Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 3 февраля 2012 г. N 09АП-36042/11

г. Москва

03 февраля 2012 г.

Дело N А40-61714/11-159-503

Резолютивная часть постановления объявлена 31 января 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 03 февраля 2012 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Смирнова О.В.,

судей: Кузнецовой И.И., Мартыновой Е.Е.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Машиным П.И.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Открытого акционерного общества "Дальневосточная энергетическая компания" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 04 октября 2011 года по делу N А40-61714/11-159-503, принятое судьей Константиновской Н.А. по иску Открытого акционерного общества "Дальневосточная энергетическая компания" (690091, Владивосток, ул. Тигровая, 19, ОГРН 1072721001660) к Закрытому акционерному обществу "Новый регистратор" (107023, Москва, ул. Буженинова, 30), с участием в деле третьего лица: Открытого акционерного общества "Страховая акционерная компания "Энергогарант" о признании права собственности на акции и обязании ЗАО "Новый регистратор" списать акции и зачислить их на лицевой счет ОАО "ДЭК".

при участии в судебном заседании:

от истца: не явился, извещен;

от ответчика: Сафронова С.В. по доверенности N 208 от 29.12.2011;

от третьего лица: не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

ОАО "Дальневосточная энергетическая компания" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ЗАО "Новый регистратор" о признании права собственности на 22102 обыкновенные акции Открытого акционерного общества "Страховая акционерная компания "Энергогарант", государственный регистрационный номер 1-02-10218-Z, находящихся на счете Открытого акционерного общества "Дальэнерго" за Открытым акционерным обществом "Дальневосточная энергетическая компания" и об обязании Закрытое акционерное общество "Новый регистратор" списать с лицевого счета Открытого акционерного общества "Дальэнерго" и зачислить на лицевой счет Открытого акционерного общества "Дальневосточная энергетическая компания" 22102 обыкновенные акции номинальной стоимостью 13 рублей Открытого акционерного общества "Страховая акционерная компания "Энергогарант", государственный регистрационный номер 1-02- 10218-Z.

Мотивируя свои требования, истец указал. на наличие у него права собственности на ранее принадлежавшие своему реорганизованному правопредшественнику акции.

Решением от 04.10.2011 Арбитражный суд города Москвы отказал в удовлетворении заявленных исковых требований в полном объеме, указав на избрание истцом ненадлежащего способа защиты нарушенного права и предъявление данных требований к ненадлежащему ответчику.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить как незаконный и необоснованный, и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований в полном объеме. При этом, заявителем жалобы указано на возникновение у него права собственности на спорные акции, ранее принадлежавшие реорганизованному правопредшественнику истца.

В судебном заседании, представитель ответчика возражал против удовлетворения требований апелляционной жалобы по мотивам, изложенным в представленном отзыве на неё, согласно которому доводы истца являются необоснованными.

Представители истца и третьего лица для участия в судебном заседании не явились, извещены о месте и времени его проведения надлежащим образом.

Рассмотрев материалы апелляционной жалобы, исследовав и оценив совокупность имеющихся в материалах дела доказательств, выслушав представителя ответчика, суд апелляционной инстанции не находит правовых оснований для отмены или изменения оспариваемого решения суда первой инстанции.

Согласно материалам дела, ОАО "Дальэнерго" являлось владельцем 22102 шт. обыкновенных акций акционерная компания "Энергогарант", ведение реестра акционеров которого осуществляет ЗАО "Новый регистратор".

При этом. 01.02.2007 в Единый государственный реестр юридических лиц была внесена запись о прекращении деятельности ОАО "Дальэнерго" путем реорганизации в форме слияния.

В соответствии с договором о слиянии от 10.08.2006, правопреемником ОАО "Дальэнерго" является Открытое акционерное общество "Дальневосточная энергетическая компания", которое направило 16.03.2011 в адрес ЗАО "Новый регистратор" письмо N 1-23/511 о внесении изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "САК "Энергогарант" в связи с реорганизацией ОАО "Дальэнерго" в форме слияния в ОАО "Дальневосточная энергетическая компания".

В ответ на указанное письмо от 16.03.2011, уведомлением N 177:11/00480 от 29.03.2011 ЗАО "Новый регистратор" отказало во внесении соответствующей записи в реестр ОАО "САК "Энергогарант" по причине отсутствия выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь созданному в результате реорганизации юридическому лицу.

Мотивируя свои требования, истец указал, что действия ЗАО "Новый регистратор", выразившиеся в отказе внесения записи в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "САК Энергогарант", противоречат действующему законодательству, нарушают права и законные интересы истца.

В связи с тем, что в качестве оснований заявленных требований истец сослался на незаконность действий регистратора по отказу во внесении записи в реестр владельцев именных ценных бумаг, суд первой инстанции обоснованно оценил уведомление N 177:11/00480 от 29.03.2011 и действия ответчика по его составлению на соответствие положениям действующего законодательства, по результатам чего пришёл к выводу об отсутствии предусмотренных законом оснований для удовлетворения иска в связи со следующим.

Согласно статье 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра.

На основании статьи 29 данного федерального закона право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В соответствии с пунктом 3 статьи 8 указанной нормы права регистратор обязан производить операции на лицевых счетах владельцев ценных бумаг только по их поручению.

Согласно пункту 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27, регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных Положением о ведении реестра.

