Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 9 февраля 2012 г. N 13АП-23032/11

г. Санкт-Петербург

09 февраля 2012 г.

Дело N А56-27018/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 02 февраля 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 09 февраля 2012 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего А.Б. Семеновой

судей Л.В. Зотеевой, И.Г. Савицкой

при ведении протокола судебного заседания: Ж.А. Алыбиной

при участии:

от истца (заявителя): не явился (уведомлен)

от ответчика (должника): представителя С.М. Пчелкиной (доверенность от 30.12.2011 N 16-22299/11-исх)

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-23032/2011) ООО "Дом-Строй" на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 17.08.2011 по делу N А56-27018/2011 (судья Л.Ю. Буткевич), принятое

по иску (заявлению) ООО "Дом-Строй"

к Комитету по строительству Правительства Санкт-Петербурга

об оспаривании постановления от 21.04.2011 N 4

установил:

Общество с ограниченной ответственностью "Дом-Строй" (ОГРН 1067847742930, место нахождения: Санкт-Петербург, пл. Конституции, дом 7) (далее - ООО "Дом-Строй", общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением об оспаривании постановления Комитета по строительству Правительства Санкт-Петербурга (ОГРН 1027810279397; место нахождения: Санкт-Петербург, наб. реки Мойки, дом 76) (далее - Комитет, административный орган) от 21.04.2011 N 4 о привлечении общества к административной ответственности по части 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением суда от 17.08.2011 в удовлетворении заявления Обществу отказано.

В апелляционной жалобе Общество, ссылаясь на нарушение судом норм материального и процессуального права, просит решение суда отменить и удовлетворить заявленное требование. По мнению подателя жалобы, суд неправомерно признал вменяемое Обществу правонарушение длящимся, в связи с чем необоснованно отклонил довод о пропуске срока давности привлечения к административной ответственности. Общество считает, что вменяемое правонарушение окончено в момент заключения предварительного договора, поскольку ООО "Дом-Строй" не получало денежные средства в отсутствие договора (наличие которого предусмотрено законом в качестве необходимого), а получало денежные средства во исполнение договора, не предусмотренного законом. Поскольку предварительный договор заключен 24.02.2010, срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ, на момент составления протокола по делу об административном правонарушении 08.04.2011 и вынесения оспариваемого постановления 21.04.2011 истек. Общество также указывает, что Федеральным законом от 17.06.2010 N 119-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (вступил в силу 21.06.2010) ухудшено положение лица, привлекаемого к административной ответственности (расширена сфера действия статьи 14.28 КоАП РФ и увеличен штраф за вменяемое Обществу правонарушение), следовательно, в силу положений части 2 статьи 1.7 КоАП РФ указанный закон обратной силы не имеет. Поскольку спорный предварительный договор заключен до вступления в силу Федерального закона от 17.06.2010 N 119-ФЗ, то, по мнению подателя жалобы, статья 14.28 КоАП РФ в редакции Федерального закона от 17.06.2010 N 119-ФЗ не может применяться к правоотношениям, возникшим до введения указанного закона в действие.

В судебное заседание ООО "Дом-Строй", извещенное надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, своего представителя не направило. В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (АПК РФ) апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие его представителя.

В судебном заседании представитель Комитета по строительству Санкт-Петербурга возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в отзыве на нее.

Законность и обоснованность решения суда проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, Комитетом на основании приказа от 11.03.2011 N 36 проведена плановая выездная проверка ООО "Дом-Строй", связанная с его деятельностью по привлечению денежных средств участников долевого строительства для строительства жилых домов со встроенно-пристроенными учреждениями обслуживания, расположенных по адресу: Санкт-Петербург, Красносельский район, Ленинский проспект, участок 7 (северо-западнее пересечения с Брестским бульваром) (далее - Объект), по результатам которой составлен акт от 15.04.2011 N 4/36 (том 1 л.д.42-47).

