Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 6 декабря 2011 г. N 07АП-9313/11

г. Томск

6 декабря 2011 г.

Дело N А03-3737/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 01.12.2011 г..

Постановление в полном объеме изготовлено 06.12.2011 г..

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего В. В. Кресса

судей: Л. Е. Лобановой

О. Б. Нагишевой

при ведении протокола судебного заседания с использованием средств аудиозаписи помощником судьи Киреевой О. Ю.

при участии в судебном заседании:

от истца: Сметанниковой С. В., по доверенности от 16.05.2011 г..

от ответчика: Казанцевой О. В., по доверенности от 24.12.2010 г..

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "Сбербанк России" на решение Арбитражного суда Алтайского края от 15.09.2011 г.. по делу N А03-3737/2011

(судья С. В. Лихторович)

по иску ООО "Дом"

к ОАО "Сбербанк России"

о признании незаконным бездействия депозитария в неосуществлении действий по регистрации 172 000 именных обыкновенных акций, переданных истцу, об обязании перерегистрировать право на акции

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "Дом" (ОГРН 1080411001230) (далее - ООО "Дом") обратилось в Арбитражный суд Алтайского края к Депозитарию открытого акционерного общества "Сбербанк России" в лице филиала Алтайский банк ОАО "Сбербанк России" (ОГРН 1027700132195) (далее - Депозитарий ОАО "Сбербанк России") с иском о признании незаконным бездействия депозитария, выразившемся в неосуществлении действий по регистрации 172 000 именных обыкновенных акций, переданных истцу его правопредшественником - обществом с ограниченной ответственностью "Усть-Калманский элеватор" (ОГРН 1052201560982), и об обязании ответчика перерегистрировать на счет депо ООО "Дом" 172 000 именные обыкновенные акции ОАО "Сбербанк России" государственный регистрационный номер выпуска 10301481В.

Определением Арбитражного суда Алтайского края от 18.05.2011 г.. произведена замена ненадлежащего ответчика на открытое акционерное общество "Сбербанк России" в лице филиала - Алтайское отделение N 8644 (л. д. 12-13 т. 2).

Решением Арбитражного суда Алтайского края от 15.09.2011 г.. (резолютивная часть решения объявлена 08.09.2010 г..) по делу N А03-3737/2011 иск удовлетворен (л. д. 65-73 т. 2).

Не согласившись с данным решением суда первой инстанции, ОАО "Сбербанк России" обратилось в суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить обжалуемое решение и принять по делу новый судебный акт об отказе в иске.

В обоснование апелляционной жалобы ответчик указывает, что если в Условиях осуществления депозитарной деятельности не регламентирован порядок проведения операций с ценными бумагами в случае реорганизации юридического лица, то реорганизуемое общество для передачи принадлежащих ему акций по разделительному балансу правопреемнику должно было обратиться в депозитарий по месту ведения счета депо, на котором учитываются данные акции, и подать депозитарное поручение на перевод ценных бумаг на счет депо или на лицевой счет в реестре владельцев ценных бумаг в соответствии с требованиями положения раздела 5 Условий осуществления депозитарной деятельности ОАО "Сбербанк России" от 24.07.2002 г.. N 966-р. ООО "Усть-Калманский элеватор", не реализовав в установленном порядке указанное право, имело возможность передать правопреемнику ценные бумаги в порядке, установленном абз. 5 ст. 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", а также п. 5.4. Положения о депозитарной деятельности в РФ (л. д. 78-79 т. 2).

ООО "Дом" не согласилось с доводами апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в письменном отзыве. Права ООО "Дом" на 172 000 акции ОАО "Сбербанк России", основанием приобретения которых является передача в процессе реорганизации в форме выделения на основании разделительного баланса, не перешли к ООО "Дом" в связи с не совершением ОАО "Сбербанк России" приходной записи по счету депо ООО "Дом". В результате данного бездействия ООО "Дом" не может осуществить правомочия собственника в отношении данных акций. Доводы апеллянта противоречат принципу свободного отчуждения объектов гражданских прав в порядке универсального правопреемства, а также п. 5.2. Положения о депозитарной деятельности в РФ. Отсутствие в Условиях осуществления депозитарной деятельности ОАО "Сбербанк России" положений о порядке осуществления операций при реорганизации не позволило истцу без обращения в суд реализовать свое право на перерегистрацию акций в системе учета депозитария. Отсутствие в Условиях указанных положений признано незаконным решением Арбитражного суда города Москвы от 09.06.2011 г.. по делу N А40-19633/11-96-157. Поскольку само по себе исковое требование о признании незаконным бездействия ответчика, состоящего в неосуществлении действий депозитария по регистрации (учету прав) на 172 000 именных обыкновенных акций ОАО "Сбербанк России" государственный регистрационный номер выпуска 10301481В, переданных ООО "Дом" на основании разделительного баланса его правопредшественником (ООО "Усть-Калманский элеватор"), на счете депо ООО "Дом", не содержит в себе конкретного требования к ответчику, то в части указанного требования ООО "Дом" заявлен отказ от иска.

