Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 13 февраля 2012 г. N 09АП-36086/11

г. Москва

13 февраля 2012 г.

Дело N А40-68917/11-159-566

Резолютивная часть постановления объявлена 08 февраля 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен 13 февраля 2012 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи В.С. Гарипова

судей: Мартыновой Е.Е., Кузнецовой И.И.

при ведении протокола судебного заседания

помощником судьи Кузнецовой А.В.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

Макушева С.Ю.

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 31.10.2011

по делу N А40-68917/11-159-566, принятое судьей Константиновской Н.А.

по иску Макушева С.Ю., Макушева В.Ю.

к ЗАО "Регистраторское общество "СТАТУС" (ОГРН 1027700003924)

об обязании внести в реестр владельцев ценных бумаг записи о переходе в результате наследования по закону права собственности на акции

при участии в судебном заседании:

от истца: от Макушева В.Ю. - лично (паспорт);

от Макушева С.Ю.: Макушева Е.С. по доверенности от 11.02.2009 N МО-5 0753843;

от ответчиков: ЗАО "Регистраторское общество "СТАТУС" - Минаева А.Ю. по доверенности от 05.02.2011 N 99-11

от ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы" - Зеко Л.Ю. по доверенности от 29.11.2011 N 694-11

УСТАНОВИЛ:

Макушев Сергей Юрьевич (заявитель) и Макушев Владимир Юрьевич обратились в Арбитражный суд г.Москвы с заявлением к ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы" о признании за Макушевым Сергеем Юрьевичем права на 1/2 долю в праве общей долевой собственности на обыкновенные именные акции ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы" в количестве 23427 (двадцать три тысячи четыреста двадцать семь) штук, а также о признании за Макушевым Владимиром Юрьевичем права на 1/2 долю в праве общей долевой собственности на обыкновенные именные акции ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы" в количестве 23427 (двадцать три тысячи четыреста двадцать семь) штук.

В судебном заседании 24.10.2011 истцами было подано ходатайство, в котором они отказались от заявленных к ОАО "ФСК ЕЭС" требований о признании права собственности на обыкновенные именные акции ОАО "ФСК ЕЭС" и просят обязать ЗАО "Регистраторское общество "Статус" внести в реестр владельцев ценных бумаг ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы" запись о принадлежности Макушеву Сергею Юрьевичу обыкновенных акций ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы" государственный регистрационный номер 1-01-65018-D номинальной стоимостью 0,50 рубля в количестве 23 427 (двадцать три тысячи четыреста двадцать семь) штук в _ (одной второй) доле а также обязать ЗАО "Регистраторское общество "Статус" внести в реестр владельцев ценных бумаг ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы" запись о принадлежности Макушеву Владимиру Юрьевичу обыкновенных акций ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы" государственный регистрационный номер 1-01-65018-D номинальной стоимостью 0,50 рубля в количестве 23 427 (двадцать три тысячи четыреста двадцать семь) штук в _ (одной второй) доле.

Протокольным определением ходатайство истцов об отказе в части от заявленных исковых требований удовлетворено судом первой инстанции в порядке ст.49 АПК РФ. При этом ЗАО "Регистраторское общество "Статус" (далее - ответчик) привлечено в качестве второго ответчика, то есть ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы" также является ответчиком по делу.

В обоснование заявленных требований истцы указывают, что им в порядке наследования по закону принадлежит право общей долевой собственности (по 1/2 доли каждому) на пакет обыкновенных именных акций ОАО "Магистральная сетевая компания" (ОГРН 1057746552929), реорганизованного в ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы" в порядке присоединения с соответствующей конвертацией акций, в количестве 23 427 штук, однако ответчик отказал во внесении записей в реестр акционеров со ссылкой на непредъявление подлинника или нотариально удостоверенной копии свидетельства о праве на наследство на акции именно ОАО "ФСК ЕЭС".

ОАО "ФСК ЕЭС" просит в удовлетворении требований отказать, поскольку у Общества отсутствуют спорные акции, право истца на спорные акции Обществом не оспаривается.

ЗАО "Регистраторское общество "СТАТУС" просит в удовлетворении требований отказать, ссылаясь на то, что отказ во внесении записи был законным и обоснованным.

