Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 апреля 2012 г. N 09АП-7386/12

г. Москва

18 апреля 2012 г.

Дело N А40-93289/11-57-798

Резолютивная часть постановления объявлена 11 апреля 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 18 апреля 2012 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Кузнецовой И.И.,

судей: Смирнова О.В., Гарипова В.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Трушковой Е.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего Банк "Монетный дом" (открытое акционерное общество) - Агентство по страхованию вкладов на решение Арбитражного суда г. Москвы от 08 февраля 2012 года по делу N А40-93289/11-57-798, принятое судьей Ждановой Ю.А., по иску Банк "Монетный дом" (открытое акционерное общество) (ОГРН 1027400001056, 454048, г. Чклябинск, ул. Доватора, д.29) к обществу с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" (ОГРН 1097746074755, 119034, г. Москва, Кропоткинский пер. д. 20, стр. 1), Небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (ОГРН 102773913263, 125009, г. Москва, Ср. Кисловский пер., д. 1/13, стр. 8), при участии третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, открытого акционерного общества "НОМОС-БАНК" об обязании списать облигации со счета депо, обязании открыть лицевой счет владельца, перерегистрировать облигации на имя владельца

при участии в судебном заседании:

от истца: Салюк С.Н. по доверенности от конкурсного управляющего Банка "Монетный дом" по нотариальной доверенности от 06.04.2012;

от ответчиков: от "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал"- не явился, извещен

от Небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" Кузьмина Г.Н. по доверенности N 01-2-22/118 от 15.11.2010,

от третьего лица: Ким Е.Х. по доверенности N 727 от 25.05.2009.

УСТАНОВИЛ:

Банк "Монетный дом" (открытое акционерное общество) обратился в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением об обязании ООО ответственностью "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" списать со счета владельца БАНК "Монетный дом" (ОАО) облигации ОАО "НОМОС-БАНК в количестве 250 000 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, номер государственной регистрации: 40502209В; об обязании НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" открыть на имя владельца Банк "Монетный дом" (ОАО) лицевой счет владельца; об обязании НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" перерегистрировать облигации ОАО "НОМО-БАНК" в количестве 250 00 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, номер государственной регистрации: 40502209В, на имя владельца - Банк "Монетный дом" (ОАО).

Решением Арбитражного суда г. Москва от 08 февраля 2012 в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований в полном объеме.

По мнению заявителя жалобы, судом первой инстанции неправильно применены нормы материального и процессуального права, не доказаны имеющие значение для дела обстоятельства, которые суд считал установленными и неполно выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела.

В обоснование доводов жалобы заявитель указывает, что в подтверждение своих доводов им в материалы дела представлена выписка по счету Депо N 101110/00034 по состоянию на 10.11.2010, которая подтверждает наличие на счете Депо истца записи по облигациям ОАО "НОМОС-БАНК" в количестве 250 000 штук.

Кроме того, заявитель указывает, что отказ суда первой инстанции в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств регистрации прав истца на спорные ценные бумаги у номинальных держателей, привел к неполному исследованию обстоятельств дела, имеющих значение для правильного его разрешения.

В судебном заседании представитель истца доводы апелляционной жалобы поддержал в полном объеме. Считает решение суда незаконным и необоснованным. Пояснил, что судом не исследованы обстоятельства, имеющие значение для дела, нарушены нормы материального права, вывод суда не соответствует обстоятельствам дела. Просит решение суда отменить, апелляционную жалобу удовлетворить.

Представитель ответчика - Небанковской Кредитной Организации Закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" возражал против удовлетворения апелляционной жалобы. Считает решение суда законным и обоснованным, доводы апелляционной жалобы несостоятельными. Просил решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Представитель ответчика ООО Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" для участия в судебном заседании не явился, извещен о месте и времени его проведения надлежащим образом.

