Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 24 января 2012 г. N 09АП-35340/11

г. Москва

24 января 2012 г.

Дело N А40-74898/11-132-420

Резолютивная часть постановления объявлена 17 января 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 24 января 2012 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Елоева А.М.

судей: Крыловой А.Н., Пирожкова Д.В.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Рыковой К.С.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу КУ АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) в лице ГК АСВ на решение Арбитражного суда г. Москвы от 08.11.2011 по делу N А40-74898/11-132-420 по иску АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) (119017 Москва, М. Ордынка, 20, стр. 1, ОГРН 1027739544425) к ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" (119034 Москва, пер. Кропоткинский, 20, стр. 1, ОГРН 1097746074755), НКО ЗАО НРД (125009 Москва, Ср. Кисловский пер., 1/13, стр. 8, ОГРН 1027739132563), третье лицо: ОАО "РЖД" об обязании совершить действия

при участии в судебном заседании:

от истца: Салюк С.Н. по доверенности 77 АА 2624114 от 18.07.2011, Гречко В.В. по доверенности 77 АА 1751663 от 14.02.2011;

от ответчиков: от НКО ЗАО НРД - Кузьмина Г.Н. по доверенности N 01-2-22/118 от 15.11.2010;

от ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" - не явился, извещен;

от третьего лица: Серебряков И.П. по доверенности 77 АА 1073312 от 20.01.2011, действующей на праве передоверия по доверенности N 951-Д от 30.11.2009, Журавлева Н.Е. по доверенности N 977-Д от 23.11.2010

УСТАНОВИЛ

АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал", НКО ЗАО НРД:

- об обязании ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" списать со счета владельца АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) облигаций ОАО "РЖД" в количестве 98 932 штуки номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая, номер государственной регистрации: 4-06-65045-D;

- об обязании ЗАО НКО НРД открыть на имя владельца АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) лицевой счет владельца;

- об обязании ЗАО НКО НРД перерегистрировать облигации ОАО "РЖД" в количестве 98 932 штуки номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, номер государственной регистрации: 4-06-65045-D, на имя владельца - АКБ "Традо-Банк" (ЗАО).

Решением от 08.11.2011 в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с принятым решением, истец подал апелляционную жалобу, в которой просит его отменить, указывая, что вывод суда основывается на устном утверждении представителя ответчика о том, что ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" никогда не заключало договор с НДЦ (НРД), являющийся основанием открытия счета депо для учета облигаций ОАО "РЖД" в НДЦ.

Заявитель жалобы также ссылается на необоснованный отказ суда первой инстанции в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств - списков владельцев ценных бумаг, являющихся клиентами номинальных держателей, что привело к неполному исследованию обстоятельств дела.

В судебном заседании апелляционного суда, представитель истца поддержал доводы жалобы и заявил, что суд первой инстанции должен был получить доказательства, подтверждающие либо опровергающие приобретение ООО "Финансовая компания "Эдвантис-Кэпитал" спорных облигаций, и только после этого принимать решение по делу.

Проверив законность и обоснованность обжалуемого решения в соответствии со ст.ст.266,268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, выслушав лиц, участвующих в деле, исследовав материалы дела, обсудив доводы жалобы, апелляционный суд не находит оснований для отмены судебного акта.

Как усматривается из материалов дела, что 17.08.2005 решением совета директоров ОАО "РЖД" утверждено решение о выпуске ценных бумаг ОАО "РЖД" (зарегистрировано Федеральной службой по финансовым рынкам 18.10.2005 государственный регистрационный номер 4-06-65045-Д) - неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 06 с обязательным централизованным хранением в количестве 10 000 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая со сроком погашения в 1820-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемые путем открытой подписки.

По условиям Решения о выпуске ценных бумаг ОАО "РЖД" выпуск всех облигаций на предъявителя серии 06 оформлялся одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранению в Некоммерческом партнерстве "Национальный депозитарный центр" - далее НДЦ (в настоящее время реорганизовано в Небанковскую кредитную организацию ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" - далее НРД). Выдача сертификата облигаций владельцам не была предусмотрена.

Учет и удостоверение прав на облигации ОАО "РЖД" осуществлялись НДЦ и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ или иными депозитариями, действующими на основании соответствующих лицензий и международных договоров с НДЦ.

Право собственности на облигации ОАО "РЖД" переходило к новому владельцу облигаций ОАО "РЖД" в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя облигаций в НДЦ и депозитариях.

Заявляя исковые требования и подтверждая принадлежность спорных облигаций ОАО "РЖД" истец ссылается на договор купли-продажи облигаций от 12.05.2010 и отчет о выполнении ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" депозитарной операции по зачислению (приему) облигаций на учет.

В то же время истец не представил каких-либо доказательств приобретения ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" спорных облигаций.