В судебном заседании апелляционной инстанции представитель ответчика поддержала доводы апелляционной жалобы.

Представитель истца возражала по апелляционной жалобе по основаниям, указанным в отзыве.

Заслушав представителей сторон, исследовав материалы дела, проверив в соответствии со ст. 268 АПК РФ законность и обоснованность решения Арбитражного суда Алтайского края от 15.09.2011 г.., суд апелляционной инстанции считает апелляционную жалобу ответчика не подлежащей удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, ООО "Дом" создано 21.03.2008 г.. путем реорганизации в форме выделения из ООО "Усть-Калманский элеватор" и является правопреемником последнего в соответствии с разделительным балансом ООО "Усть-Калманский элеватор" на 01.02.2008 г.., утвержденным решением N 6 от 25.02.2008 г.., и приложением к нему, что подтверждается также выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) по состоянию на 02.04.2010 г.., копиями соответствующих свидетельств о государственной регистрации (л. д. 26-29, 69-62, 111-116 т. 1).

Согласно решению единственного участника ООО "Усть-Калманский элеватор" Беляева С.И. от 06.11.2007 г.. N 03, разделительному балансу от 01.02.2008 г.. и приложению N 10 к разделительному балансу - расшифровке (перечню) долгосрочных финансовых вложений, ООО "Дом" были переданы акции ОАО "Сбербанк России" в количестве 172 000 штук, государственный регистрационный номер выпуска 10301481В.

Права ООО "Усть-Калманский элеватор" (правопредшественника ООО "Дом") на 172 000 акции ОАО "Сбербанк России" учитывались в депозитарии ОАО "Сбербанк России" (депозитарный договор N 6Н0МV/01/2301 от 19.02.2008 г.., счет депо N 23 01 000106 01). В связи с учетом прав на указанные акции в депозитарии, ООО "Дом" открыт счет депо в Алейском ОСБ Алтайского банка ОАО "Сбербанк России" по договору N 6H9R от 19.03.2010, что подтверждается копией заявления инвестора - юридического лица, анкетой депонента, приложением к депозитарному договору N 6Н9 R "Тарифы" (л. д. 16-25, 82 т. 1).

02.04.2010 г.. в ЕГРЮЛ внесена запись о прекращении деятельности ООО "Усть-Калманский элеватор" в связи с его ликвидацией по решению учредителя (л. д. 111-115 т. 1).

ООО "Дом" обратилось в ОАО "Сбербанк России" с заявлением о переводе 172 000 акций, принадлежавших ООО "Усть-Калманский элеватор", на счет депо заявителя в соответствии с разделительным балансом ООО "Усть-Калманский элеватор", утвержденным решением N 6 от 25.02.2008 г.. (письмо от 27.12.2010 г.. N 81 - л. д. 33-35 т. 1).

ОАО "Сбербанк России" перевод акций на счет депо не осуществил.

15.07.2010 г.. ООО "Дом" обратилось в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам РФ в Сибирском Федеральном округе с заявлением о нарушении норм законодательства при осуществлении депозитарной деятельности, по итогам рассмотрения которого ФСФР России в адрес ОАО "Сбербанк России" было направлено предписание об устранении нарушения законодательства РФ путем внесения изменений в Условия осуществления депозитарной деятельности либо их утверждения в новой редакции, включающей положения о проведении операций, соответствующие требованиям ГК РФ в отношении перехода прав и обязанностей юридического лица при его реорганизации (л. д. 117-119 т. 1).

В связи с невыполнением ОАО "Сбербанк России" предписания ФСФР России в отношении него был составлен протокол от 27.01.2011 г.. N 11-27/пр-ап об административном правонарушении, предусмотренном ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Постановлением от 09.02.2010 N 11-21/пн ФСФР России за совершение административного правонарушения на ОАО "Сбербанк России" был наложен штраф (л. д. 23-30 т. 2).

Изложенные обстоятельства послужили основанием для обращения ООО "Дом" в арбитражный суд с настоящим иском.

Рассмотрев спор, суд первой инстанции пришел к выводу о наличии оснований для удовлетворения заявленных требований.