Законность и обоснованность судебного акта проверена судом апелляционной инстанции порядке, предусмотренном гл. 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело в порядке ст.ст.268, 269 Арбитражного процессуального кодекса РФ, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, не находит оснований для отмены обжалуемого решения, исходя из следующего.

Как усматривается из материалов дела, 10.11.2010 между ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" и Банк "Монетный дом" ОАО был заключен договор купли-продажи облигаций N 1011-2, в соответствии с которым продавец обязуется передать, а покупатель принять и оплатить документарные процентные облигации общей стоимостью с учетом суммы накопленного купонного дохода 3 585 675 042 руб. 88 коп.

10.11.2010 между ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" (покупатель) и Банк "Монетный дом" ОАО (продавец) был также заключен договор купли-продажи облигаций N 1011-1, в соответствии с которым продавец обязуется передать, а покупатель принять и оплатить документарные процентные облигации общей стоимостью с учетом суммы накопленного купонного дохода 3 623 028 689 руб. 62 коп.

10.11.2010 согласно соглашению о зачете встречных однородных требований, стороны договорились осуществить зачет встречных однородных требований.

Из материалов дела следует, что истцу как депоненту, в ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" открыт счет депо N EDS/000/00000211.

В обоснование исковых требований истец ссылался на то, что в результате указанных сделок истец стал законным владельцем указанных облигаций, в подтверждение чего им представлена выписка по счету депо от 10.11.2010.

23.12.2010 Федеральной службой по финансовым рынкам было принято решение об аннулировании лицензия ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности.

Ответчик до настоящего времени не исполнил предусмотренную Положением о депозитарной деятельности, Положением о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, обязанность по уведомлению депонента об аннулировании лицензии и предложению перевести ценные бумаги на лицевой счет в реестре или на счет депо в другом депозитарии. В связи с чем, истец обратился с настоящим иском в суд.

Согласно ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

В соответствии со ст. 29 указанного закона, право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.

Из материалов дела следует, что Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (НКО ЗАО НРД) является депозитарием и осуществляет депозитарную деятельность в соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности N 177-12042-000100 от 19.02.2009, выданной ФСФР России.

Для учета ценных бумаг депонентам могут открываться в депозитарии только счета депо. Лицевые счета в НКО ЗАО НРД клиентам для учета ценных бумаг не открываются. Лицевой счет владельца может быть открыт только в реестре владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществляется либо эмитентом, либо профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим специальную лицензию на ведение реестров владельцев ценных бумаг, являющимся регистратором, в соответствии со статьей 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.1996 и Положением о ведении реестра владельцев ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России N 27 от 02.10.1997

Из материалов дела следует и установлено судом первой инстанции, что НКО ЗАО НРД не является эмитентом указанных в исковом заявлении ценных бумаг и не осуществляет деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг, поскольку не имеет лицензии на осуществление указанного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В соответствии со ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарные услуги могут оказываться только на основании депозитарного договора, заключенного между депонентом (клиентом) и депозитарием, регулирующим их отношения в процессе депозитарной деятельности (договор о счете депо), который заключается в письменной форме.

Ранее заключенный между истцом и НКО ЗАО НРД договор счета депо владельца N 2831/ДСВ-4 от 08.12.2008 был расторгнут с 16.09.2011 на основании заявления от 31.08.2011, подписанного представителем конкурсного управляющего Банк "Монетный дом" (ОАО) Вершининым В.В., что подтверждается копией заявления, представленной в материалы дела, и, соответствующий счет депо был закрыт. В настоящее время счет депо для учета ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности истцу, не может быть открыт в НКО ЗАО НРД, поскольку Закон о рынке ценных бумаг не предусматривает иного основания для открытия счетов депо, нежели депозитарный договор.

Пунктом 2.3. Условий осуществления депозитарной деятельности НКО ЗАО НРД, согласованных в установленном порядке с ФСФР России, предусмотрено, что открытие счета депо осуществляется не позднее двух операционных дней, следующих за днем предоставления депонентом всех требуемых в соответствии с Условиями документов и наличия подписанного с обеих сторон договора счета депо.