Арбитражный суд города Москвы решением от 31.10.2011 в иске отказал.

В решении суда указано, что в данном случае требования Истцов, согласно ходатайству об отказе от части исковых требований, свелись к обязанию ЗАО "Регистраторское общество "Статус" внести в реестр владельцев ценных бумаг ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы" запись о принадлежности акций; что действующим законодательством такой способ защиты прав акционера не предусмотрен; что истцами избран ненадлежащий способ защиты нарушенных прав; что требований о признании незаконными отказов во внесении указанных записей в реестр акционеров, оформленными письмами от 01.04.2010 N 06/916 и N 06/917, Истцами в рамках настоящего дела не заявлялось и судом не рассматривалось, поскольку в силу правил Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации арбитражный суд не вправе самостоятельно менять предмет либо основание иска и не вправе выходить за пределы заявленных требований.

Не согласившись с принятым решением, заявитель подал апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение суда и удовлетворить требования истцов.

В обоснование своей позиции заявитель указывает, что истцы вправе были избрать такой способ защиты, как обязание регистратора внести записи в реестр акционеров о переходе права собственности в порядке наследования по закону; что на день реорганизации общества (01.07.2008) истцы уже являлись собственниками указанных акций, следовательно, имели одинаковые права с другими акционерами ОАО "Магистральная сетевая компания", и в результате реорганизации в форме присоединения у них возникли права на акции ОАО "ФСК ЕЭС" в количестве, определенном договором о присоединении.

В отзывах на апелляционную жалобу ответчики просят решение суда оставить без изменения как соответствующее действующему законодательству, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель заявителя жалобы и Макушев В.Ю. поддержали доводы и требования апелляционной жалобы, представители ответчиков возражали против ее удовлетворения, ссылаясь на ненадлежащий способ защиты права.

Законность и обоснованность принятого решения проверены по доводам жалобы в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы и отзывов, заслушав представителей участвующих в деле лиц, считает, что решение Арбитражного суда города Москвы подлежит отмене в части отказа в удовлетворении требований к ЗАО "Регистраторское общество "СТАТУС" в связи с обоснованностью жалобы.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, истцы являются наследниками по закону своей матери - Макушевой Ольги Николаевны, умершей 13 августа 2007 года.

04 сентября 2008 года нотариусом Люберецкого нотариального округа Московской области Румянцевым М.В. выданы Свидетельства о праве на наследство по закону Макушеву С.Ю. (N в реестре 4-2754) и Макушеву В.Ю. (N в реестре 4-2759) в 1/2 доле каждому. Указанными свидетельствами удостоверяется, в частности, право истцов на наследование пакета обыкновенных именных акций ОАО "Магистральная сетевая компания" (ОГРН 1057746552929) в количестве 131 430 (сто тридцать одна тысяча четыреста тридцать) акций, в 1/2 доле каждому.

01.07.2008, то есть уже после открытия наследства, была проведена реорганизация ОАО "Магистральная сетевая компания" в форме присоединения к ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы", вследствие чего деятельность ОАО "Магистральная сетевая компания" была прекращена, что подтверждается Выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц от 27.09.2010 г.. N 180285В/2010.

В результате реорганизации все принадлежащие Макушевой О.Н. акции ОАО "Магистральная сетевая компания" были конвертированы в обыкновенные акции ОАО "ФСК ЕЭС" в количестве 23 427 (двадцать три тысячи четыреста двадцать семь) штук, номинальной стоимостью 0,50 руб., что подтверждалось Выпиской N 2886 от 19.09.2008 г., выданной ОАО "Центральный Московский депозитарий", оригинал которой находится в делах нотариуса Московской области Румянцева Михаила Валерьевича.

Таким образом, в результате конвертации принадлежащих наследодателю акций ОАО "Магистральная сетевая компания", имевшей место уже после смерти наследодателя, у наследников возникло право собственности на акции ОАО "ФСК ЕЭС", а именно на 23 427 (двадцать три тысячи четыреста двадцать семь) штук обыкновенных акций в _ доле каждому.

Истец Макушев С.Ю. обратился к нотариусу Люберецкого нотариального округа Московской области Румянцеву М.В. с заявлением о выдаче Свидетельства о праве на наследство по закону на 1/2 долю пакета обыкновенных именных акций ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы" в количестве 23 427 (двадцать три тысячи четыреста двадцать семь) штук, номинальной стоимостью 0,50 руб.

