Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 27 апреля 2012 г. N 09АП-8653/12

г. Москва

27 апреля 2012 г.

Дело N А40-93922/11-36-443

Резолютивная часть постановления объявлена 24 апреля 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 27 апреля 2012 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Мартыновой Е.Е.

судей: Кузнецовой И.И., Смирнова О.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Трушковой Е.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего АКБ "Традо-Банк" (Закрытое акционерное общество) на решение Арбитражного суда г. Москвы от "08" февраля 2012 г. по делу N А40-93922/11-36-443, принятое судьей Н.Ю. Горбуновой по иску АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) (ОГРН 102773954425, 119017, г. Москва, ул. М. Ордынка, д. 20, 1) к Обществу с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" (ОГРН 1097746074755, 119034, г. Москва, Кропоткинский переулок, д. 20, стр.1), Небанковской кредитной организации Закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (ОГРН 1027739132563, 125009, Г. Москва, Ср. Кисловский пер., 1/13, 8), третьи лица: Общество с ограниченной ответственностью "ЛУКОЙЛ" (ОГРН 1027700035769, 101000, Г. Москва, Сретенский б-р, д. 11), Открытое акционерное общество "Ленэнерго" (ОГРН 1027809170300, 196247, г. Санкт-Петербург, пл. Конституции, д. 1) о перерегистрации ценных бумаг,

при участии в судебном заседании:

от истца: Туваев М.С. по нотариальной доверенности от конкурсного управляющего Башмакова В.С. от 14.03.12г.;

от ответчиков: от ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" - не явился, извещен, от Небанковской кредитной организации Закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" - Рожков Д.Е. по доверенности N 01-2-22/257 от 10.06.11г.;

от третьих лиц: от ООО "ЛУКОЙЛ" - Нефедов В.А. по доверенности N 10-8483 от 16.03.12г., от ОАО "Ленэнерго" - не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал", НКО ЗАО НРД:

- Обязать ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" списать со счета владельца АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) облигации ОАО "ЛУКОЙЛ" в количестве 100 489 (сто тысяч четыреста восемьдесят девять) штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая, номер государственной регистрации: 4-04-00077-А.

- Обязать ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" списать со счета владельца АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) облигации ОАО "Ленэнерго" в количестве 101 106 (сто одна тысяча сто шесть) штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая, номер государственной регистрации 4-03-00073-А.

- Обязать ЗАО НКО НРД открыть на имя владельца АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) лицевой счет владельца.

- Обязать ЗАО НКО НРД перерегистрировать облигации ОАО "ЛУКОЙЛ" в количестве 100 489 (сто тысяч четыреста восемьдесят девять) штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, номер государственной регистрации: 4-04-00077-А, на имя владельца - АКБ "Традо-Банк" (ЗАО).

- Обязать ЗАО НКО НРД перерегистрировать облигации ОАО "Ленэнерго" в количестве 101 106 (сто одна тысяча сто шесть) штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, номер государственной регистрации: 4-03-00073-А, на имя владельца - АКБ "Традо-Банк" (ЗАО).

Решением Арбитражного суда г. Москва от 08 февраля 2012 года в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований в полном объеме.

По мнению заявителя жалобы, судом первой инстанции неправильно применены нормы материального и процессуального права, не доказаны имеющие значение для дела обстоятельства, которые суд считал установленными и неполно выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела.

В обоснование доводов жалобы заявитель указывает, что в подтверждение своих доводов им в материалы дела представлена выписка по счету Депо N 100930/00007 по состоянию на 30.09.2010, которая подтверждает наличие на счете Депо истца записи по облигациям ОАО "ЛУКОЙЛ" в количестве 100489 штук и ОАО "Ленэнерго" в количестве 101 106 штук.

Кроме того, заявитель указывает, что отказ суда первой инстанции в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств регистрации прав истца на спорные ценные бумаги у номинальных держателей, привел к неполному исследованию обстоятельств дела, имеющих значение для правильного его разрешения.

В судебном заседании представитель истца доводы апелляционной жалобы поддержал в полном объеме. Считает решение суда незаконным и необоснованным. Пояснил, что судом не исследованы обстоятельства, имеющие значение для дела, нарушены нормы материального права, вывод суда не соответствует обстоятельствам дела. Просит решение суда отменить, апелляционную жалобу удовлетворить.

