строительства.

В статье 3 Закона N 214-ФЗ определены условия, при соблюдении которых у застройщика возникает право на привлечение денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости.

Согласно части 1 статьи 3 Закона N 214-ФЗ застройщик вправе привлекать денежные средства участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости только после получения в установленном порядке разрешения на строительство, опубликования, размещения и (или) представления проектной декларации в соответствии с настоящим Федеральным законом и государственной регистрации застройщиком права собственности на земельный участок, предоставленный для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости, в состав которых будут входить объекты долевого строительства, или договора аренды, договора субаренды такого земельного участка.

Согласно части 2 статьи 3 Закона N 214-ФЗ право на привлечение денежных средств граждан для строительства (создания) многоквартирного дома с принятием на себя обязательств, после исполнения которых у гражданина возникает право собственности на жилое помещение в строящемся (создаваемом) многоквартирном доме, имеют отвечающие требованиям настоящего Федерального закона застройщики на основании договора участия в долевом строительстве.

В соответствии с частью 3 статьи 4 Закона N 214-ФЗ договор заключается в письменной форме, подлежит государственной регистрации и считается заключенным с момента такой регистрации.

Таким образом, как правомерно указал суд первой инстанции, обязательным условием для получения застройщиком права на привлечение денежных средств граждан является не только соблюдение им требований, указанных в части 1 статьи 3 Закона N 214-ФЗ (получение разрешения на строительство, опубликование проектной документации, государственной регистрации права на земельный участок), но и требований части 2 статьи 3 и части 3 статьи 4 этого Закона (наличие договора участия в долевом строительстве, заключенного в письменной форме и прошедшего государственную регистрацию). Именно совокупность выполнения этих требований и предоставляет право застройщику привлекать денежные средства граждан.

Судом первой инстанции установлено и подтверждается материалами административного дела, что ООО "Лидер Групп", действуя от имени ООО "Дом-Строй", 16.02.2010 заключило с гражданином Голубицким В.Б. предварительный договор N 21а-ЛБф/05-10Г купли-продажи квартиры с целью приобретения в будущем указанным гражданином права собственности на двухкомнатную квартиру с проектным N 21а, общей площадью 55,93 кв.м. в многоквартирном доме по адресу: Санкт-Петербург, Ленинский пр., участок 7 (северо-западнее пересечения с Брестским бульваром). При этом в пункте 1 предварительного договора N 21а-ЛБф/05-10Г особо указано, что настоящий договор не рассматривается сторонами как договор долевого участия в строительстве.

По условиям предварительного договора от 16.02.2010 N 21а-ЛБф/05-10Г гражданин Голубицкий В.Б. должен оплатить продавцу (ООО "Дом-Строй") денежные средства в сумме, равной продажной стоимости квартиры, а именно 4978260 руб. в соответствии с графиком оплаты в срок до 07.07.2015.

Как установлено административным органом и не оспаривается обществом, за период с 06.07.2010 по 06.04.2011 фактически в кассу общества от Голубицкого В.Б. поступили денежные средства в размере 629710 рублей (приходно-кассовые ордера от 06.07.2010 N 1541, от 06.08.2010 N 1827, от 03.09.2010 N 2035, от 06.10.2010 N 2256, от 03.11.2010 N 2446, от 06.12.2010 N 2636, от 29.12.2010 N 2796, от 07.02.2011 N 188, от 04.03.2011 N 324, от 06.04.2011 N 495). На момент привлечения денежных средств многоквартирный дом в эксплуатацию не введен.

Таким образом, материалами дела подтверждается, что общество привлекало денежные средства гражданина Голубицкого В.Б. на основании предварительного договора от 16.02.2010 N 21а-ЛБф/05-10Г, то есть без заключения в установленном порядке договора долевого участия в строительстве, что является нарушением части 2 статьи 3 и части 3 статьи 4 Закона N 214-ФЗ.

Кроме того, как установлено административным органом, обществом на момент привлечения денежных средств не осуществлено опубликование проектной документации на объект.

Таким образом, как установлено судом первой инстанции и подтверждается материалами дела, привлечение денежных средств осуществлено обществом в нарушение частей 1 и 2 статьи 3 и части 3 статьи 4 Закона N 214-ФЗ, что образует объективную сторону состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ.

Доказательств невозможности соблюдения обществом установленных Законом N 214-ФЗ требований в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые оно не могло предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, в материалы дела не представлено, что свидетельствует о наличии вины общества во вмененном ему правонарушении применительно к части 2 статьи 2.1 КоАП РФ.

В силу части 1 статьи 1.7 КоАП РФ лицо, совершившее административное правонарушение, подлежит ответственности на основании закона, действовавшего во время совершения административного правонарушения.