Указанное лицо (ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал") ни в суд первой инстанции, ни в апелляционный суд своего представителя не направило, пояснений по заявленным требованиям не представило.

ОАО "РЖД", эмитент ценных бумаг, и НКО ЗАО НРД, проводившее регистрационные действия в отношении всех облигаций указанного выпуска указали, что ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" никогда не заключало депозитарный договор с НДЦ (НРД), являющийся основанием открытия счета депо для учета облигации ОАО "РЖД" в НДЦ. Указанные лица сослались на решение о выпуске ценных бумаг, согласно которому погашение облигаций ОАО "РЖД" (выплата номинальной стоимости и купонного дохода) производилось в пользу владельцев облигаций, являющихся таковыми на дату составления НДЦ Списка владельцев и/или номинальных держателей облигаций ОАО "РЖД" (по состоянию на конец операционного дня НДЦ, предшествующего 6-му рабочему дню до даты погашения облигаций (пункт 9).

В соответствии с представленным НДЦ списком владельцев и/или номинальных держателей облигаций ОАО "РЖД", составленным по состоянию на 28.10.2010, ни ЗАО АКБ "Традо - Банк", ни ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" не значились в качестве владельцев и/или номинальных держателей спорных облигаций.

Кроме того, согласно Решению о выпуске ценных бумаг ОАО "РЖД" в случае, если данные о новом владельце облигаций не были сообщены НДЦ или номинальному держателю облигаций к моменту составления Списка владельцев и/или номинальных держателей облигаций для исполнения обязательств эмитентом (ОАО "РЖД"), исполнение обязательств по отношению к владельцу, внесенному в данный список, признается надлежащим. Ответственность за своевременное уведомление лежит на приобретателе облигации (пункт 3).

Установив, что доказательств приобретения ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" либо ЗАО АКБ "Традо-Банк" спорных облигаций ОАО "РЖД" не представлено, суд первой инстанции правомерно в соответствии со ст.ст.4,65 АПК РФ, ст.ст.8,9,11,12 ГК РФ пришел выводу о том, что истец не является владельцем указанный облигаций, и отказал в удовлетворении заявленных требований.

Следует отметить, что обязательства ОАО "РЖД" по выплате номинальной стоимости облигаций и купонного дохода перед владельцами облигаций по выпуску, зарегистрированному Федеральной службой по финансовым рынкам 18.10.2005, государственный регистрационный номер 4-06-65045-Д, были полностью исполнены. Как пояснил представитель ОАО "РЖД" все 10 000 000 облигаций были полностью оплачены.

Заявитель жалобы ссылается на необоснованность отказа суда первой инстанции при отказе в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств - списков владельцев ценных бумаг, являющихся клиентами номинальных держателей. Истец просил запросить у НКО ЗАО НРД сведения о номинальных держателях облигаций, в частности: АК Сберегательный банк РФ (ОАО), доверительного управляющего ЗАО "Джи Аи Ди Инвест" (ДУ), ОАО "Альфа-Банк", ЗАО "ЮниКредитБанк", Банк ВТБ (ОАО), КБ "Межбанковское объединение "ОРГБАНК" (ООО) и других, указанных в списке от 28.10.2010.

Судом первой инстанции данное ходатайство было обоснованно отклонено, поскольку сведения о владельцах, номинальных держателях и доверительных управляющих облигаций ОАО "РЖД", номер государственной регистрации 4-06-65045-D, включая полное наименование, адреса, содержались в Списке владельцев и/или номинальных держателей облигаций, который составлялся ЗАО "НДЦ" по состоянию на 28.10.2010 для погашения Облигаций и был передан суду.

Апелляционный суд учитывает, что согласно условиям решения о выпуске облигаций весь выпуск должен был учитываться НКО ЗАО НРД (ЗАО "НДЦ"), в связи с чем сведения, предоставленные указанным лицом суд считает достоверными и достаточными для установления факта принадлежности облигаций.

Также апелляционный суд считает необходимым отметить то, что предъявлены требования к ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" о взыскании убытков в связи с отсутствием возможности получить возмещение по договору о приобретении спорных ценных бумаг.

Судом первой инстанции исследованы все обстоятельства, имеющие значение для настоящего дела, дана надлежащая оценка доводам сторон и имеющимся в деле доказательствам, приведенные в апелляционной жалобе доводы не нашли правового и документального обоснования.

Оценив все имеющиеся доказательства по делу, апелляционный суд полагает, что обжалуемый судебный акт соответствует нормам материального права, а содержащиеся в нем выводы - установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

Доводы апелляционной жалобы не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность решения, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены решения Арбитражного суда г.Москвы.

На основании изложенного и руководствуясь статьями ст.ст.266,268,269,271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд,

ПОСТАНОВИЛ

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 08.11.2011 по делу N А40-74898/11-132-420 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий

А.М.Елоев

Судьи

Д.В.Пирожков А.Н.Крылова