С учетом изложенного, судебная коллегия соглашается с выводом суда первой инстанции о том, что требование истца об обязании НКО ЗАО НРД открыть на имя владельца Банк "Монетный дом" ОАО лицевой счет владельца является необоснованным и не основанным на нормах закона.

НКО ЗАО НРД в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и на основании заключенных с открытым акционерным обществом "НОМОС-БАНК" договора эмиссионного счета депо и договора об обеспечении обязательного централизованного хранения сертификатов выпусков ценных бумаг оказывает эмитенту соответствующие услуги.

Согласно договору об обеспечении обязательного централизованного хранения сертификатов выпусков ценных бумаг N Д-06-11-400 от 28.04.2006 НКО ЗАО НРД осуществляет централизованное хранение сертификатов выпускаемых эмитентом документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением, оформленных на весь объем выпуска каждый. В том числе эмитентом был передан на хранение Сертификат неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 09 с обязательным централизованным хранением Открытого акционерного общества "НОМОС-БАНК", которым удостоверяются права на 5 000 000 облигаций номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая, общей номинальной стоимостью 5 000 000 000 рублей (государственный регистрационный номер выпуска 40502209В от 24.01.2008).

Согласно договору эмиссионного счета депо N Т-2752-00/020/Э от 27.07.2000 НКО ЗАО НРД оказывает эмитенту услуги по хранению сертификата и учету прав на ценные бумаги путем открытия и ведения эмиссионного счета депо, предназначенного для учета прав на ценные бумаги при их размещении, обращении, выкупе и погашении.

Из материалов дела следует, что в настоящее время НКО ЗАО НРД продолжает оказывать эмитенту услуги и Сертификат Облигаций находится на хранении в НКО ЗАО НРД, а облигации, выпущенные эмитентом, учитываются на счетах депо депонентов в НКО ЗАО НРД.

Таким образом, НКО ЗАО НРД осуществляет учет и/или удостоверение прав на облигации по счетам депо депонентов НКО ЗАО НРД, с которыми заключены депозитарные договоры.

В соответствии с п. 5 Решения о выпуске облигаций права владельцев на облигации удостоверяются Сертификатом и записями по счетам депо в депозитарии НКО ЗАО НРД или депозитариях-депонентах НКО ЗАО НРД. Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, обременение облигаций обязательствами, осуществляется НКО ЗАО НРД и/или депозитариями-депонентами НКО ЗАО НРД. Право собственности на облигации подтверждается выписками по счетам депо, выдаваемыми НКО ЗАО НРД или депозитариями депонентами НКО ЗАО НРД. Право собственности на Облигации переходит к приобретателю в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя облигаций в НКО ЗАО НРД и депозитариях-депонентах НКО ЗАО НРД, в зависимости от того где учитываются облигации.

Таким образом, для подтверждения прав на облигации истцом должна быть предоставлена не только выписка по его счету депо владельца, открытому в ООО"Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал", но также и выписка по междепозитарному счету депо депозитария-депонента НКО ЗАО НРД, на котором учитываются в совокупности принадлежащие истцу облигации.

Доказательств заключения депозитарного договора между НКО ЗАО НРД и истцом или ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" и истцом, в нарушение ст. 65 АПК РФ, представлено не было ни суду первой ни апелляционной инстанций.

Учитывая законодательно регламентированный порядок заключения депозитарного договора, и, соответственно, открытия счета депо для учета ценных бумаг, суд первой инстанции обоснованно отклонил требования истца в указанной части.

Истцом не представлены доказательства того, что Облигации, в связи с которыми заявлен иск, учитываются на счетах депо в НРД. Учитывая данный факт, отсутствуют основания для списания облигаций со счета депо какого-либо депонента НРД и зачисления их на счет истца.

