Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 5 марта 2012 г. N 09АП-2759/12

г. Москва

05 марта 2012 г.

Дело N А40-140131/10-57-338

Резолютивная часть постановления объявлена 01 марта 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 05 марта 2012 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Мартыновой Е.Е.

судей: Смирнова О.В., Гарипова В.С.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Гладилиной А.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Ахтямовой Алии Радиковны на решение Арбитражного суда г. Москвы от "06" декабря 2011 г. по делу N А40-140131/10-57-338, принятое судьей Ю.А. Ждановой по иску Ахтямовой Алии Радиковны к Обществу с ограниченной ответственностью "Эмм Траст Брокер" (ОГРН 1067758609280, 101000, г. Москва, ул. Мясницкая, д. 26 А, строение 1, офис 71), Обществу с ограниченной ответственностью "Кит Финанс" (ОГРН 1027809255858, 191119, г. Санкт-Петербург, ул. Марата, д. 69-71 А), третье лицо: Открытое акционерное общество "Сургутнефтегаз" об истребовании ценных бумаг из чужого незаконного владения и об обязании осуществить перевод акций

при участии в судебном заседании:

от истца - Семенов И.Е. по доверенности от 04.03.2011 N 77АА1778255;

от ответчиков: от ООО "Эмм Траст Брокер" - не явился, извещен;

от ООО "Кит Финанс" - Ячный А.С. по доверенности от 10.01.2012 N 121;

от третьего лица - не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

Ахтямова Алия Радиковна (далее - истец) обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к Обществу с ограниченной ответственностью "Эмми Траст Брокер", Обществу с ограниченной ответственностью "Кит Финанс", третье лицо: Открытое акционерное общество "Сургутнефтегаз" об истребовании принадлежащие истцу привилегированные акции ОАО "Сургутнефтегаз" в количестве 12 600 шт. из незаконного владения ООО "Эмми Траст Брокер" и обязать ООО "Кит Финанс" осуществить перевод привилегированных акции ОАО "Сургутнефтегаз" в количестве 12 600 шт., полученных от ООО "Эмми Траст Брокер", на лицевой счет Ахтямовой А.Р., открытый реестродержателем ЗАО "Сургутнефтегаз" в реестре акционеров ОАО "Сургутнефтегаз".

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 06.12.2011 в удовлетворении исковых требований отказано.

Суд первой инстанции отказывая в удовлетворении иска пришел к выводу о том, что истцом не представлено доказательств, подтверждающих право собственности истца на ценные бумаги, имеющиеся в наличии на счете депо.

Не согласившись с принятым судебным актом, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований в полном объеме.

По мнению заявителя жалобы, судом первой инстанции неправильно применены нормы материального и процессуального права, не доказаны имеющие значение для дела обстоятельства, которые суд считал установленными и неполно выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела.

В судебном заседании представитель истца доводы апелляционной жалобы поддержал в полном объеме. Считает решение суда незаконным и необоснованным. Пояснил, что судом не исследованы обстоятельства, имеющие значение для дела, нарушены нормы материального права, вывод суда не соответствует обстоятельствам дела. Просит решение суда отменить, апелляционную жалобу - удовлетворить.

Представитель ответчика ООО "Кит Финанс" в судебном заседании возражал. Считает решение суда законным и обоснованным, доводы апелляционной жалобы несостоятельными. Просит решение суда оставить без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.

Представители ответчика ООО "Эмми Траст Брокер" и третьего лица ОАО "Сургутнефтегаз" для участия в судебном заседании не явились, извещены о месте и времени его проведения надлежащим образом.

Дело рассмотрено по правилам пункта 6 статьи 121, статьи 123, пункта 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Законность и обоснованность судебного акта проверена судом апелляционной инстанции порядке, предусмотренном гл. 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело в порядке ст.ст.268, 269 Арбитражного процессуального кодекса РФ, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, не находит оснований для отмены обжалуемого решения, исходя из следующего.

Как следует из материалов дела, 18.01.2007 истец приобрел привилегированные акции ОАО "Сургутнефтегаз" в количестве 12 600 шт. номинальной стоимостью 1 руб. Данные ценные бумаги находились на счете брокера ООО "Эми Траст".

