Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 17 февраля 2012 г. N 09АП-1541/12

г. Москва

17 февраля 2012 г.

Дело N А40-102768/11-62-921

Резолютивная часть постановления объявлена 14 февраля 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 17 февраля 2012 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Мартыновой Е.Е.

судей: Гарипова В.С., Кузнецовой И.И.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Абрамовой Е.О.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Закрытого акционерного общества Акционерный Коммерческий Банк "Традо-Банк" на решение Арбитражного суда г. Москвы от "15" декабря 2011 г. по делу N А40-102768/11-62-921, принятое судьей Е.Ю. Башлаковой-Николаевой по иску Закрытого акционерного общества Акционерный Коммерческий Банк "Традо-Банк" (ОГРН 1027739544425, 119017, г. Москва, ул. М. Ордынка, д. 20, 1) к Обществу с ограниченной ответственностью Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" (ОГРН 1097746074755, 119034, г. Москва, Кропоткинский переулок, д. 20, строение 1), Небанковской Кредитной Организации Закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (ОГРН 1027739132563, 125009, г. Москва, Кисловский Ср. пер., 1/13, 8), третье лицо: Открытое акционерное общество "Акционерная финансовая корпорация "Система" о перерегистрации ценных бумаг,

при участии в судебном заседании:

от истца - Туваев М.С. по доверенности N 77 АА 1751659 от 14.02.2011;

от ответчиков:

от Общества с ограниченной ответственностью Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" - не явился, извещен;

от Небанковской Кредитной Организации Закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" - Кузьмина Г.Н. по доверенности N 01-2-22/118 от 15.11.2010;

от третьего лица - Журавлев В.П. по доверенности N 02-00-297 Д/11 от 30.12.2011;

УСТАНОВИЛ:

Акционерный Коммерческий Банк "Традо-Банк" (Закрытое акционерное общество) (далее - истец) обратился в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к Обществу с ограниченной ответственностью Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал", Небанковской Кредитной Организации Закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий", третье лицо: Открытое акционерное общество "Акционерная финансовая корпорация "Система" о перерегистрации ценных бумаг.

Решением Арбитражного суда г. Москва от 15.12.2011 в удовлетворении исковых требований отказано.

Основным доводом для отказа в удовлетворении заявленных исковых требований суд первой инстанции указал на то обстоятельство, что истец никогда не приобретал права собственности на спорные облигации.

Не согласившись с принятым судебным актом, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований в полном объеме.

По мнению заявителя жалобы, судом первой инстанции неправильно применены нормы материального и процессуального права, не доказаны имеющие значение для дела обстоятельства, которые суд считал установленными и неполно выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела.

Кроме того, отказ судом первой инстанции в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств регистрации прав истца на спорные ценные бумаги у номинальных держателей, зарегистрированных в НКО ЗАО НРД, привел к неполному исследованию обстоятельств дела, имеющих значение для правильного его разрешения.

В судебном заседании представитель истца доводы апелляционной жалобы поддержал в полном объеме. Считает решение суда незаконным и необоснованным. Пояснил, что судом не исследованы обстоятельства, имеющие значение для дела, нарушены нормы материального права, вывод суда не соответствует обстоятельствам дела. Просит решение суда отменить, апелляционную жалобу удовлетворить.

Представители ответчика Небанковской Кредитной Организации Закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" и третьего лица возражали против удовлетворения апелляционной жалобы. Считают решение суда законным и обоснованным, доводы апелляционной жалобы несостоятельными. Просят решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Представитель ответчика ООО Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" для участия в судебном заседании не явился, извещен о месте и времени его проведения надлежащим образом.

Законность и обоснованность судебного акта проверена судом апелляционной инстанции порядке, предусмотренном гл. 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело в порядке ст.ст.268, 269 Арбитражного процессуального кодекса РФ, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, не находит оснований для отмены обжалуемого решения, исходя из следующего.

В обоснование исковых требований истец ссылался на то, что на основании заключенного 23.03.2010 между ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" депозитарного договора N 1-ДЕПО, истцу, как депоненту, был открыт счет Депо N EDC/000/000000001, и в котором была запись об истце, как владельце облигаций ОАО "АФК "Система" в количестве 78 101 шт., номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, номер государственной регистрации - 4-03-01669-А; в подтверждение указанного обстоятельства ссылается на выписку по счет Депо АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) N 100930/00007.