Однако нотариус вынес постановление об отказе в совершении нотариального действия, поскольку на момент открытия наследства наследодателю принадлежали акции ОАО "Магистральная сетевая компания". Нотариус указал, что в соответствии со ст.1112 ГК РФ в состав наследства входит имущество, принадлежащее наследодателю на день открытия наследства, а в соответствии со ст.1110 ГК РФ имущество умершего переходит к другим лицам в неизменном виде как единое целое и в один и тот же момент.

11.06.2010 г.. истцы обратились в ОАО "Центральный московский депозитарий" с заявлениями о внесении записей в реестр акционеров ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы" о праве собственности Макушева С.Ю. и Макушева В.Ю. на обыкновенные именные акции в количестве 23 427 (двадцать три тысячи четыреста двадцать семь) штук в 1/2 (одной второй) доле каждому.

ОАО "Центральный московский депозитарий" письмами от 16.06.2010 N 037082-001 и N 037081-001 отказало во внесении указанных записей в реестр акционеров по той причине, что истцами не предъявлен подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство на акции именно ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы".

17.12.2010 г.. Макушев С.Ю. и Макушев В.Ю. обратились в Басманный районный суд г.Москвы с исковым заявлением к ОАО "Центральный Московский депозитарий" об обязании последнего внести в реестр владельцев именных ценных ОАО "ФСК ЕЭС" запись о принадлежности истцам на праве собственности обыкновенных именных акций ОАО "ФСК ЕЭС" 23 427 (двадцать три тысячи четыреста двадцать семь) штук истцам в 1/2 (одной второй) доле каждому и выдать выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг, подтверждающих внесение указанных записей.

В ходе рассмотрения дела Басманным районным судом г. Москвы было установлено, что в соответствии с договором от 17.12.2010 г.. N 371-10 на ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг, заключенным между регистратором ЗАО "Регистрационное общество "СТАТУС" и эмитентом ОАО "ФСК ЕЭС", услуги ОАО "ФСК ЕЭС" по ведению и хранению реестра владельцев всех именных ценных бумаг эмитента оказывает ЗАО "Регистрационное общество "СТАТУС", которое также было привлечено к участию в деле в качестве соответчика.

22 марта 2011 года истцы обратились в ЗАО "Регистрационное общество "СТАТУС" с заявлениями о внесении записей в реестр ОАО "ФСК ЕЭС" о праве собственности Макушева С.Ю. и Макушева В.Ю. на обыкновенные акции в количестве 23 427 (двадцать три тысячи четыреста двадцать семь) штук в _ доле каждому.

Ответчик письмами от 01.04.2010 г.. N 06/916 и N 06/917 отказал во внесении указанных записей в реестр акционеров. В качестве основания для отказа ответчик указал на то, что ему не предъявлен подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство на акции именно ОАО "ФСК ЕЭС".

Басманный районный суд г.Москвы в Определении от 15 апреля 2011 г.. по делу N 2-788/11 установил, что указанные исковые требования подлежат рассмотрению в Арбитражном суде г.Москвы, производство по делу прекратил.

Данные обстоятельства послужили основанием для обращения в арбитражный суд.

Руководствуясь ст.ст. 8, 12 ГК РФ, ст.ст. 4 АПК РФ, по изложенным выше доводам суд первой инстанции в иске к обоим ответчикам отказал.

Поскольку судом первой инстанции ЗАО "Регистрационное общество "СТАТУС" было привлечено к участию в деле в качестве второго ответчика, а не в порядке замены истца, в иске к ОАО "ФСК ЕЭС" отказано правомерно.

Согласно статье 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Апелляционный суд считает обоснованным довод жалобы о праве истцов самостоятельно избрать форму защиты своих прав в том виде, как ими заявлено с учетом изменений первоначально заявленного требования.

Так, согласно статье 45 Федерального закона "Об акционерных обществах" отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.

В соответствии с п. 19 Постановления Пленума ВАС РФ от 18.11.2003 г. N 19 "Владелец акций, а также иные лица, требующие внесения записи в реестр акционеров, вправе обратиться в суд с иском об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр и в том случае, если в установленный срок запись не внесена и держатель реестра не направил в предусмотренный статьей 45 Закона срок уведомление с указанием мотивов отказа от внесения его в реестр".