Представитель ответчика - Небанковской Кредитной Организации Закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" возражал против удовлетворения апелляционной жалобы. Считает решение суда законным и обоснованным, доводы апелляционной жалобы несостоятельными. Просил решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Представитель ответчика ООО Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" для участия в судебном заседании не явился, извещен о месте и времени его проведения надлежащим образом.

Представитель третьего лица (ООО "ЛУКОЙЛ") по доводам апелляционной жалобы - возражал. Считает решение суда законным и обоснованным, доводы апелляционной жалобы несостоятельными. Просит решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Законность и обоснованность принятого решения проверены судом апелляционной инстанции в отсутствие ответчика - ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал", ОАО "Ленэнерго" извещенных о месте и времени судебного заседания надлежащим образом, в порядке ст. ст. 123, 156, 266, 268 АПК РФ.

Законность и обоснованность судебного акта проверена судом апелляционной инстанции порядке, предусмотренном гл. 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело в порядке ст.ст.268, 269 Арбитражного процессуального кодекса РФ, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, не находит оснований для отмены обжалуемого решения, исходя из следующего.

03 декабря 2010 года Приказом Центрального Банка Российской Федерации N ОД-598 отозвана лицензия на осуществление банковских операций у кредитной организации АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) с 03 декабря 2010 года.

Приказом Центрального Банка Российской Федерации от 03 декабря 2010 года N ОД-599 назначена временная администрация по управлению кредитной организацией АКБ "Традо-Банк" (ЗАО).

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 15 февраля 2011 года по делу N А40-147174/10-36-332Б АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) признан несостоятельным (банкротом), в отношении него отрыто конкурсное производство сроком на один год. Функции конкурсного управляющего возложены на Государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов".

Из материалов дела следует, что в соответствии с Решением о выпуске облигаций серии 04 ОАО "ЛУКОЙЛ", а также уведомлением ФСФР России от 24.01.07 N 07-ВГ-03/1124 о государственной регистрации отчетов об итогах выпусков ценных бумаг ОАО "Нефтяная компания "ЛУКОЙЛ", эмитентом было размещено 6 000 000 шт. облигаций. В соответствии с Решением о выпуске облигаций серии 03 ОАО "Ленэнерго" и уведомление ФСФР России от 28.03.2077 N 07-ВГ-03/6203 было размещено 3 000 000 шт. облигаций указанной серии.

В настоящее время все указанные выпуски облигаций учитываются на счетах депо депонентов НКО ЗАО НРД, являющихся владельцами, доверительными управляющими и номинальными держателями-депозитариями.

По условиям Решения о выпуске ценных бумаг ОАО "ЛУКОЙЛ", ОАО "Ленэнерго" выпуск всех облигаций на предъявителя серии 04, 03 (далее спорные облигации) оформлялся одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранению в Некоммерческом партнерстве "Национальный депозитарный центр" - далее НДЦ (в настоящее время реорганизовано в Небанковскую кредитную организацию ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" - далее НРД). Выдача сертификата облигаций владельцам не была предусмотрена.

НКО ЗАО НРД в соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" и на основании заключенных с ОАО "ЛУКОЙЛ" и ОАО "Ленэнерго" договоров эмиссионного счета депо и договоров об обеспечении обязательного централизованного хранения сертификатов выпусков ценных бумаг оказывает эмитентам соответствующие услуги.

Согласно договору об обеспечении обязательного централизованного хранения сертификатов выпусков ценных бумаг N Д-04-11-168 от 24.03.04 г. НКО ЗАО НРД осуществляет централизованное хранение сертификатов выпускаемых эмитентом - ОАО "ЛУКОЙЛ" документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением, оформленных на весь объем выпуска каждый. ОАО "ЛУКОЙЛ" был передан на хранение сертификат неконвертируемых документарных процентных облигаций на предъявителя 04 с обязательным централизованным хранением ОАО "ЛУКОЙЛ", которым удостоверяются права на 6 000 000 облигаций номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, общей номинальной стоимостью 6 000 000 000 руб. (государственный регистрационный номер выпуска 4-04-00077-А от 23.11.06).

Согласно договору об обеспечении обязательного централизованного хранения сертификатов выпусков ценных бумаг N Д-04-11-140 от 10.03.04 г. НКО ЗАО НРД осуществляет централизованное хранение сертификатов выпускаемых эмитентом - ОАО "Ленэнерго" документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением, оформленных на весь объем выпуска каждый. ОАО "Ленэнерго" был передан на хранение сертификат неконвертируемых документарных процентных облигаций на предъявителя серии 03 с обязательным централизованным хранением ОАО "Ленэнерго", которым удостоверяются права на 3 000 000 облигаций номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, общей номинальной стоимостью 3 000 000 000 руб. (государственный регистрационный номер выпуска 4-03-00073-А от 27.03.2007).

