Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 29 февраля 2012 г. N 09АП-2305/12

г. Москва

29 февраля 2012 г.

Дело N А40-45853/11-57-365

Резолютивная часть постановления объявлена 27 февраля 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 29 февраля 2012 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Кузнецовой И.И.

судей: Смирнова О.В., Гарипова В.С.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Пивоваровой К.В.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Эй. Джей. Джи Инвестментс (Сайпрус) Лимитед (A.J.G. INVESTMENTS (CYPRUS) LIMITED) на решение Арбитражного суда г. Москвы от 21 ноября 2011 года по делу N А40-45853/11-57-365, принятое судьей Ждановой Ю.А. по заявлению Эй. Джей. Джи Инвестментс (Сайпрус) Лимитед (A.J.G. INVESTMENTS (CYPRUS) LIMITED) (Cyprus, Limassol, Arx. Makariu III, 199 Neokaleus house box 3030) при участии заинтересованных лиц: Закрытое акционерное общество "Московский Фондовый Центр", Открытое акционерное общество "Московская кондитерская фабрика "Красный Октябрь", Открытое акционерное общество "МН-фонд" об установлении факта, имеющего юридическое значение (идентификация юридического лица)

при участии в судебном заседании:

от заявителя - Анохина С.М. по доверенности от 05.10.2011, доверенность апостилирована, паспорт;

от заинтересованных лиц: от ЗАО "Московский Фондовый Центр" - Попов С.А. по доверенности от 29.12.2011 N 11-187, паспорт; от ОАО "Московская кондитерская фабрика "Красный Октябрь" - Попов С.А. по доверенности от 01.07.2011, паспорт; от ОАО "МН-фонд" - Шибанов И.Е. по доверенности от 27.02.2012, паспорт;

УСТАНОВИЛ:

Компания Эй. Джей. Джи. Инвестментс (Сайпрус) Лимитед (A.J.G. INVESTMENTS (CYPRUS) LIMITED) обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением с участием заинтересованных лиц - Закрытого акционерного общества "Московский Фондовый Центр", Открытого акционерного общества "Московская кондитерская фабрика "Красный Октябрь", Открытого акционерного общества "МН-фонд" об идентификации компании "A.J.G. INVESTMENTS (CYPRUS) LIMITED" (юридический адрес: Arch. Makariou III, 199 NEOCLEOUS HOUSE, Limassol, Cyprus (Apx. Макариу III, 199 НЕОКЛЕУС ХАУС, Лимассол, Кипр; номер государственной регистрации: НЕ 66175; дата государственной регистрации: 2 ноября 1994 года; регистрирующий орган: Регистратор Компаний) и лица, зарегистрированного в реестре ОАО "МКФ "Красный Октябрь", ведение которого осуществляется ЗАО "Московский фондовый центр", "AJG INVESTMENTS (CYPRUS) LTD", имеющего лицевой счет N 11, на котором числятся 10 000 обыкновенных акций ОАО "МКФ "Красный Октябрь", как одно и тоже лицо.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 21 ноября 2011 года суд в удовлетворении требований отказал. В качестве обоснования суд первой инстанции указал, что поскольку суду не представлен подлинник договора купли-продажи акций, суд приходит к выводу о невозможности однозначной идентификации "A.J.G. INVESTMENT (CYPRUS) LIMITED" с "AJG INVESTMENT (CYPRUS) LTD". Документы, представленные Кипрским регистратором, так же, по мнению суда, не позволяют идентифицировать данное юридическое лицо, поскольку указанное юридическое лицо могло быть зарегистрировано и не в государстве Кипр, а в другом государстве с присутствием в названии слова САЙПРУС.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, заявитель обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