Общество осуществляет проектирование и строительство жилых домов по указанному выше адресу на основании разрешения на строительство N 78-14381с-2007 от 11.10.2007 (т.1 л.д.151), а также договора аренды земельного участка на инвестиционных условиях от 15.06.2006 N 08/ЗКС-000047 и дополнительного соглашения от 19.07.2006 N 1 к нему (т.1 л.д.151-159, 169).

26.03.2007 между ООО "Дом-Строй" и ООО "Лидер Групп" заключен договор N 2А оказания услуг, согласно которому ООО "Лидер Групп" принимает на себя обязательства совершать от имени и в интересах общества фактические действия и оказывать услуги, связанные с поиском и привлечением лиц, имеющих намерение приобрести право собственности на помещения в Объекте по указанному выше адресу, для последующего заключения соответствующих сделок (предварительный договор купли-продажи, либо соглашение о замене лица в обязательстве) на условиях, согласованных с Обществом (т.1 л.д.88-90). По сделкам, совершенным ООО "Лидер Групп" с приобретателями от имени и за счет Общества, приобретает права и обязанности Общество.

Согласно акту проверки за период с августа 2006 года по март 2010 года обществом заключено 685 предварительных договоров купли-продажи квартир с физическими и юридическими лицами на общую сумму 1651048817,94 руб., по состоянию на 23.03.2011 по предварительным договорам привлечены денежные средства на общую сумму 1347041501,86 руб.

В акте проверки отражено, что Комитетом выявлены нарушения Обществом части 2 статьи 1 и статьи 3 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 214-ФЗ) в части привлечения Обществом денежных средств физических лиц для финансирования строительства Объекта путем заключения предварительных договоров купли-продажи квартир в Объекте, по которым не допускается привлечение денежных средств граждан.

По факту привлечения денежных средств гражданки Бабий Е.Г. на основании предварительного договора от 24.02.2010 N 89в-ЛБф/02-10Г купли-продажи квартиры в жилом доме по строительному адресу: Санкт-Петербург, Ленинский проспект, участок 7 (северо-западнее пересечения с Брестским бульваром) (т.1 л.д.66-72) в сумме 323000 рублей, Комитетом в отношении Общества составлен протокол от 08.04.2011 N 4 об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ.

Постановлением от 21.04.2011 N 4 ООО "Дом-Строй" признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ, ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 500000 рублей (т.1 л.д.8-10). Комитет пришел к выводу, что действия Общества по привлечению денежных средств гражданки Бабий Е.Г. по предварительному договору купли-продажи квартиры противоречат части 2 статьи 1 и статье 3 Закона N214-ФЗ и образуют состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ как в редакции, действовавшей на момент заключения предварительного договора, так и в редакции, действующей с 21.06.2010.

Не согласившись с законностью вынесенного постановления, ООО "Дом-Строй" оспорило его в судебном порядке.

Суд первой инстанции пришел к выводу о наличии в действиях Общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ, и не установил нарушений процедуры привлечения к административной ответственности.

Исследовав материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, выслушав мнение Комитета, суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для отмены решения суда и удовлетворения апелляционной жалобы на основании следующего.

В соответствии с частью 1 статьи 1 Закона N 214-ФЗ настоящий Федеральный закон регулирует отношения, связанные с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости (далее - участники долевого строительства) и возникновением у участников долевого строительства права собственности на объекты долевого строительства и права общей долевой собственности на общее имущество в многоквартирном доме и (или) ином объекте недвижимости, а также устанавливает гарантии защиты прав, законных интересов и имущества участников долевого строительства.

Пунктом 1 части 2 этой же статьи установлено, что привлечение денежных средств граждан, связанное с возникающим у граждан правом собственности на жилые помещения в многоквартирных домах, которые на момент привлечения таких денежных средств граждан не введены в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, допускается только на основании договора участия в долевом строительстве.

В статье 3 Закона N 214-ФЗ определены условия, при соблюдении которых у застройщика возникает право на привлечение денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости.