Учет и удостоверение прав на облигации ОАО "ЛУКОЙЛ", ОАО "Ленэнерго" осуществлялись НДЦ и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ или иными депозитариями, действующими на основании соответствующих лицензий и международных договоров с НДЦ.

Право собственности на облигации ОАО "ЛУКОЙЛ", ОАО "Ленэнерго" переходило к новому владельцу облигаций в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя облигаций в НДЦ и депозитариях.

ЗАО АКБ "Традо-Банк" считает себя собственником облигаций ОАО "ЛУКОЙЛ" в количестве 97 882 штук на основании договора купли-продажи облигаций от 12.05.2010 г. и отчета о выполнении ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" депозитарной операции по зачислению (приему) облигаций на учет; облигаций ОАО "Ленэнерго" в количестве 52 022 штук на основании договора купли-продажи облигаций от 06.07.2010 г. и отчета о выполнении ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" депозитарной операции по зачислению (приему) облигаций на учет.

Ответчик и третье лицо в ходе судебного разбирательства утверждали, что ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" никогда не заключало депозитарный договор с НДЦ (НРД), являющийся основанием открытия счета депо для учета облигации ОАО "ЛУКОЙЛ", ОАО "Ленэнерго" в НДЦ. Доказательств обратного истцом не представлено. В связи с чем, ЗАО АКБ "Традо-Банк" никогда не приобретало право собственности на спорные облигации.

В соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг ОАО "ЛУКОЙЛ", ОАО "Ленэнерго" погашение облигаций (выплата номинальной стоимости и купонного дохода) производилось в пользу владельцев облигаций, являющихся таковыми на дату составления НДЦ Списка владельцев и/или номинальных держателей облигаций.

В соответствии с представленными НДЦ сведениями в списках владельцев и/или номинальных держателей облигаций ОАО "ЛУКОЙЛ", ОАО "Ленэнерго", составленным по состоянию на 04.06.10 г., 03.12.2010 г., 03.06.2011 г. для выплаты купонных доходов по облигациям, ни ЗАО АКБ "Традо-Банк", ни ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" не значились в качестве владельцев и/или номинальных держателей спорных облигаций.

Обязательства ОАО "ЛУКОЙЛ", ОАО "Ленэнерго" как эмитентов по выплате номинальной стоимости облигаций и купонного дохода перед владельцами облигаций ОАО "ЛУКОЙЛ", ОАО "Ленэнерго", которые являлись таковыми в соответствии со списком владельцев и/или номинальных держателей облигаций ОАО "ЛУКОЙЛ", ОАО "Ленэнерго", были исполнены.

Согласно ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

В соответствии со ст. 29 указанного закона, право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.

Вопросы учета и удостоверения прав по спорным облигациям, учета и удостоверения перехода прав на данные облигации регулируются пунктом 4 Решения о выпуске облигаций, в соответствии с которым:

весь выпуск облигаций оформляется одним сертификатом, который удостоверяет совокупность прав на облигации сорок пятого выпуска;

сертификат на руки владельцам облигаций сорок пятого выпуска не выдаются;

депозитарием, уполномоченным Эмитентом на хранение сертификата, ведение учета и удостоверение прав на облигации, является небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий";

учет и удостоверение прав по облигациям, учет и удостоверение перехода прав на облигации осуществляется НРД и депозитариями - депонентами НРД;

право собственности на облигации переходит в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя облигаций соответствующего выпуска.

Таким образом, если какое-либо лицо владеет спорными облигациями с обязательным централизованным хранением, то принадлежащие ему облигации должны учитываться на счете депо данного лица, открытого либо в НРД, либо в депозитарии - депоненте НРД. При этом, в последнем случае указанные облигации учитываются также на открытом в НРД междепозитарном счете депо депозитария -депонента НРД (пункт 3.2.1 Порядка взаимодействия депозитария и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом "Национальный расчетный депозитарий", утвержденного приказом Председателя Правления НРД от 01.11.2010 N 101 с последующими изменениями).

В соответствии со ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарные услуги могут оказываться только на основании депозитарного договора, заключенного между депонентом (клиентом) и депозитарием, регулирующим их отношения в процессе депозитарной деятельности (договор о счете депо), который заключается в письменной форме.