27.09.2007 истец заключил договор на брокерское обслуживание с ответчиком ООО "Эмми Траст Брокер" путем оформления заявления о присоединении к Регламенту "Предоставление услуг на рынке ценных бумаг", что подтверждается заявлением рег. N 7092701 от 27.09.2007, уведомление об открытии счета от 27.09.2007.

24.10.2007 по поручению истца ООО "Эми Таст" перевело данные акции в ООО "Эмми Траст Брокер", при этом акции были зачислены на счет депо ООО "Кит Финанс", открытый в компании-организаторе торгов ЗАО "Национальный Депозитарный Центр", что подтверждается справкой ООО "Эми Траст" N 403/11/10 от 28.04.2010.

Истец указывал, что, не смотря на аннулирование лицензии на осуществление депозитарной деятельности ответчик ООО "Эмми Траст Брокер" не известил истца об отзыве лицензии и не перевел ценные бумаги на лицевой счет истца в реестре акционеров ОАО "Сургутнефтегаз".

Как установлено судом первой инстанции, ООО "Эми Траст Брокер" до момента отзыва лицензии ФСФР России на осуществление депозитарной деятельности также осуществлял учет и удостоверение прав на ценные бумаги, принадлежащие его депонентам (клиентам).

Согласно документам, приложенным к исковому заявлению, истец являлся депонентом ООО "Эми Траст Брокер".

В соответствии со ст. 7 Федерального закона N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов Ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги депонентов, то есть становиться депонентом другого депозитария.

Аналогичная правовая норма содержится в п. 4.7. "Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения", утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36.

Согласно п. 7.5. Положения N 36 в случае, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, депозитарный договор между ними называется договором о междепозитарных отношениях.

10.04.2007 года между ООО "Эмми Траст Брокер" и ООО "КИТ Финанс" был заключен договор о междепозитарных отношениях N 9497, согласно которому ООО "Эмми Траст Брокер" был открыт счет депо номинального держателя N 0094970113.

В соответствии с п. 1.1. договора предметом указанного договора является предоставление ООО "Эмми Траст Брокер" услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения ООО "КИТ Финанс" счета депо ООО "Эмми Траст Брокер" и осуществление операций по этому счету.

Согласно п. 2.2. договора ООО "КИТ Финанс" выступает в системе ведения реестра и других депозитариях номинальным держателем ценных бумаг ООО "Эмми Траст Брокер". При этом по условиям заключенного договора ООО "Эмми Траст Брокер" исполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих депонентов в системе учета КИТ Финанс (ООО).

Таким образом, ООО "КИТ Финанс" оказывало по данному договору услуги ООО "Эмми Траст Брокер" в отношении ценных бумаг, не принадлежащих ООО "Эмми Траст Брокер" на праве собственности или ином вещном праве. При этом учет и удостоверение прав на ценные бумаги, переданные в ООО "КИТ Финанс" последним, ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным депонентам ООО "Эмми Траст Брокер" (п. 2.4. Договора).

Как следует из материалов дела на счете депо ООО "Эмми Траст Брокер" в КИТ Финанс (ООО) учитываются различные ценные бумаги, в частности привилегированные акции ОАО "Сургутнефтегаз" номинальной стоимостью 1 (один) рубль.

Учитывая, что информация о владельцах ценных бумаг, которые учитываются на счете депо ответчика как номинального держателя, в депозитарном учете ООО "КИТ Финанс" не отражается, определить перечень клиентов (депонентов) ООО "Эмми Траст Брокер" в отношении вышеуказанных ценных бумаг не представляется возможным. Данная разбивка по отдельным клиентам (депонентам) осуществляется непосредственно ООО "Эмми Траст Брокер" и отражается в депозитарном учете ООО "Эмми Траст Брокер".

Из материалов дела следует, что на дату судебного заседания на счете ДЕПО у ООО "Кит Финанс" имелось всего 6 783 шт. ценных бумаг ОАО "Сургутнефтегаз", что подтверждается выпиской со счета ДЕПО N 0094970П3. Однако, информации о том, кому принадлежат данные ценные бумаги не имеется.