В соответствии с частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ (в редакции, действовавшей до 20.06.2010) состав административного правонарушения образует привлечение денежных средств граждан для целей строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости лицом, не имеющим на это права в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости

Федеральным законом от 17.06.2010 N 119-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон от 17.06.2010 N119-ФЗ) в статью 14.28 КоАП РФ внесены изменения.

Согласно части 1 статьи 14.28 КоАП РФ (в редакции Федерального закона от 17.06.2010 N 119-ФЗ) привлечение денежных средств гражданина, связанное с возникающим у гражданина правом собственности на жилое помещение в многоквартирном доме, который на момент привлечения таких денежных средств гражданина не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, лицом, не имеющим в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на это права и (или) привлекающим денежные средства граждан в нарушение требований, установленных указанным законодательством, влечет административную ответственность в виде штрафа для юридических лиц в размере от пятисот тысяч до одного миллиона рублей.

Кроме того, статья 14.28 КоАП РФ дополнена также примечанием, в соответствии с которым в случае нарушения лицом требований к привлечению денежных средств гражданина, связанному с возникающим у гражданина правом собственности на жилое помещение в многоквартирном доме, который на момент привлечения таких денежных средств гражданина не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, административная ответственность, установленная частью 1 настоящей статьи, наступает в отношении каждого случая неправомерного привлечения денежных средств гражданина в отдельности.

Федеральный закон N 119-ФЗ от 17.06.2010 вступил в силу с 21.06.2010.

Объективная сторона административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ, заключается в привлечении денежных средств гражданина лицом, не имеющим на это права в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости. Правонарушение является совершенным (оконченным) с момента привлечения денежных средств гражданина, поскольку к этому сроку лицом, привлекающим денежные средства, не выполнены предусмотренные законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов требования.

Следовательно, действия общества образуют состав административного правонарушения (правонарушение является совершенным) с момента привлечения денежных средств в отсутствие заключенного и зарегистрированного в установленном порядке договора долевого участия (а не с момента заключения предварительного договора). В данном случае привлечение денежных средств от гражданина Голубицына В.Б. осуществлялось обществом с 06.07.2010 (приходно-кассовые ордера от 06.07.2010 N 1541, от 06.08.2010 N 1827, от 03.09.2010 N 2035, от 06.10.2010 N 2256, от 03.11.2010 N 2446, от 06.12.2010 N 2636, от 29.12.2010 N 2796, от 07.02.2011 N 188, от 04.03.2011 N 324, от 06.04.2011 N 495). Таким образом, на момент совершения обществом правонарушения Федеральный закон N 119-ФЗ от 17.06.2010 вступил в силу и подлежал применению к рассматриваемым правоотношениям.

При таких обстоятельствах Комитет по строительству Санкт-Петербурга пришел к обоснованному выводу о наличии в действиях общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ.

Нарушения процедуры привлечения общества к административной ответственности судом не установлено. Наказание назначено обществу в минимальном размере санкции, предусмотренной частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ (в редакции Федерального закона от 17.06.2010 N 119-ФЗ).

Судом апелляционной инстанции отклоняются доводы общества об истечении на момент вынесения оспариваемого постановления установленного статьей 4.5 КоАП РФ срока давности привлечения к административной ответственности.

Согласно статье 4.5 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев со дня совершения административного правонарушения, а за нарушение законодательства Российской Федерации об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.

Поскольку вменяемое обществу правонарушение является совершенным (оконченным) с момента привлечения денежных средств гражданина, в данном случае привлечение денежных средств от гражданина Голубицына В.Б. осуществлялось обществом с 06.07.2010 (приходно-кассовые ордера от 06.07.2010 N 1541, от 06.08.2010 N 1827, от 03.09.2010 N 2035, от 06.10.2010 N 2256, от 03.11.2010 N 2446, от 06.12.2010 N 2636, от 29.12.2010 N 2796, от 07.02.2011 N 188, от 04.03.2011 N 324, от 06.04.2011 N 495), то на момент вынесения Комитетом по строительству оспариваемого постановления о привлечении к административной ответственности (21.04.2011) установленный частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ годичный срок давности привлечения к ответственности не истек.

Довод общества о том, что срок давности привлечения к административной ответственности следует исчислять с момента заключения предварительного договора - 16.02.2010 отклоняется судом апелляционной инстанции как основанный на ошибочном толковании норм материального права.

Учитывая изложенное, основания для признания незаконным постановления Комитета по строительству Правительства Санкт-Петербурга от 21.04.2011 N 5 отсутствуют.

При таких обстоятельствах оснований для отмены решения суда от 17.08.2011 и удовлетворения апелляционной жалобы ООО "Дом-Строй" не имеется.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 17 августа 2011 года по делу N А56-27020/2011 оставить без изменения, апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Дом-Строй" - без удовлетворения.

Председательствующий

Л.В. Зотеева

Судьи

И.Б. Лопато А.Б. Семенова