23.12.2010 Федеральной службой по финансовым рынкам было принято решение об аннулировании у ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. В связи с не исполнением ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" положений п. 2.1.26 депозитарного договора, предусматривающего обязанность в течение 3 дней со дня принятия решения о ликвидации либо аннулировании лицензии письменно уведомить об этом Депонента и предложить ему перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях, у истца в настоящее время отсутствует возможность распоряжаться принадлежащими ему ценными бумагами, в связи с чем истец и обратился с настоящим иском в арбитражный суд.

Согласно ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

В соответствии со ст. 29 указанного закона, право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.

Как видно из материалов дела НКО ЗАО НРД (являющееся право преемником ЗАО НДЦ) на основании заключенного с ОАО АФК "Система" договора N Д-08-11-108 от 27.02.2008 осуществлял централизованное хранение сертификата неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранение серии 03 с возможностью досрочного погашения по требованию их владельцев и по усмотрению эмитента в количестве 19 000 00 0 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, государственный регистрационный номер 4-03-01669-А, а также оказывал услуги эмитенту по учету прав на облигации путем открытия и ведения эмиссионного счета депо.

Согласно п. 3 Решения о выпуске Облигаций учет и удостоверение прав на Облигации, учет и удостоверение передач и, включая случаи обременения Облигаций обязательствами, осуществляется НКО ЗАО НРД, выполняющим функции Депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НКО ЗАО НРД.

В соответствии со ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарные услуги могут оказываться только на основании депозитарного договора, заключенного между депонентом (клиентом) и депозитарием, регулирующим их отношения в процессе депозитарной деятельности (договор о счете депо), который заключается в письменной форме.

Доказательств заключения депозитарного договора между НКО ЗАО НРД истцом или ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" истцом, в нарушение ст. 65 АПК РФ, представлено не было ни суду первой ни апелляционной инстанций.

Учитывая законодательно регламентированный порядок заключения депозитарного договора, и, соответственно, открытия счета депо для учета ценных бумаг, суд первой инстанции обоснованно отклонил требования истца в указанной части.

Как установлено арбитражным судом весь выпуск облигаций ОАО АФК "Система" в количестве 19 000 000 шт. в настоящее время учитывается на счете депо депонентов НКО ЗАО НРД; ответчик не располагает сведениями о принадлежащих истцу ценных бумагах и о том, в каком депозитарии учитывались указанные облигации.

Согласно сообщения ФСФР России от 29.11.2011, в информации о сделках с ценными бумагами, а также количестве счетов депо депонентов представленной ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" в ФСФР России отчетности за 2 - 4 кварталы 2010, сведения в том числе по заключенному между истцом и ООО "ФК "Эдавантис Кэпитал" депозитарному договору N 1-ДЕПО и осуществленных сделках с ценными бумагами также представлены не были.

Исходя из вышеизложенного, суда первой инстанции пришел к обоснованному выводу об отказе истцу в удовлетворении заявленных им требований в полном объеме.

Доводы апелляционной жалобы о том, что отказ судом первой инстанции в удовлетворении заявленного истцом ходатайства (об истребовании доказательств регистрации прав истца на спорные ценные бумаги у номинальных держателей, зарегистрированных в НКО ЗАО НРД) привел к отсутствию допустимых и относимых доказательств, имеющих значение для правильного разрешения дела, являются не состоятельными и необоснованными.

Ходатайство Истца не подлежало удовлетворению, поскольку у НКО ЗАО НРД, как у депозитария, осуществляющего централизованное хранение сертификата неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 03 с возможностью досрочного погашения по требованию их владельцев и по усмотрению эмитента, выпущенных в количестве 19 000 000 штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая от 12.10.2009, государственный регистрационный номер 4-03-01669-А (далее - облигации), имеются номинальных держателей облигаций для выплат купонных доходов по ценным бумагам (по состоянию на 28.05.2010, 26.11.2010 и 27.05.2011). В других случаях, не связанных с выплатой доходов по облигациям, НКО ЗАО НРД не вправе запрашивать сведения о владельцах спорных облигаций. Решением о выпуске Облигаций, ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг и Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России N 36 от 16.10.1997 (далее - Положение о депозитарной деятельности) предусмотрено, что НКО ЗАО НРД обязана предоставлять Эмитенту сведения о владельцах для осуществления прав по ценным бумагам.