Таким образом, обжалование отказа от внесения записи в реестр акционеров не является единственным законным способом правовой защиты прав акционеров.

Соответственно, иск именно об обязании внести запись в реестр акционеров может быть подан как в случае направления ответчиком письменного отказа от внесения записи, так и в случае отсутствия такого письменного отказа.

Аналогичная позиция изложена в п.11 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 21.04.1998 N 33 "Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций".

Фактически истцы требуют внесения соответствующих записей о переходе к ним права собственности на акции в порядке наследования по закону в соответствии с пунктом 7.3.2. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N27.

01.07.2008, то есть после открытия наследства, состоялась реорганизация ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы" в форме присоединения к нему, в том числе, ОАО "Магистральная сетевая компания", вследствие чего деятельность ОАО "Магистральная сетевая компания" была прекращена. Данные сведения отражены в представленной Выписке из ЕГРЮЛ. В устав ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы" внесены соответствующие изменения.

Данная информация не является закрытой и известна ответчику как регистратору ОАО "ФСК ЕЭС", что им не отрицается.

Из договора о присоединении, подписанного, в том числе, ОАО "Магистральная сетевая компания" и ОАО "ФСК ЕЭС", следует, что "в 1 (одну) обыкновенную акцию ОАО "ФСК ЕЭС" номинальной стоимостью 0,5 (ноль целых пять десятых) рубля конвертируется_ 5,6102741390162400 обыкновенной акции ОАО "Магистральная сетевая компания" номинальной стоимостью 0,05 (ноль целых пять сотых) рубля_" (п.3.6 договора, а именно стр. 23 и 25 договора).

Таким образом, в результате реорганизации все принадлежащие наследодателю (Макушевой Ольге Николаевне) 131 430 (сто тридцать одна тысяча четыреста тридцать) штук обыкновенных именных акций ОАО "Магистральная сетевая компания" (ОГРН 1057746552929) были конвертированы в 23 427 (двадцать три тысячи четыреста двадцать семь) штук обыкновенных акций ОАО "ФСК ЕЭС" (с учетом установленного договором округления до целого числа), что не оспаривается ответчиками и также подтверждается представленной регистратором справкой из реестра N 04-01/22884 от 09.08.2011 т.2 л.д.43).

Все указанные обстоятельства известны ответчику как регистратору ОАО "ФСК ЕЭС" и не отрицаются им.

Доказательств того, что по лицевому счету наследодателя (умершего на дату реорганизации эмитента и конвертации акций) производилось какое-либо иное списание или зачисление акций с изменением их количества, не представлено. Напротив, документально подтверждено полное соответствие их количественного показателя соответственно коэффициенту конвертации.

Таким образом, в результате конвертации принадлежащих наследодателю акций ОАО "Магистральная сетевая компания", имевшей место после смерти наследодателя, у наследников возникло право собственности на акции ОАО "ФСК ЕЭС" и право требования внесения соответствующей записи в реестр владельцев ценных бумаг о переходе в результате наследования по закону права собственности на акции.

Иное не доказано и никем не оспаривается, о существовании иных лиц, претендующих на спорные ценные бумаги, не заявлено.

Факты реорганизации эмитента и соответствующей конвертации акций не влекут необходимости и обязанности акционера (его наследника) устанавливать факт принадлежности ему на праве собственности указанных конвертированных акций как факт, имеющий юридическое значение, в судебном порядке либо нотариального удостоверения данного факта.

При этом ответчик ссылается на отсутствие с его стороны нарушений ФЗ "О рынке ценных бумаг" и Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, отсутствие сведений о количестве акций в результате конвертации.

Однако в данной части требования к ответчику о внесении регистратором соответствующей записи в реестр владельцев ценных бумаг эмитента в отношении перехода права собственности на них к истцу в порядке наследования по закону являются правомерными.

Пунктом 7.3.2. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N27, предусмотрено, что Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению, в частности, подлинника или нотариально удостоверенной копии свидетельства о праве на наследство.

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящим Положением (п. 7.3.2).