Кроме того, ответчик не располагает сведениями о принадлежащих истцу ценных бумагах и о том, в каком депозитарии учитывались указанные облигации.

Исходя из вышеизложенного, суда первой инстанции пришел к обоснованному выводу об отказе истцу в удовлетворении заявленных им требований в полном объеме.

Доводы апелляционной жалобы о том, что отказ судом первой инстанции в удовлетворении заявленного истцом ходатайства (об истребовании доказательств регистрации прав истца на спорные ценные бумаги у номинальных держателей, зарегистрированных в НКО ЗАО НРД) привел к отсутствию допустимых и относимых доказательств, имеющих значение для правильного разрешения дела, являются не состоятельными и необоснованными.

Заявленное истцом ходатайство об истребовании у НКО ЗАО НРД сведений, доказывающих предположения истца о регистрации его прав на спорные ценные бумаги у номинальных держателей не подлежало удовлетворению, поскольку у НКО ЗАО НРД как у депозитария, осуществляющего централизованное хранение сертификата Облигаций, имеются сведения о владельцах, являющихся клиентами номинальных держателей (депозитариев), являющихся депонентами НКО ЗАО НРД, только на даты, установленные Решением о выпуске Облигаций, на которые составлялись списки владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для выплат купонных доходов по ценным бумагам.

В других случаях, не связанных с выплатой доходов по Облигациям, НКО ЗАО НРД не вправе запрашивать сведения о владельцах спорных Облигаций.

Решением о выпуске Облигаций, ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг и Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России N 36 от 16.10.1997, предусмотрено, что НКО ЗАО НРД обязана предоставлять Эмитенту сведения о владельцах для осуществления прав по ценным бумагам.

В соответствии со ст. 10 Положения о депозитарной деятельности депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо клиентов (депонентов) депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о клиентах (депонентах), ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности. В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо клиентов (депонентов) клиенты, права которых нарушены, вправе потребовать от депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации. Сведения о счетах депо клиентов (депонентов) могут быть предоставлены только самим клиентам, их уполномоченным представителям, лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности депозитария. Иным государственным органам и их должностным лицам такие сведения могут быть предоставлены исключительно в случаях, предусмотренных федеральными законами.

Таким образом, сведения о клиентах номинальных держателей (депонентов НКО ЗАО НРД) могут быть предоставлены депонентами НКО ЗАО НРД только по запросам арбитражного суда, а не по запросам НКО ЗАО НРД. Заявленное ходатайство Истца об обязании судом ответчика истребовать такие сведения обоснованно отклонено судом.

Поскольку истцом не предоставлены доказательства того, что принадлежащие Истцу Облигации учитываются на счетах депо в НКО ЗАО НРД, оснований для списания Облигаций со счета депо какого-либо депонента НКО ЗАО НРД и зачисления их на счет Истца нет.

Зачисление Облигаций в количестве 250 000 шт. без соответствующего списания со счетов депо депонентов, на которых учитываются Облигации в НКО ЗАО НРД, невозможно, т.к. приведет к превышению количества Облигаций выпуска, указанного в Решении о выпуске Облигаций и в Сертификате, оформленного на весь выпуск Облигаций, который хранится в НКО ЗАО НРД, что будет нарушать условия выпуска ценных бумаг и законодательство Российской Федерации.

Стороны, согласно статьям 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в арбитражном процессе, обязано доказать наличие тех обстоятельств, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений.

Таким образом, руководствуясь статьями 8, 307 ГК РФ, статьями 7, 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.1996, Положением о ведении реестра владельцев ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России N 27 от 02.10.1997, Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России N 36 от 16.10.1997, статьями 257, 259, 260 АПК РФ, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены решения суда, в связи с чем, апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Нарушений судом первой инстанции норм процессуального права не установлено.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьёй 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 08 февраля 2012 года по делу N А40-93289/11-57-798 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

И.И. Кузнецова

Судьи

В.С. Гарипов О.В. Смирнов