Согласно части 1 статьи 3 Закона N 214-ФЗ застройщик вправе привлекать денежные средства участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости только после получения в установленном порядке разрешения на строительство, опубликования, размещения и (или) представления проектной декларации в соответствии с настоящим Федеральным законом и государственной регистрации застройщиком права собственности на земельный участок, предоставленный для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости, в состав которых будут входить объекты долевого строительства, или договора аренды, договора субаренды такого земельного участка.

Согласно части 2 статьи 3 Закона N 214-ФЗ право на привлечение денежных средств граждан для строительства (создания) многоквартирного дома с принятием на себя обязательств, после исполнения которых у гражданина возникает право собственности на жилое помещение в строящемся (создаваемом) многоквартирном доме, имеют отвечающие требованиям настоящего Федерального закона застройщики на основании договора участия в долевом строительстве.

В соответствии с частью 3 статьи 4 Закона N 214-ФЗ договор заключается в письменной форме, подлежит государственной регистрации и считается заключенным с момента такой регистрации.

Следовательно, обязательным условием для получения застройщиком права на привлечение денежных средств граждан является соблюдение им не только требований, указанных в части 1 статьи 3 Закона N 214-ФЗ (получение разрешения на строительство, опубликование проектной декларации, государственная регистрация права на земельный участок), но и требований части 2 статьи 3 и части 3 статьи 4 данного закона (наличие договора участия в долевом строительстве, заключенного в письменной форме и прошедшего государственную регистрацию).

Согласно части 1 статьи 14.28 КоАП РФ (в редакции Федерального закона от 17.06.2010 N 119-ФЗ, вступившего в силу с 21.06.2010) привлечение денежных средств гражданина, связанное с возникающим у гражданина правом собственности на жилое помещение в многоквартирном доме, который на момент привлечения таких денежных средств гражданина не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, лицом, не имеющим в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на это права и (или) привлекающим денежные средства граждан в нарушение требований, установленных указанным законодательством, влечет административную ответственность в виде штрафа для юридических лиц в размере от пятисот тысяч до одного миллиона рублей.

Кроме того, статья 14.28 КоАП РФ дополнена также примечанием, в соответствии с которым в случае нарушения лицом требований к привлечению денежных средств гражданина, связанному с возникающим у гражданина правом собственности на жилое помещение в многоквартирном доме, который на момент привлечения таких денежных средств гражданина не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, административная ответственность, установленная частью 1 настоящей статьи, наступает в отношении каждого случая неправомерного привлечения денежных средств гражданина в отдельности.

Объективная сторона административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ, заключается в привлечении денежных средств гражданина лицом, не имеющим на это права в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости (или) привлекающим денежные средства граждан в нарушение требований, установленных указанным законодательством.

Судом первой инстанции установлено и подтверждается материалами административного дела, что Общество в лице ООО "Лидер Групп" 24.02.2010 заключило с гражданкой РФ Е.Г. Бабий предварительный договор N 89в-ЛБф/02-10Г купли-продажи квартиры с целью приобретения в будущем указанной гражданкой права собственности на однокомнатную квартиру с проектным N 89в, общей площадью 33,13 кв.м. в многоквартирном доме по строительному адресу: Санкт-Петербург, Ленинский пр., участок 7 (северо-западнее пересечения с Брестским бульваром). При этом в пункте 1 предварительного договора особо указано, что настоящий договор не рассматривается сторонами как договор долевого участия в строительстве.

По условиям предварительного договора от 24.02.2010 N 89в-ЛБф/02-10Г гражданка Е.Г. Бабий должна оплатить продавцу (ООО "Дом-Строй") денежные средства в сумме, равной продажной стоимости квартиры, а именно 2785480 руб. в соответствии с графиком оплаты в срок до 10.03.2015.

Комитетом установлено, что за период с 10.06.2010 по 10.03.2011 от Е.Г. Бабий в кассу Общества поступили денежные средства в размере 323000 руб., что подтверждается представленными в материалы дела приходно-кассовыми ордерами (т.1 л.д.78-87).