Довод ответчика о том, что истцы не представили необходимых документов для внесения их в реестр акционеров эмитента, отклоняется, поскольку, принимая во внимание то обстоятельство, что истцы являлись наследниками по закону по акциям ОАО "Магистральная сетевая компания" на момент его реорганизации, то они автоматически подлежат включению в реестр акционеров ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы".

Данная позиция соответствует позиции ФАС Московского округа, выраженной, в частности, в Постановлении от 08.09.2010 N КГ-А40/9734-10 по делу N А40-168651/09-134-1042.

Согласно ч. 1 ст. 1110 ГК РФ при наследовании имущество умершего (наследство, наследственное имущество) переходит к другим лицам в порядке универсального правопреемства, то есть в неизменном виде как единое целое и в один и тот же момент, если из правил настоящего Кодекса не следует иное.

В силу пункта 1 статьи 252 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - Кодекс) имущество, находящееся в общей долевой собственности, может быть разделено между ее участниками по соглашению между ними.

Согласно ч. 2, 4 ст. 1152 ГК РФ принятие наследником части наследства означает принятие всего причитающегося ему наследства, в чем бы оно ни заключалось и где бы оно ни находилось; принятое наследство признается принадлежащим наследнику со дня открытия наследства независимо от времени его фактического принятия, а также независимо от момента государственной регистрации права наследника на наследственное имущество, когда такое право подлежит государственной регистрации.

Истцами представлены все документы, которые они могли представить в соответствии с подпунктом 7.3.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, и которые являются необходимыми и достаточными для внесения в реестр записи о переходе права собственности на акции ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы" в результате наследования.

Связанные с реорганизацией действия эмитента, в том числе в отношениях с избранными им регистраторами (а также смена регистратора) не порождают для акционеров (их наследников) дополнительные обязанности, отличные от установленных законом.

Более того, как установлено в п. 3.11 самого договора о присоединении, акции реорганизуемых обществ, право собственности на которые перешло к новым владельцам даже после принятия решения о реорганизации соответствующего реорганизуемого общества, предоставляют новым владельцам тот же объем прав, что и акционерам, проголосовавшим за принятие решения о реорганизации.

Истцами открыт лицевой счет у ответчика как у держателя реестра, что последним не отрицается.

При изложенных обстоятельствах, исковые требования подлежат частичному удовлетворению.

Расходы по оплате госпошлины распределяются в соответствии со статьей 110 АПК РФ.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 31.10.2011 по делу N А40-68917/11-159-566 отменить в части отказа в обязании внести записи.

Обязать ЗАО "Регистраторское общество "Статус" внести в реестр владельцев ценных бумаг ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы" записи о переходе к Макушеву Сергею Юрьевичу (09.03.1950 года рождения, паспорт 46 03 734760, выдан 26.09.2002 вторым отделом милиции Балашихинского УВД Московской области, код подразделения 503-002, проживает: Московская область, г. Балашиха, проспект Ленина, дом 47, кв.87) и к Макушеву Владимиру Юрьевичу (13.02.1954 года рождения, паспорт 45 05 343727, выдан 13.02.2003 паспортным столом N 1 ОВД района "Отрадное" города Москвы, код подразделения 772-054, проживает: г.Москва, ул.Каргопольская, дом 2, кв. 255) в результате наследования по закону права собственности на 23427 (двадцать три тысячи четыреста двадцать семь) штук обыкновенных акций ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы", государственный регистрационный номер 1-01-65018-D, номинальной стоимостью 0,50 рубля, в _ (одной второй) доли каждому путем их списания с лицевого счета N 141008 Макушевой Ольги Николаевны (адрес регистрации: г.Люберцы Московской области, ул. Юбилейная, дом 21, кв.140) и зачисления на их лицевой счет.

В остальной части решение оставить без изменения.

Взыскать с ЗАО "Регистраторское общество "Статус" в пользу Макушева Сергея Юрьевича 4 000 руб. расходов по госпошлине по иску и апелляционной жалобе.

Взыскать с ЗАО "Регистраторское общество "Статус" в пользу Макушева Владимира Юрьевича 2 000 руб. расходов по госпошлине по иску и апелляционной жалобе.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

В.С. Гарипов

Судьи

И.И. Кузнецова Е.Е. Мартынова