В соответствии с пунктом 3 статьи 49 Гражданского кодекса Российской Федерации правоспособность юридического лица возникает в момент его создания и прекращается в момент внесения записи о его исключении из единого государственного реестра юридических лиц.

В соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 45 Федерального закона "Об акционерных обществах" внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера или номинального держателя акций не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.

В своей апелляционной жалобе, истец указал. что требования о признании необоснованным отказа регистратора в проведении указанной истцом операции в реестре заявлены не были.

При этом, как правильно указал суд первой инстанции, ЗАО "Новый регистратор" осуществляет профессиональную деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг на основании лицензии N 10-000-1-00339 от 30.03.2006.

Согласно пункту 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в случае непредставления всех документов, необходимых для внесения записи в реестр в соответствии с настоящим Положением.

В свою очередь, пунктом 7.3.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг установлено, что регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлении документов, необходимых для открытия лицевого счета юридического лица, а также выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании).

Тем не менее, в адрес ЗАО "Новый регистратор" 25.03.2011 от истца поступило лишь свидетельство о внесении в ЕГРЮЛ записи о создании юридического лица путем реорганизации в форме слияния (нотариально удостоверенная копия); свидетельство о внесении в ЕГРЮЛ записи о прекращении деятельности юридического лица путем реорганизации в форме слияния (нотариально удостоверенная копия); договор о слиянии ОАО "Амурэнерго", ОАО "Дальэнерго", ЗАО "ЛуТЭК", ОАО "Хабаровскэнерго", ОАО "Южное Якутскэнерго" (нотариально удостоверенная копия); устав ОАО "ДЭК" (нотариально удостоверенная копия с копии); анкета зарегистрированного лица (оригинал); карточка с образцами подписи и оттиска печати ОАО "Дальневосточная энергетическая компания", с нотариально удостоверенной подписью Милуш В.В. (оригинал); выписка из Протокола N 87 от 24.11.2009 заседания Совета директоров ОАО "Дальневосточная энергетическая компания" (копия, заверенная генеральным директором ОАО "Дальневосточная энергетическая компания"; выписка из трудового договора б/н от 25.11.2009 с генеральным директором ОАО "Дальневосточная энергетическая компания" (оригинал); распоряжение на выдачу информации из реестра (оригинал).

При этом, как правильно указал суд первой инстанции, истец не представил ответчику указанную выписку из передаточного акта в отношении спорных акций, что заявитель жалобы не оспаривает. Каких-либо объяснений по вопросу непредставления данной выписки из передаточного акта, истец в адрес ответчика не направлял.

С учётом изложенного, руководствуясь положениями пунктов 5 и 7.3.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, ответчик правомерно отказал во внесении истребованной истцом записи в реестр владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества "Страховая акционерная компания "ЭНЕРГОГАРАНТ".

При этом, ответчик сообщил истцу о том, что для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица необходимо предоставление выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу.

Также, суд первой инстанции обоснованно принял во внимание доводы истца о том, что лицевой счет владельца ОАО "Дальневосточная энергетическая компания" в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "САК "ЭНЕРГАРАНТ" не открыт, для открытия данного лицевого счета ответчик не предоставило анкету зарегистрированного лица (оригинал), оформленную должным образом, и документ, подтверждающий назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (оригинал, или копию данного документа, удостоверенную нотариально), что также было отражено в уведомлении N 177:1 1/00480 от 29.03.2011.

Статьей 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 11 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что судебной защите подлежат лишь нарушенные или оспоренные права и законные интересы, способами, предусмотренными статьей 12 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В силу статьи 12 Гражданского кодекса Российской Федерации к способам защиты гражданских прав относится признание права. По смыслу закона такое требование может быть направлено лицу, нарушающему и оспаривающему принадлежащие истцу права.

В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Пунктом 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Пунктом 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

При этом, истцом не представлено доказательств нарушения или оспаривания ответчиком прав истца на указанные ценные бумаги.

С учётом изложенного, суд первой инстанции правомерно указал, что ответчиком по иску о признании права собственности является предполагаемый либо прежний собственник имущества, кем ответчик не является, поскольку не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых он осуществляет, в связи с чем, требования истца о признании права собственности на спорные акции заявлены к ненадлежащему ответчику. Кроме того, в данном случае истец избрал ненадлежащий способ защиты нарушенных прав, что может служить самостоятельным основанием для отказа в удовлетворении иска.

То обстоятельства, что к истцу в порядке процессуального правопреемства должны были перейти права его правопредшественника на спорные акции, не освобождает заявителя жалобы от осуществления действий по регистрации данных ценных бумаг на своём лицевом счёте в указанном, установленном законом и Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг порядке

В данном случае, необходимо отметить, что истец не лишён возможности вновь обратиться к регистратору с заявлением о переводе спорных акций на свой, предварительно открытый, лицевой счёт, приложив к нему предусмотренные Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг документы, устранив указанные в уведомлении ответчика недостатки, а в случае необоснованного отказа регистратора в совершении соответствующих действий, обжаловать его в судебном порядке.

Принимая во внимание совокупность изложенных обстоятельств апелляционный суд не находит предусмотренных законом оснований для удовлетворения требований апелляционной жалобы, доводы которой не нашли своего надлежащего подтверждения в материалах дела.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьёй 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 04 октября 2011 года по делу N А40-61714/11-159-503 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

О.В. Смирнов

Судьи

И.И. Кузнецова Е.Е. Мартынова