Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 18 ноября 2011 г. N 13АП-17258/11

г. Санкт-Петербург

18 ноября 2011 г.

Дело N А56-38064/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 16 ноября 2011 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 18 ноября 2011 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Шульги Л.А.

судей Есиповой О.И., Фокиной Е.А.

при ведении протокола судебного заседания: Михайлюк Е.В.

при участии:

от заявителя: Цаликова А.В., дов. от 25.10.2011

от ответчика: Башиловой Е.А., дов. от 21.09.2011 N 72-11-ПИ-06/16184

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-17258/2011) Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 30.08.2011 по делу N А56-38064/2011 (судья Гранова Е.В.), принятое

по заявлению ООО "ПЕНОПЛЭКС Финанс"

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе

об оспаривании постановления

установил:

общество с ограниченной ответственностью "ПЕНОПЛЭКС Финанс": Санкт-Петербург, Саперный пер., д. 1, литера "А", ОГРН 5067847345979 (далее - Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления от 28 апреля 2011 N 72-11-783/пн по делу об административном правонарушении N 231-2011, вынесенного Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе: 191023, Санкт-Петербург, наб. реки Фонтанки, д. 15, ОГРН 1037843053214 (далее - Региональное отделение, административный орган) о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением от 30 августа 2011 года суд отказал в удовлетворении заявления Общества.

ООО "ПЕНОПЛЭКС Финанс" заявило апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 30.08.2011 по делу N А56-38064/2011 и принять по делу новый судебный акт, которым удовлетворить заявление Общества.

По мнению Общества, выводы суда, содержащиеся в решении об опубликовании Обществом 27.09.2010 сообщения об исполнении обязательств по выплате третьего купонного дохода всем владельцам ценных бумаг (а не покупателям облигаций, заключившим договоры купли-продажи путем акцепта оферты Общества) и о законности и обоснованности постановления административного органа не соответствует фактическим обстоятельствам, подтвержденным материалами дела, примененные судом нормы материального права - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, не подлежат применению, так как не регулируют отношения сторон договора купли-продажи по исполнению своих обязательств.

В судебном заседании представитель Общества поддержал доводы апелляционной жалобы и заявил ходатайство об отложении рассмотрения апелляционной жалобы до вынесения Тринадцатым арбитражным апелляционным судом постановления по делу N А56-17952/2011.

Ходатайство Общества об отложении рассмотрения апелляционной жалобы оставлено без удовлетворения, поскольку выводы суда по делу N А56-17952/2011 не могут повлиять на выводы суда по данному делу.

Региональное отделение, считая решение суда законным и обоснованным, возражало против доводов апелляционной жалобы и просило отказать в удовлетворении апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в отзыве на жалобу.

Законность и обоснованность решения суда проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, по заявлению ЗАО "УК "ТРАНСФИНГРУП" Д.У. пенсионными резервами НПФ "БЛАГОСОСТОЯНИЕ" от 08.10.2010 N 691 Федеральной службой по финансовым рынкам проведена проверка деятельности Общества на предмет возможных нарушений законодательства о рынке ценных бумаг со стороны Общества.

Проверкой установлено следующее:

Проспект ценных бумаг Общества в отношении документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 02 (государственный регистрационный номер выпуска 4-02-36221-R) зарегистрирован ФСФР России 22.05.2008. Ценные бумаги указанного выпуска не погашены.

Согласно пункту 2.12 сообщения Общества о существенном факте "сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг эмитента" (далее - Сообщение), опубликованного 27.09.2010 в лентах новостей информационных агентств закрытого акционерного общества "Прайм-ТАСС" (www.disclosure.prime-tass.ru) и закрытого акционерного общества "Интерфакс" (www.e-disclosure.ru), уполномоченных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на публичное предоставление информации (далее - ленты новостей), Общество исполнило обязательство по выплате третьего купона по документарным процентным неконвертируемым облигациям на предъявителя серии 02 (государственный регистрационный номер выпуска 4-02-36221-R) (далее - облигации) в полном объеме.

Данный факт подтверждается актом от 24.02.2011. Согласно пункту 2.8 Сообщения размер процента и (или) иного дохода, подлежащего выплате по одной облигации Общества, составляет 69,31 рубля, общий размер процентов и (или) иного дохода, подлежащего выплате по облигациям Общества, составляет 165 712 858,11 рубля.

В соответствии с решением о выпуске облигаций Общества количество ценных бумаг в выпуске составляет 2 500 000 штук. Согласно сообщению о существенном факте от 29.08.2008 "сведения о государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг" Обществом размещено 100 процентов облигаций выпуска. Таким образом, общий размер обязательства Общества по выплате 3-го купона по облигациям Общества составляет 173 275 000 рублей.

По мнению Регионального отделения, сведения, размещенные Обществом не соответствуют действительности, что также подтверждается решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 07.10.2010 по делу N А56-25371/2010 требования ЗАО "УК "ТРАНСФИНГРУП" Д.У. пенсионными резервами НПФ "БЛАГОСОСТОЯНИЕ" о взыскании дохода по третьему купону удовлетворены. Следовательно, по состоянию на 27.09.2010 обязательство Общества по выплате вышеуказанного купонного дохода по облигациям не было исполнено перед владельцем облигаций. Данное обстоятельство, по мнению административного органа, подтверждает факт неисполнения 27.09.2010 обязательства Общества по выплате третьего купона по облигациям в полном объеме.