По мнению заявителя апелляционной жалобы, суд вынес решение без учета и выяснения всех обстоятельств, имеющих значение для дела, были нарушены нормы материального права, выводы, изложенные в решении, не соответствуют материалам дела. Заявитель полагает, что истцом доказаны обстоятельства того, что AJG INVESTMENTS (CYPRUS) LTD", зарегистрированное в реестре ОАО "МКФ "Красный Октябрь", ведение которого осуществляется ЗАО "Московский фондовый центр", имеющий лицевой счет N 11, на котором числятся 10 000 (десять тысяч) обыкновенных акций ОАО "МКФ "Красный Октябрь" и "A.J.G. INVESTMENTS (CYPRUS) LIMITED" является одним и тем же лицом, а выводы суда первой инстанции о необходимости обозрения и исследования оригинала договора купли-продажи акций являются необоснованными.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель заявителя указал, что считает решение суда незаконным и необоснованным. Пояснил, что судом не исследованы обстоятельства, имеющие значение для дела, нарушены нормы материального права, вывод суда не соответствует обстоятельствам дела. Просил решение суда отменить, апелляционную жалобу - удовлетворить. Полагает, что статья 218 ГК РФ не применима, так как право на ценные бумаги удостоверено записями в системе ведения реестра, которые были внесена в 1995 году на основании договора купли-продажи и был выдан сертификат на акции.

Представитель заинтересованных лиц (ЗАО "Московский Фондовый Центр", ОАО "Московская кондитерская фабрика "Красный Октябрь") указал, что считает решение суда законным и обоснованным.

Представитель заинтересованного лица (ОАО "МН-фонд") указал, что никаких письменных документов не сохранилось, но устно пояснил, что сделка купли-продажи была совершена.

Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Проверив правильность применения норм материального и норм процессуального права, соответствие выводов Арбитражного суда города Москвы фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, исследовав материалы дела, Девятый арбитражный апелляционный суд считает решение Арбитражного суда города Москвы от 21 ноября 2011 года подлежащим отмене, а требования истца подлежащими удовлетворению исходя из следующего.

Как установлено судом первой инстанции и подтверждается материалами дела 16.02.1995 г.. компанией A.J.G. INVESTMENTS (CYPRUS) LIMITED (заявитель) был заключен договор купли-продажи акций с АООТ "Чековый инвестиционный фонд "МН-Фонд" (Чековый инвестиционный МН-Фонд), согласно которому заявитель приобрел 10 000 обыкновенных акций АООТ "Красный Октябрь" (ОАО "МКФ "Красный Октябрь") номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая (в цене до деноминации), код государственной регистрации 73-1-4131 (акции).

Подтверждением заключения указанного договора и надлежащего исполнения заявителем своих обязательств по нему является письмо ОАО "МН-фонд" N 13/02-10 от 19.02.2010 г.., которое выступало продавцом по данной сделке и выдача держателем реестра акционеров ОАО "МКФ "Красный Октябрь", АО "Грант", свидетельства N 10452 об удостоверении факта владения AJG INVESTMENTS (CYPRUS) LTD 10 000 штук обыкновенных акций АООТ "Красный Октябрь", код государственной регистрации 73-1- 4131 ( л.д.18 т.1).

Статьей 142 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) предусмотрено, что ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности.

К ценным бумагам относятся: государственная облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг (статья 143 ГК РФ).

Согласно статье 144 ГК РФ виды прав, которые удостоверяются ценными бумагами, обязательные реквизиты ценных бумаг, требования к форме ценной бумаги и другие необходимые требования определяются законом или в установленном им порядке. Отсутствие обязательных реквизитов ценной бумаги или несоответствие ценной бумаги установленной для нее форме влечет ее ничтожность.

Согласно статье 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

В соответствии со статьей 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

- в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;

- в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, депозитария, или номинального держателя ценных бумаг.

Таким образом, право собственности прежнего владельца ценной бумаги утрачивается с момента совершения записи о списании ценных бумаг.

В Постановлении Президиума ВАС РФ от 26 ноября 2002 г. N 5134/02 указывается на то, что в соответствии со ст. ст. 2, 28, 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" владелец бездокументарных ценных бумаг устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг. Внесение изменений в состояние лицевых счетов влечет за собой переход права собственности на ценные бумаги.

Лицо, осуществляющее фиксацию права, обязано по требованию обладателя права выдать ему документ, свидетельствующий о закреплении права.

Факт владения лицом акциями удостоверяется наличием записи о нем в реестре и выпиской по лицевому счету (статья 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"). На основании статьи 29 указанного закона право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Согласно пункту 4.10 Временного положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБФР при Правительстве РФ от 12.07.1995 N 3, если права на ценные бумаги переходят в результате сделки, совершенной без участия профессионального участника рынка ценных бумаг, или в результате совершения каких-либо иных действий либо наступления событий, то записи в Реестр вносятся на основании одного из ниже перечисленных документов: документов, подтверждающих факт совершения сделки; документов, подтверждающих факт перехода права собственности на ценные бумаги в результате каких-либо иных действий или событий (наследования, приговора или решения суда и т.д.).

