Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 14 ноября 2011 г. N 13АП-9439/11

г. Санкт-Петербург

14 ноября 2011 г.

Дело N А56-22776/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 07 ноября 2011 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 14 ноября 2011 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Л.В.Зотеевой

судей И.Б. Лопато, И.Г.Савицкой

при ведении протокола судебного заседания: Ж.А.Алыбиной

при участии:

от истца (заявителя): предст. Ерехинский А.Н. - доверенность N 23/11 от 22.04.2011; предст. Суслов В.А. - доверенность N 28 от 27.04.2011

от ответчика (должника): предст. Гафулов Р.А. - доверенность N 72-11-ПИ-06/6960 от 03.05.2011

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-9439/2011) Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 06.07.2011 по делу N А56-22776/2011 (судья Анисимова О.В.), принятое

по иску (заявлению) ООО "Эстейт Менеджмент"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе

об оспаривании постановления

установил:

Общество с ограниченной ответственностью "Эстейт Менеджмент" (ОГРН 1107847046801; место нахождения: 191036, Санкт-Петербург, Невский пр., д. 140, лит. А, пом. 2Н) (далее - Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее - Региональное отделение) N 72-11-413/пн от 01.03.2011 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении N 188-2011, на основании которого Общество привлечено к административной ответственности по части 3 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением суда от 06.07.2011 заявление Общества удовлетворено.

В апелляционной жалобе Региональное отделение просит решение суда первой инстанции отменить в связи с несоответствием выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела и неправильным применением норм материального права. Как указывает податель жалобы, выводы суда о том, что информация, содержащаяся в обязательном предложении о приобретении ценных бумаг, идентична информации, которая должна содержаться в уведомлении о приобретении Обществом более 5 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций, ошибочны, так как утвержденная форма обязательного предложения не содержит всех сведений, которые должны содержаться в уведомлении. По мнению Регионального отделения оснований для применения положений статьи 1.7 КоАП РФ также не имелось, так как внесенными изменениями в статью 30 Закона о рынке ценных бумаг не отменена обязанность по раскрытию информации в случае приобретения 5 и более процентов общего количества размещенных обыкновенных акций, закон в новой редакции всего лишь не содержит сроков раскрытия такой информации.

Представитель Регионального отделения в судебном заседании поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Представитель Общества доводы жалобы отклонил по основаниям, изложенным в письменном отзыве, просил оставить решение суда первой инстанции без изменения, а жалобу Регионального отделения - без удовлетворения.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверена в апелляционном порядке.

Как установлено судом и подтверждается материалами дела, согласно внесенной 26.07.2010 приходной записи по лицевому счету Общество приобрело 34509 штук (99,48%) обыкновенных акций ОАО "Вологдаметаллооптторг".

В нарушение положений статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ, Закон о рынке ценных бумаг) Общество не направило в РО ФСФР России в СЗФО в течение пяти дней со дня внесения приходной записи по лицевому счету уведомление о приобретении 5 и более процентов общего количества размещенных обыкновенных акций.

По факту выявленного правонарушения уполномоченным должностным лицом РО ФСФР России в СЗФО в отношении Общества 16.02.2011 составлен протокол об административном правонарушении по части 3 статьи 15.19 КоАП РФ и 01.03.2011 вынесено постановление N 72-11-413/пн о привлечении Общества к административной ответственности в соответствии с указанной квалификацией с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 400 000 рублей.

Полагая привлечение к административной ответственности незаконным, Общество обратилось с заявлением в арбитражный суд.

Суд первой инстанции, удовлетворяя заявление ООО "Эстейт Менеджмент", пришел к выводу о том, что Общество, направив 27.08.2010 в Региональное отделение на согласование обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ОАО "Вологдаметаллооптторг", а также разместив сообщение о новом владельце акций в ленте сообщений на сайте ОАО "Вологдаметаллооптторг", фактически исполнило публичную обязанность по раскрытию соответствующей информации. Кроме того, суд указал, что с 08.04.2011 вступила в силу новая редакция статьи 30 Закона о рынке ценных бумаг, в которой срок раскрытия информации не установлен.