В материалы дела истцом не было представлено доказательств, с достоверностью и достаточностью подтверждающих право собственности Ахтямовой А.Р. на ценные бумаги, находящиеся на счете ДЕПО N 0094970П3. Информация о том, в рамках каких оснований оспариваемые акции были списаны со счета истца, суду представлены не были.

В связи с аннулированием лицензии на осуществление депозитарной деятельности в соответствии с п. 2.3. Постановления ФКЦБ РФ от 10.11.1998 N 46 "Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг" в течение 3 дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии ООО "Эмми Траст Брокер" должен был уведомить (путем направления каждому клиенту заказного письма, если иное не установлено договором с клиентом) своих клиентов об аннулировании лицензии и предложить им до указанного в уведомлении момента прекращения действия лицензии перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях.

После вышеуказанных действий в рамках Положения N 46 ООО "Эмми Траст Брокер" должен был предоставить ООО "Кит Финанс") списки клиентов, номинальным держателем ценных бумаг которых он является. Данный список должен быть предоставлен на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг в течение 20 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг.

Однако, как следует из материалов дела, ответчик не уведомил своих клиентов (депонентов) об аннулировании лицензии, а также не направил соответствующие списки ООО "Кит Финанс".

Учитывая вышеизложенное, арбитражный суд пришел к выводу, что у ООО "КИТ Финанс" отсутствует информации относительно списка клиентов (депонентов) ООО "Эмми Траст Брокер" в отношении вышеуказанных привилегированных акций ОАО "Сургутнефтегаз", в связи с чем, ООО "Кит Финанс" не может осуществить перевод данных ценных бумаг на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях в порядке, предусмотренном Положением N 46.

В связи с изложенным, суд первой инстанции пришел в обоснованному выводу, что истец не представил надлежащих доказательств, с достоверностью и достаточностью подтверждающих заявленные исковые требования, поэтому арбитражный суд отказал в удовлетворении заявленных требований.

Довод апелляционной жалобы, что ООО "Эмми Траст Брокер" не давал поручения в ООО "Кит Финанс" на списание ценных бумаг по распоряжению истца, апелляционной коллегией отклоняется.

Данный вопрос был всестороннее исследован судом первой инстанции и ему дана надлежащая правовая оценка, в связи с чем, апелляционная коллегия не находит оснований для переоценки вывода суда первой инстанции о невозможности определения перечня клиентов (депонентов) Депозитария - Депонента в отношении оспариваемых ценных бумаг. Судом первой инстанции отмечалось, что данная разбивка по отдельным клиентам (депонентам) осуществляется непосредственно Депозитарием - Депонентом и отражается исключительно в депозитарном учете Депозитария - Депонента.

Таким образом, информация о владельцах ценных бумаг, которые учитываются на счете депо Депозитария - Депонента как номинального держателя, в депозитарном учете ООО "Кит Финанс" не отражались.

Также апелляционный суд отмечает, что в период действия договора, Депозитарием - Депонентом в адрес ООО "Кит Финанс" подавались различные поручения на совершения инвентарных операций (поручения на зачисление; поручения на списание ценных бумаг), в частности:

23.10.2007 Депозитарием - Депонентом было подано поручение на совершение инвентарной операции - зачисление привилегированных акций ОАО "Сургутнефтегаз" на счет депо N 0094970П3 в количестве 12 600 штук.

Основанием для зачисления данных ценных бумаг являлся Договор о междепозитарных отношениях N 9497, а также Депозитарный договор N 7092701 от 27.09.2007. По мнению истца, Депонентом Депозитарного Договора N 7092701 является непосредственно сам истце. Данных факт сторонами не оспаривался. Однако, апелляционный суд отмечает, что истец мог заключить с Депонентом - Депозитарием несколько депозитарных договоров, в рамках которых мог подавать поручения на совершение инвентарных операций по зачислению и списанию привилегированных акций ОАО "Сургутнефтегаз". Подтвердить или опровергнуть данную информацию может только Депозитарий - Депонент, который по настоящее время состоит в договорных отношения с истцом.