Пунктом 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Пунктом 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 14 марта 2011 года по делу N А40-48785/10-22-426, оставлено без изменения решение суда первой инстанции, которым исковое заявление Эй. Джей. Джи. Инвестментс (Сайпрус) Лимитед (A.J.G. INVESTMENTS (CYPRUS) LIMITED) к ЗАО "Московский Фондовый Центр" и ОАО "Московская кондитерская фабрика "Красный Октябрь" о признании права собственности на 10 000 обыкновенных акций ОАО "Московская кондитерская фабрика "Красный Октябрь", номинальной стоимостью 10 000 000 руб. оставлено без удовлетворения.

При этом суд апелляционной инстанции указал, что, избрав вещный способ защиты нарушенных прав, истец не представил каких-либо доказательств, свидетельствующих об ином лице, которое бы претендовало на указанный пакет акций или являлось незаконным владельцем и пользователем. Реестродержатель и эмитент не являются правообладателями акций в силу закона и не претендуют на право владения указанными акциями. Никаких действий по владению и распоряжению акциями, числящимися на лицевом счете со статусом "ценные бумаги неустановленного лица", ответчики не предпринимали и не вправе предпринять в силу законодательного запрета. Таким образом, требования о признании права собственности предъявлены к ненадлежащим ответчикам (эмитенту и регистратору), не являющимся владельцами акций.

Кроме того, апелляционный суд пришел к выводу, что требования истца фактически направлены на идентификацию Компании AJG INVESTMENTS (CYPRUS) LTD, лицевому счету которой присвоен статус "ценные бумаги неустановленного лица" и Истца - Компании A.J.G. INVESTMENTS (CYPRUS) LIMITED, т.е. об установлении юридического факта.

Согласно статье 218 АПК РФ арбитражный суд устанавливает факты, имеющие юридическое значение для возникновения, изменения или прекращения прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Арбитражный суд рассматривает дела об установлении:

1) факта владения и пользования юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем недвижимым имуществом как своим собственным;

2) факта государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя в определенное время и в определенном месте;

3) факта принадлежности правоустанавливающего документа, действующего в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю, если наименование юридического лица, имя, отчество или фамилия индивидуального предпринимателя, указанные в документе, не совпадают с наименованием юридического лица по его учредительному документу, именем, отчеством или фамилией индивидуального предпринимателя по его паспорту или свидетельству о рождении;

4) других фактов, порождающих юридические последствия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Согласно письму ОАО "МН-фонд" от 19.02.2010 г.. исх. N 13/02-10, ОАО "МН-фонд" продало 10 000 акций АООТ "Красный Октябрь" "A.J.G. INVESTMENTS (CYPRUS) LIMITED".

Сертификатом от 17.02.2010 г.., выданным официальным Регистратором Компаний Республики Кипр подтверждается регистрация компании "A.J.G. INVESTMENTS (CYPRUS) LIMITED" 02.11.1994 за номером С 66175 и отсутствие сведений о регистрации компании "AJG INVESTMENTS (CYPRUS) LIMITED" (т. 1 л.д. 28-31).

Сертификатом от 25.02.2010 г.., выданным официальным Регистратором Компаний Республики Кипр, подтверждается регистрация компании "A.J.G. INVESTMENTS (CYPRUS) LTD" и отсутствие сведений о регистрации компании "AJG INVESTMENTS (CYPRUS) LTD" (т. 1 л.д. 32-35).

Сертификатом от 19.10.2011 г.., выданным официальным регистратором компаний Республики Кипр, подтверждается, что компания с наименованием "AJG INVESTMENTS (CYPRUS) LTD" или "AJG INVESTMENTS (CYPRUS) LIMITED" никогда не была зарегистрирована Регистратором Компаний Республики Кипр, в то время как компания "A.J.G. INVESTMENTS (CYPRUS) LIMITED" была зарегистрирована 02.11.1994 г.. и в настоящее время значится в реестре компаний (т. 1 л.д.134-136).

Кроме того, заявитель представил в материалы дела подтверждение секретаря заявителя, компании МОНТРАГО СЕВИСЕЗ ЛИМИТЕД, факта использования Заявителем в своей деятельности как полного наименования A.J.G. INVESTMENTS (CYPRUS) LIMITED, так и сокращенного наименования AJG INVESTMENT (CYPRUS) Ltd. (л.д. 38-46).