В соответствии со ст. 10 Положения о депозитарной деятельности депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо клиентов (депонентов) депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о клиентах (депонентах), ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности. В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо клиентов (депонентов) клиенты, права которых нарушены, вправе потребовать от депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации. Сведения о счетах депо клиентов (депонентов) могут быть предоставлены только самим клиентам, их уполномоченным представителям, лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности депозитария. Иным государственным органам и их должностным лицам такие сведения могут быть предоставлены исключительно в случаях, предусмотренных федеральными законами.

Поэтому для предоставления доказательств по делу сведения о клиентах номинальных держателей (депонентов НКО ЗАО НРД), могут быть предоставлены депонентами НКО ЗАО НРД только по запросам арбитражного суда, а не по запросам НКО ЗАО НРД.

Кроме того, судом было частично удовлетворено ходатайство истца в части предоставления сведений об облигациях, которые якобы могли учитываться у номинального держателя ООО "Инвестиционная компания "ДАЙРЕКТ-ЛЭЙН". По утверждению истца, ООО "Инвестиционная компания "ДАЙРЕКТ-ЛЭЙН" являлось номинальным держателем ценных бумаг клиента ООО "ФК "Эдвантис-Кэпитал" и могло учитывать облигации указанной компании на счетах депо в НКО ЗАО НРД. НКО ЗАО НРД была предоставлена суду справка от 06.12.2011 N КМ-04/12427, подтверждающая отсутствие когда-либо спорных Облигаций на счетах депо ООО "Инвестиционная компания "ДАЙРЕКТ-ЛЭЙН", открытых в НКО ЗАО НРД.

Ссылку заявителя на то, что отказ судом первой инстанции в удовлетворении заявленного истцом ходатайства (об истребовании доказательств регистрации прав истца на спорные ценные бумаги у номинальных держателей, зарегистрированных в НКО ЗАО НРД) привел к отсутствию допустимых и относимых доказательств, имеющих значение для правильного разрешения дела, апелляционная коллегия признает несостоятельной и необоснованной.

НКО ЗАО НРД является депозитарием и осуществляет депозитарную деятельность в соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности N 177-12042-000100 от 19.02.2009, выданной ФСФР России. Для учета ценных бумаг депонентам могут открываться в депозитарии только счета депо.

В соответствии со статьей 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарные услуги могут оказываться только на основании депозитарного договора, заключенного между депонентом (клиентом) и депозитарием, регулирующим их отношения в процессе депозитарной деятельности (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.

Депозитарный договор между истцом и НКО ЗАО НРД не заключался, поэтому счет депо для учета ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности, истцу не может быть открыт в НКО ЗАО НРД, поскольку Закон о рынке ценных бумаг не предусматривает иного основания для открытия счетов депо, нежели депозитарный договор.

Также никогда не заключался депозитарный договор между ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Капитал" и НКО ЗАО НРД, а также между ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Капитал" и Закрытым акционерным обществом "Национальный депозитарный центр", правопреемником которого является НКО ЗАО НРД в результате реорганизации в форме присоединения.

Данные обстоятельства указывались НКО ЗАО НРД в отзыве на исковое заявление (исх. N КМ-04/10743 от 20.10.2011) и подтверждаются в справке от 02.12.2011 (исх.N КМ-04/12328), которые имеются в материалах дела.

Стороны, согласно статьям 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в арбитражном процессе, обязано доказать наличие тех обстоятельств, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений.

Доводы апелляционной жалобы истца не содержат фактов, которые не были бы проверены и не оценены судом первой инстанции при рассмотрении дела, имели бы юридическое значение и влияли на законность и обоснованность решения Арбитражного суда города Москвы.

При изложенных обстоятельствах, суд апелляционной инстанции не усматривает правовых оснований для отмены решения суда, поскольку судом первой инстанции полно и всесторонне исследованы имеющиеся в материалах дела доказательства, дана им правильная оценка и установлены обстоятельства, имеющие значение для дела, нормы материального и процессуального права, несоблюдение которых является основанием для отмены решения, не нарушены.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьёй 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 15 декабря 2011 г. по делу N А40-102768/11-62-921 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Е.Е. Мартынова

Судьи

В.С. Гарипов И.И. Кузнецова