До судебного заседания в адрес апелляционного суда от ООО "Дом" поступило ходатайство об отказе от искового требования о признании незаконным бездействия депозитария, выразившегося в неосуществлении действий по регистрации 172 000 именных обыкновенных акций, переданных истцу его правопредшественником (ООО "Усть-Калманский элеватор").

Рассмотрев указанное заявление, апелляционный суд считает возможным принять отказ ООО "Дом" от иска в указанной части, поскольку он заявлен в соответствии со ст. 49 АПК РФ, не противоречит закону и не нарушает прав других лиц.

В связи с этим решение Арбитражного суда Алтайского края от 15.09.2011 г.. по делу N А03-3737/2011 в части признания незаконным бездействия ОАО "Сбербанк России", состоящего в неосуществлении регистрации на счете депо прав ООО "Дом" на 172 000 именные обыкновенные акции ОАО "Сбербанк России" государственный регистрационный номер выпуска 10301481В, переданные ему его правопредшественником - ООО "Усть-Калманский элеватор", подлежит отмене, а производство по делу в указанной части - прекращению (п. 4 ч. 1 ст. 150 АПК РФ).

Апелляционный суд поддерживает выводы суда первой инстанции по существу требования истца об обязании ответчика перерегистрировать на счет депо ООО "Дом" 172 000 именные обыкновенные акции ОАО "Сбербанк России".

Согласно требованиям ст. 7 Федеральный закон от 22.04.1996 г.. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" проведение депозитарных операций по счетам депо осуществляется в соответствии с депозитарным договором и условиями осуществления депозитарной деятельности. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.

В соответствии с п. 3.2. Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 г.. N 36 (далее - Положение о депозитарной деятельности в РФ), депозитарная деятельность осуществляется в соответствии с федеральными законами и иными правовыми актами, настоящим Положением, а также депозитарным договором с клиентом (депонентом).

Пунктом 5.1. Положения о депозитарной деятельности в РФ установлено, что депозитарий обязан совершать операции с ценными бумагами клиентов (депонентов) только по поручению этих клиентов (депонентов) или уполномоченных ими лиц, включая попечителей счетов, и в срок, установленный депозитарным договором. Депозитарий обязан осуществлять записи по счету депо клиента (депонента) только при наличии документов, являющихся в соответствии с настоящим Положением иными нормативными правовыми актами и депозитарным договором, основанием для совершения таких записей.

Основанием совершения записей по счету депо клиента (депонента) являются: поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, отвечающее требованиям, предусмотренным в депозитарном договоре; в случае перехода права на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок - документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с действующими законами и иными нормативными правовыми актами (п. 5.2. Положения о депозитарной деятельности в РФ).

В соответствии с п. 3.3. Положения о депозитарной деятельности в РФ депозитарий обязан разработать и утвердить условия осуществления депозитарной деятельности, которые должны содержать сведения, касающиеся, в том числе, оснований для проведения операций.

Вместе с тем в нарушение требований указанного нормативного правового акта Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО "Сбербанк России", действующие в последней редакции от 12.05.2009 г.. N 966/6-р, не содержат сведений об основаниях для проведения операций случае реорганизации юридического лица, на счете депо которого депозитарием осуществляется учет ценных бумаг (л. д. 20-30 т. 2).

В силу п. п. 1, 3 ст. 55 Федерального закона от 08.02.1998 г.. N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО) выделением общества признается создание одного или нескольких обществ с передачей ему (им) части прав и обязанностей реорганизуемого общества без прекращения последнего. При выделении из общества одного или нескольких обществ к каждому из них переходит часть прав и обязанностей реорганизованного общества в соответствии с разделительным балансом.

Согласно п. 2 ст. 218 ГК РФ в случае реорганизации юридического лица право собственности на принадлежавшее ему имущество переходит к юридическим лицам - правопреемникам реорганизованного юридического лица.

В соответствии с п. 1 ст. 59 ГК РФ передаточный акт и разделительный баланс должны содержать положения о правопреемстве по всем обязательствам реорганизованного юридического лица в отношении всех его кредиторов и должников, включая и обязательства, оспариваемые сторонами.

Исходя из п. 1 ст. 14 Федерального закона от 08.08.2001 г.. N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", разделительный баланс является тем правоустанавливающим документом, который представляется в регистрирующий орган в целях государственной регистрации юридических лиц при реорганизации в форме выделения.

С учетом приведенных норм материального права суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что передача акций ОАО "Сбербанк России" реорганизуемым юридическим лицом (ООО "Усть-Калманский элеватор") правопреемнику (ООО "Дом") подтверждена материалами дела (разделительном балансом и приложением к нему).