В материалах дела имеются также направленные по адресу заявителя заказные письма от 16.02.2007 г.., 17.04.2007 г.., которыми заявителю от ОАО "МКФ "Красный Октябрь" были направлены бюллетени для голосования на внеочередном общем собрании акционеров, где указан адрес юридического лица, зарегистрированного на территории Республики Кипр и это адрес, является адресом заявителя.

Судебная коллегия также принимает во внимание заключение специалиста по Кипрскому праву от 07.04.2010 г., согласно которому "наименование компании AJG INVESTMENTS (CYPRUS) LTD является идентичным наименованию компании A.J.G. INVESTMENTS (CYPRUS) LIMITED (т.1 л.д. 47-53), и сведения о договоре купли-продажи акций N 297кк от 27.09.1995 г.., заключенном между заявителем и компанией Crawford Holding Limited (заверенная копия представлена ЗАО "РДЦ ПАРИТЕТ" в материалы дела N А40-48785/10-22-426), в котором на титульной странице и приложении к договору Истец указал свое наименование как "AJG INVESTMENTS (CYPRUS) Ltd", в то время как на оттиске печати наименование Истца указано как "A.J.G. INVESTMENTS (CYPRUS) LIMITED". Согласно указанному договору Истец продал Crawford Holding Limited акции, приобретенные у АОЗТ "Грант" 26.09.1995 г.., о чем сделаны записи в системе ведения реестра владельца ценных бумаг.

Согласно статьям 64-71 АПК РФ доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном настоящим Кодексом и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела. Арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу.

Обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы

Принимая во внимание то, обстоятельство, что как в рамках рассмотрения дела N А40-48785/10-22-426, так и в рамках настоящего судебного спора право на указанные акции никто не оспаривает, ни одно лицо, за исключением заявителя, до настоящего времени не заявило своих прав на указанные акции, и имеющаяся в деле совокупность доказательств (которая не была оспорена сторонами и не были представлены контрдоказательства) подтверждает тот факт, что компания "A.J.G. INVESTMENTS (CYPRUS) LIMITED" (юридический адрес: Arсh. Makariou III, 199 NEOСLEОUS HOUSE, Limassol, Cyprus (Арх. Макариу III, 199 НЕОКЛЕУС ХАУС, Лимассол, Кипр; номер государственной регистрации: НЕ 66175; дата государственной регистрации: 2 ноября 1994 года; регистрирующий орган: Регистратор Компаний) и лицо - "AJG INVESTMENTS (CYPRUS) LTD", зарегистрированное в реестре ОАО "МКФ "Красный Октябрь", ведение которого осуществляется ЗАО "Московский фондовый центр", имеющий лицевой счет N 11, на котором числятся 10 000 (десять тысяч) обыкновенных акций ОАО "МКФ "Красный Октябрь", является одним и тем же лицо, основываясь на принципе состязательности арбитражного процесса, Девятый арбитражный апелляционный суд приходит к выводу об удовлетворении заявленных требований об установлении факта, имеющего юридическое значение.

Руководствуясь статьями 266-268, пунктом 2 статьи 269, статьёй 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 21 ноября 2011 года по делу N А40-45853/11-57-365 отменить. Принять новый судебный акт.

Установить, что компания "A.J.G. INVESTMENTS (CYPRUS) LIMITED" (юридический адрес: Arсh. Makariou III, 199 NEOСLEОUS HOUSE, Limassol, Cyprus (Арх. Макариу III, 199 НЕОКЛЕУС ХАУС, Лимассол, Кипр; номер государственной регистрации: НЕ 66175; дата государственной регистрации: 2 ноября 1994 года; регистрирующий орган: Регистратор Компаний) и лицо - "AJG INVESTMENTS (CYPRUS) LTD", зарегистрированное в реестре ОАО "МКФ "Красный Октябрь", ведение которого осуществляется ЗАО "Московский фондовый центр", имеющий лицевой счет N 11, на котором числятся 10 000 (десять тысяч) обыкновенных акций ОАО "МКФ "Красный Октябрь", является одним и тем же лицом.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

И.И. Кузнецова

Судьи

О.В. Смирнов В.С. Гарипов