Таким образом, материалами дела подтверждается, что Общество привлекало денежные средства гражданки Е.Г. Бабий на основании предварительного договора от 24.02.2010 N 89в-ЛБф/02-10Г, то есть без заключения в установленном порядке договора долевого участия в строительстве, что является нарушением части 2 статьи 3 и части 3 статьи 4 Закона N 214-ФЗ.

Кроме того, как установлено Комитетом и отражено в акте проверки, Обществом на момент привлечения денежных средств не осуществлено опубликование проектной декларации на Объект, многоквартирный дом в эксплуатацию не сдан.

Таким образом, привлечение денежных средств осуществлено Обществом в нарушение части 2 статьи 1, частей 1 и 2 статьи 3 и части 3 статьи 4 Закона N 214-ФЗ, что образует объективную сторону состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ.

Доказательств невозможности соблюдения Обществом установленных Законом N 214-ФЗ требований в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые оно не могло предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, в материалы дела не представлено, что свидетельствует о наличии вины Общества во вмененном ему правонарушении применительно к части 2 статьи 2.1 КоАП РФ.

При таких обстоятельствах суд первой инстанции сделал правильный вывод о доказанности состава вменяемого правонарушения в действиях Общества.

Вмененное Обществу правонарушение является совершенным (оконченным) с момента привлечения денежных средств гражданина, поскольку к этому сроку лицом, привлекающим денежные средства, не выполнены предусмотренные законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов требования.

Следовательно, действия Общества образуют состав административного правонарушения (правонарушение является совершенным) с момента привлечения денежных средств в отсутствие заключенного и зарегистрированного в установленном порядке договора долевого участия (а не с момента заключения предварительного договора). В данном случае привлечение денежных средств от гражданки Е.Г. Бабий осуществлялось Обществом с 10.06.2010 по 10.03.2011, последняя оплата по предварительному договору от гражданки Е.Г. Бабий поступила в кассу Общества 10.03.2011.

Согласно статье 4.5 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении за нарушение законодательства Российской Федерации об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, не может быть вынесено по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.

В связи с этим судом апелляционной инстанции отклоняется довод Общества об истечении на момент вынесения оспариваемого постановления установленного статьей 4.5 КоАП РФ годичного срока давности привлечения к административной ответственности.

Довод Общества о том, что срок давности привлечения к административной ответственности следует исчислять с момента заключения предварительного договора - 24.02.2010, отклоняется судом апелляционной инстанции как основанный на ошибочном толковании норм материального права.

Суд апелляционной инстанции считает несостоятельным довод подателя жалобы о том, что Общество не может быть привлечено к административной ответственности, предусмотренной статьей 14.28 КоАП РФ, в редакции Федерального закона от 17.06.2010 N 119-ФЗ.

В силу части 1 статьи 1.7 КоАП РФ лицо, совершившее административное правонарушение, подлежит ответственности на основании закона, действовавшего во время совершения административного правонарушения.

Федеральным законом от 17.06.2010 N 119-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" в статью 14.28 КоАП РФ внесены изменения. Указанный закон вступил в силу с 21.06.2010.

Таким образом, на момент совершения Обществом правонарушения Федеральный закон N 119-ФЗ от 17.06.2010 вступил в силу и подлежал применению к рассматриваемым правоотношениям.

Нарушений процедуры привлечения Общества к административной ответственности судом первой инстанции обоснованно не установлено. Наказание назначено Обществу в минимальном размере санкции, предусмотренной частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ (в редакции Федерального закона от 17.06.2010 N 119-ФЗ).

Учитывая изложенное, основания для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления Комитета отсутствуют, суд первой инстанции правомерно отказал Обществу в удовлетворении заявления.

При таких обстоятельствах оснований для отмены решения суда и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 17 августа 2011 года по делу N А56-27018/2011 оставить без изменения, апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Дом-Строй" - без удовлетворения.

Председательствующий

А.Б. Семенова

Судьи

Л.В. Зотеева И.Г. Савицкая