Стоит также отметить, что с момента зачисления вышеуказанных ценных бумаг, по счету Депо N 0094970П3 неоднократно проводились инвентарные операции по списанию привилегированных акций ОАО "Сургутнефтегаз", в частности:

24.10.2007 списание привилегированных акции ОАО "Сургутнефтегаз" со счета Депо N 0094970П3 в количестве 94 500 штук.

25.10.2007 списание привилегированных акции ОАО "Сургутнефтегаз" со счета Депо N 0094970П3 в количестве 15 500 штук.

01.11.2007 списание привилегированных акции ОАО "Сургутнефтегаз" со счета Депо N 0094970П3 в количестве 4 000 штук.

В период с 27.10.2007 по 13.12.2007 только на основании одних поручений, поданных Депозитарием - Депонентом, ООО "Кит Финанс" осуществил списание привилегированных акций ОАО "Сургутнефтегаз" со счета Депо N 0094970П3 в общем количестве 218 400 штук.

Кроме того, 29.10.2007 ООО "Кит Финанс2 осуществило списание привилегированных акций ОАО "Сургутнефтегаз" со счета Депо N 0094970П3 в количестве 1 900 штук. Данное списание осуществлялось ООО "Кит Финанс" как оператором учета.

В соответствии с п. 17.10 Клиентского регламента (Условий) осуществления депозитарной деятельности ООО "Кит Финас", являющимся неотъемлемой частью Договора о междепозитарных отношениях N 9497 ООО "Кит Финанс" как оператор счета депо, имеет право подавать поручения на совершение операций по списанию/зачислению/переводу ценных бумаг по результатам расчета сделок с ценными бумагами в рамках брокерского обслуживания Депонента.

Таким образом, списание привилегированных акций ОАО "Сургутнефтегаз" со счета Депо N 0094970П3 в количестве 1 900 штук было осуществлено ООО "Кит Финанс" на основании поручения, поданных Депозитарием - Депонентом в рамках Договора о брокерском обслуживании, заключенного с ООО "Кит Финанс".

Апелляционная инстанция также отмечает, что на протяжении всего судебного процесса истцом не представлено ни одного документарного доказательства (в частности, выписки по счету депо), свидетельствующего о праве собственности на привилегированные акции ОАО "Сургутнефтегаз", находящиеся на счете Депо N 0094970П3, в количестве 6 783 штук.

Таким образом, суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу об отказе в удовлетворении исковых требований.

Апелляционный суд не находит оснований для переоценки вывода суда первой инстанции.

Остальные доводы, изложенные в жалобе, подлежат отклонению, поскольку свидетельствуют о несогласии заявителя с установленными в судебном акте обстоятельствами и их оценкой, однако иная оценка заявителем этих обстоятельств не может служить основанием для отмены судебного акта.

В соответствии со ст. 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК РФ.

Согласно ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. При этом согласно ч. 2 ст. 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Доводы апелляционной жалобы истца не содержат фактов, которые не были бы проверены и не оценены судом первой инстанции при рассмотрении дела, имели бы юридическое значение и влияли на законность и обоснованность решения Арбитражного суда города Москвы.

Истцом не представлено никаких доказательств подтверждающих права собственности на оспариваемые ценные бумаг, имеющиеся в наличии на счете Депо N 0094970П3.

Выводы суда первой инстанции, изложенные в решении, соответствуют фактическим обстоятельствам дела и требованиям АПК РФ и ГК РФ.

Арбитражным судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства и исследованы доказательства, представленные сторонами по делу, правильно применены подлежащие применению нормы материального и процессуального права, вынесено законное и обоснованное решение.

Арбитражный апелляционный суд считает, что оснований, установленных ст. 270 АПК РФ для отмены либо изменения судебного решения арбитражного суда первой инстанции, по настоящему делу не имеется.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьёй 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы 06 декабря 2011 года по делу N А40-140131/10-57-338 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Е.Е. Мартынова

Судьи

О.В. Смирнов В.С. Гарипов