Доказательств заключения депозитарного договора между НКО ЗАО НРД и истцом или ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" и истцом, в нарушение ст. 65 АПК РФ, представлено не было ни суду первой ни апелляционной инстанций.

Учитывая законодательно регламентированный порядок заключения депозитарного договора, и, соответственно, открытия счета депо для учета ценных бумаг, суд первой инстанции обоснованно отклонил требования истца в указанной части.

Как установлено арбитражным судом в настоящее время все облигации в количестве 6000 000 шт. учитываются на счетах депо депонентов НРД, являющихся владельцами, доверительными управляющими и номинальными держателями.

Истцом не представлены доказательства того, что Облигации, в связи с которыми заявлен иск, учитываются на счетах депо в НРД. Учитывая данный факт, отсутствуют основания для списания облигаций со счета депо какого-либо депонента НРД и зачисления их на счет истца.

Кроме того, ответчик не располагает сведениями о принадлежащих истцу ценных бумагах и о том, в каком депозитарии учитывались указанные облигации.

Исходя из вышеизложенного, суда первой инстанции пришел к обоснованному выводу об отказе истцу в удовлетворении заявленных им требований в полном объеме.

Доводы апелляционной жалобы о том, что отказ судом первой инстанции в удовлетворении заявленного истцом ходатайства (об истребовании доказательств регистрации прав истца на спорные ценные бумаги у номинальных держателей, зарегистрированных в НКО ЗАО НРД) привел к отсутствию допустимых и относимых доказательств, имеющих значение для правильного разрешения дела, являются не состоятельными и необоснованными.

Заявленное истцом ходатайство об истребовании у НКО ЗАО НРД сведений, доказывающих предположения истца о регистрации его прав на спорные ценные бумаги у номинальных держателей не подлежало удовлетворению, поскольку у НКО ЗАО НРД как у депозитария, осуществляющего централизованное хранение сертификата Облигаций, имеются сведения о владельцах, являющихся клиентами номинальных держателей (депозитариев), являющихся депонентами НКО ЗАО НРД, только на даты, установленные Решением о выпуске Облигаций, на которые составлялись списки владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для выплат купонных доходов по ценным бумагам.

В других случаях, не связанных с выплатой доходов по Облигациям, НКО ЗАО НРД не вправе запрашивать сведения о владельцах спорных Облигаций.

Протокольным определением аналогичное ходатайство об истребовании сведений отклонено по доводам вышеприведенным.

Решением о выпуске Облигаций, ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг и Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России N 36 от 16.10.1997, предусмотрено, что НКО ЗАО НРД обязана предоставлять Эмитенту сведения о владельцах для осуществления прав по ценным бумагам.

В соответствии со ст. 10 Положения о депозитарной деятельности депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо клиентов (депонентов) депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о клиентах (депонентах), ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности. В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо клиентов (депонентов) клиенты, права которых нарушены, вправе потребовать от депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации. Сведения о счетах депо клиентов (депонентов) могут быть предоставлены только самим клиентам, их уполномоченным представителям, лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности депозитария. Иным государственным органам и их должностным лицам такие сведения могут быть предоставлены исключительно в случаях, предусмотренных федеральными законами.

Таким образом, сведения о клиентах номинальных держателей (депонентов НКО ЗАО НРД) могут быть предоставлены депонентами НКО ЗАО НРД только по запросам арбитражного суда, а не по запросам НКО ЗАО НРД. Заявленное ходатайство Истца об обязании судом ответчика истребовать такие сведения обоснованно отклонено судом.

Поскольку Истцом не предоставлены доказательства того, что принадлежащие Истцу Облигации учитываются на счетах депо в НКО ЗАО НРД, оснований для списания Облигаций со счета депо какого-либо депонента НКО ЗАО НРД и зачисления их на счет Истца нет.

Стороны, согласно статьям 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в арбитражном процессе, обязано доказать наличие тех обстоятельств, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений.

Таким образом, руководствуясь статьями 8, 307 ГК РФ, статьями 7, 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.1996, Положением о ведении реестра владельцев ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России N 27 от 02.10.1997, Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России N 36 от 16.10.1997, статьями 257, 259, 260 АПК РФ, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены решения суда, в связи с чем апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Нарушений судом первой инстанции норм процессуального права не установлено.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьёй 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от "08" февраля 2012 г. по делу N А40-93922/11-36-443 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Е.Е. Мартынова

Судьи

И.И. Кузнецова О.В. Смирнов