Исходя из изложенных обстоятельств, административный орган пришел к выводу, что сведения, раскрытые в пунктах 2.8 и 2.12 сообщения о существенных событиях, противоречат сведениям, содержащимся в решении о выпуске и отчете об итогах выпуска облигаций Общества, обязательство Общества по выплате третьего купона по облигациям не было исполнено в полном объеме, что свидетельствует о раскрытии Обществом в сообщении о существенных событиях недостоверной информации.

По данному факту административным органом составлен акт о подтверждении раскрытия информации от 24.02.2011.

25.05.2011 административным органом составлен протокол об административном правонарушении N 11-57/пр-ап от 25.02.2011, в котором действия Общества квалифицированы по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

28.04.2011 Региональным отделением вынесено постановление N 72-11-783/пн о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении N 231-2011, которым Общество признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьей 15.19 КоАП РФ и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей.

Не согласившись с постановлением о привлечении к административной ответственности, Общество оспорило его в судебном порядке.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявления исходил из того, что раскрытая Обществом информация не может быть признана достоверной.

Исследовав материалы дела, выслушав доводы сторон, суд апелляционной инстанции признал жалобу Общества не подлежащей удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Согласно статье 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" эмитент публично размещаемых ценных бумаг обязан осуществлять раскрытие информации о своих ценных бумагах и своей финансово-хозяйственной деятельности в форме составления ежеквартального отчета по ценным бумагам и сообщения о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента; порядок и процедуры раскрытия информации устанавливаются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг Российской Федерации (далее - ФКЦБ РФ).

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее - Положение о раскрытии информации).

Согласно пункту 6.1.1 Положения о раскрытии информации обязанность осуществлять раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах в порядке, предусмотренном настоящим Положением, распространяется на эмитентов, которые в соответствии с настоящим Положением обязаны раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета.

В соответствии с подпунктами "к" и "м" пункта 6.2.1 Положения о раскрытии информации, сообщениями о существенных фактах признаются сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг эмитента, сведения о начисленных и/или выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента.

Как следует из материалов дела, проспект ценных бумаг Общества в отношении документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 02 (государственный регистрационный номер выпуска 4-02-36221-R) зарегистрирован ФСФР России 22.05.2008. Ценные бумаги указанного выпуска не погашены, следовательно, на Общество распространяется обязанность по раскрытию информации в форме сообщений о существенных фактах.

Согласно пункту 2.12 сообщения Общества о существенном факте, Общество исполнило обязательство по выплате третьего купона в полном объеме, а согласно пункту 2.8 общий размер выплат по облигациям Общества составляет 165 712 858 руб.11 коп.

Административным органом установлено, что исходя из сообщения о размещении 100 процентов облигаций, общий размер выплат по третьему купону должен составлять 173 275 000 рублей.

При таких обстоятельствах, как правильно указал суд первой инстанции, раскрытая Обществом информация не может быть признана достоверной, следовательно, Обществом не исполнены требования Положения о раскрытии информации.

Довод Общества о том, что им полностью исполнены обязательства по выплате третьего купонного дохода по договорам купли-продажи в установленный офертой срок, обоснованно отклонен судом первой инстанции.

Пунктом 9.4 решения о выпуске ценных бумаг от 22.03.2008 предусмотрена обязанность Общества по выплате купонного дохода по третьему купону на 546 день с даты начала размещения облигаций, т.е. 21.01.2010.

Опубликованная Обществом безотзывная публичная оферта нарушает пункты 7.3, 9.3 и 9.4 решения о выпуске ценных бумаг, поскольку публикуя оферту с обязательством о выплате дохода по третьему купону 27 сентября 2010 года только тем владельцам облигаций, которые акцептуют оферту, Общество тем самым изменило дату выплаты купонного дохода и количество облигаций, по которым осуществляется выплата, что противоречит сообщениям Общества о существенных событиях.

Согласно пункту 1 статьи 51 Федерального закона от 22.04.1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" за нарушения настоящего Федерального закона и других законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных гражданским, административным или уголовным законодательством Российской Федерации.

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Установленные в ходе судебного разбирательства факты свидетельствуют об отсутствии обстоятельств объективной невозможности соблюдения Обществом законодательства о ценных бумаг, или каких-либо других обстоятельств, исключающих вину Общества.

При таких обстоятельствах, суд первой инстанции обоснованно усмотрел в действиях Общества событие административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ и, не установив нарушений процедуры привлечения к ответственности, правомерно отказал в удовлетворении заявления Общества.

Довод Общества об отсутствии у Федеральной службы по финансовым рынкам полномочий на осуществление контроля за исполнением обязательств Общества по договорам купли-продажи ценных бумаг, признан судом апелляционной инстанции несостоятельным, поскольку контроль со стороны ФСФР осуществлялся не за исполнением Обществом условий договоров, а в отношении соблюдения Обществом законодательства о ценных бумагах.

Суд первой инстанции исследовал все обстоятельства дела и принял решение в соответствии с нормами материального и процессуального права, апелляционная инстанция не усматривает оснований для отмены решения.

Руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 30 августа 2011 года по делу N А56-38064/2011 оставить без изменения, апелляционную жалобу ООО "ПЕНОПЛЭКС Финанс" - без удовлетворения.

Председательствующий

Л.А. Шульга

Судьи

О.И. Есипова Е.А. Фокина