Суд апелляционной инстанции, проверив законность и обоснованность обжалуемого судебного актов, не находит оснований для отмены либо изменения решения суда первой инстанции, полагая, что выводы суда соответствуют фактическим обстоятельствам дела и основаны на правильном применении и толковании норм материального права.

В соответствии с частью 3 статьи 15.19 КоАП РФ (в редакции, действовавшей на момент совершения административного правонарушения) непредставление (нераскрытие) или нарушение владельцами ценных бумаг, а также аффилированными лицами акционерных обществ и лицами, которые в соответствии с федеральным законом признаются заинтересованными в совершении акционерным обществом сделки, порядка и сроков представления (раскрытия) информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Под раскрытием информации в соответствии со статьей 30 Закона N 39-ФЗ понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Обязанность владельца обыкновенных акций раскрыть информацию о приобретении 5 и более процентов общего количества размещенных обыкновенных акций, а также о любом изменении, в результате которого доля принадлежащих ему таких акций стала более или менее 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 или 75 процентов размещенных обыкновенных акций, посредством направления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомления не позднее чем через пять дней со дня внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо), предусмотрена положениями статьи 30 Закона N 39-ФЗ, редакция которой действовала на момент приобретения Обществом акций.

В новой редакции статьи 30 Закона N 39-ФЗ отсутствует указание на срок раскрытия информации, однако содержится отсылочная норма, указывающая, что порядок и сроки раскрытия информации определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Такой нормативный правовой акт на сегодняшний день уполномоченным органом не принят, что подтвердил представитель Регионального отделения в судебном заседании апелляционной инстанции.

Закон, смягчающий или отменяющий административную ответственность за административное правонарушение либо иным образом улучшающий положение лица, совершившего административное правонарушение, в силу части 2 статьи 1.7 КоАП РФ, имеет обратную силу, то есть распространяется и на лицо, которое совершило административное правонарушение до вступления такого закона в силу и в отношении которого постановление о назначении административного наказания не исполнено.

Общество совершило административное правонарушение до вступления в силу внесенных в указанную норму изменений, однако его положение как лица, совершившего административное правонарушение, улучшилось из-за отмены обязанности уведомлять в пятидневный срок контролирующий орган о приобретении 5 и более процентов общего количества размещенных обыкновенных акций.

Постановление о назначении Обществу административного наказания не исполнено, а следовательно, в силу вышеизложенных положений, производство по делу об административном правонарушении должно быть прекращено, правовых оснований для исполнения оспариваемого постановления не имеется.

Суд апелляционной инстанции также соглашается с выводами суда первой инстанции о том, что представленные в материалы дела доказательства не позволяют признать Общество не исполнившим публичную обязанность по раскрытию обязательной информации, несмотря на то, что формально требование закона им не исполнено, уведомление о приобретении акций в Региональное отделение не представлено.

Как правомерно указал суд, Общество 27.08.2010 в порядке статьи 84.9 Федерального закона N 208-ФЗ от 26.12.1995 "Об акционерных обществах" направило в РО ФСФР России по СЗФО на согласование обязательное предложение о приобретении ценных бумаг ОАО "Вологдаметаллооптторг". Указанное обязательное предложение содержало всю необходимую информацию, которую Закон N 39-ФЗ предписывал сообщать в уведомлении о приобретении 5 и более процентов общего количества размещенных обыкновенных акций.

Информация о новом владельце акций была размещена в ленте сообщений на сайте ОАО "Вологдаметаллооптторг" в установленные Законом N 39-ФЗ сроки, выкуп акций произведен Обществом в рамках обязательного предложения о приобретении акций.

Учитывая изложенное, суд первой инстанции, правильно оценив все обстоятельства дела и применив нормы материального права, подлежащие применению при разрешении данного дела, правомерно признал незаконным и отменил оспариваемое постановление Регионального отделения. Оснований для отмены решения суда и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 06 июля 2011 года по делу N А56-22776/2011 оставить без изменения, апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе - без удовлетворения.

Председательствующий

Л.В. Зотеева

Судьи

И.Б. Лопато И.Г. Савицкая