При этом суд первой инстанции верно указал, что нормы ст. 58 ГК РФ не устанавливают требование о представлении правопреемником иных документов (в том числе отдельного распоряжения реорганизуемого юридического лица) для подтверждения прав на имущество, перешедшее в результате реорганизации. Более того, вывод суда о том, что разделительный баланс исходит от реорганизуемого общества и содержит письменное волеизъявление уполномоченных лиц реорганизуемого общества (депонента в данном деле, ООО "Усть-Калманский элеватор") на передачу имущества (акций), соответствует положениям п. 2 ст. 59 ГК РФ.

Доводы апелляционной жалобы не опровергают выводы суда первой инстанции в указанной части, в связи с чем подлежат отклонению.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 09.06.2011 г.. по делу N А40-19633/11-93-157, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 18.08.2011 г.., установлено, что в нарушение п. 3.3. Положения о депозитарной деятельности в РФ Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО "Сбербанк России", действующее в последней редакции от 12.05.2009 г.. N 966/6-р, не содержат сведений об основаниях для проведения операций в случае реорганизации юридического лица, на счете депо которого депозитарием осуществляется учет ценных бумаг, что привело в рассматриваемом случае к нарушению прав ОАО "Дом" (л. д. 20-22, 55-56 т. 2).

При рассмотрении указанного дела Арбитражный суд города Москвы пришел к выводу об обоснованности требований ФСФР России о необходимости внесения изменений в Условия осуществления депозитарной деятельности либо их утверждения в новой редакции, включающей положения о проведении операций, соответствующие требования ГК РФ в отношении перехода прав и обязанностей юридического лица при его реорганизации. В этой связи решение ФСФР России о привлечении ОАО "Сбербанк России" к административной ответственности было признано законным и обоснованным.

Нарушение ответчиком требований действующего законодательства в части отсутствия в Условиях осуществления депозитарной деятельности ОАО "Сбербанк России" оснований для проведения операций в случае реорганизации юридического лица, на счете депо которого депозитарием осуществляется учет ценных бумаг, не может служить основанием для бездействия депозитария и препятствовать осуществлению регистрации на счете депо прав ООО "Дом" на спорные акции, переданные ему правопредшественником (ООО "Усть-Калманский элеватор"). Поскольку установленное в названных Условиях требование о предоставлении поручения депонента в случае его ликвидации является невыполнимым, суд первой инстанции верно указал на незаконность ограничения перехода гражданских прав в порядке универсального правопреемства.

Следовательно, является правомерным требование истца об обязании ответчика перерегистрировать на счет депо ООО "Дом" 172 000 именные обыкновенные акции ОАО "Сбербанк России" государственный регистрационный номер выпуска 10301481В.

С учетом изложенного апелляционный суд не усматривает оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены решения Арбитражного суда Алтайского края от 15.09.2011 г.. в части возложения на ответчика обязанности перерегистрировать на счет депо ООО "Дом" спорные акции.

Расходы по уплате государственной пошлины по апелляционной жалобе согласно ч. ч. 1 и 5 ст. 110 АПК РФ относятся на ответчика (ОАО "Сбербанк России").

В связи с отказом истца от части исковых требований и на основании ст. 104 АПК РФ, пп. 3 п. 1 ст. 333.40. Налогового кодекса РФ уплаченная им государственная пошлина по соответствующему исковому требованию подлежит возврату из федерального бюджета (л. д. 14-15 т. 1).

Руководствуясь п. 1 ст. 269, п. 4 ч. 1 ст. 150, ст. ст. 49, 110, 271 Арбитражного процессуального кодекса РФ, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Алтайского края от 15.09.2011 г.. по делу N А03-3737/2011 в части признания незаконным бездействия открытого акционерного общества "Сбербанк России", состоящего в неосуществлении регистрации на счете депо прав общества с ограниченной ответственностью "Дом" на 172 000 именные обыкновенные акции ОАО "Сбербанк России" государственный регистрационный номер выпуска 10301481В, переданные ему его правопредшественником обществом с ограниченной ответственностью "Усть-Калманский элеватор", отменить.

Отказ общества с ограниченной ответственностью "Дом" от иска в указанной части принять.

Производство по делу в указанной части прекратить.

В остальной части оставить решение суда первой инстанции без изменения.

Возвратить обществу с ограниченной ответственностью "Дом" (ОГРН 1080411001230) из федерального бюджета 4 000 руб. государственной пошлины, уплаченной при подаче иска по платежному поручению N 550 от 05.04.2011 г..

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа.

Председательствующий

В. В. Кресс

Судьи

Л. Е. Лобанова О. Б. Нагишева