Постановление Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16 мая 2012 г. N 16АП-1199/12

г. Ессентуки

16 мая 2012 г.

Дело N А15-195/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 14 мая 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен 16 мая 2012 года.

Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Семенова М.У., судей Афанасьевой Л.В., Белова Д.А. при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания Замуруевой Е.А., рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда по адресу: Ставропольский край, г. Ессентуки, ул. Вокзальная, 2, апелляционную жалобу ООО "ФинКонсалтинг" (ИНН 0562071088; ОГРН 1080562001156; РД г. Махачкала пр. И.Шамиля 10) на решение Арбитражного суда Республики Дагестан от 29.03.2012 года по делу N А15-195/12 (судья Ахмедов Д.А.) по заявлению ООО "ФинКонсалтинг" об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Южном Федеральном округе (ИНН 6163049035, ОГРН 1026103168740; г. Ростов-на-Дону пер. Газетный 47) о привлечении к административной ответственности,

в отсутствие представителей лиц участвующих в деле,

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда Республики Дагестан от 29.03.2012 отказано в удовлетворении заявления ООО "ФинКонсалтинг" (далее - общество) о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе (далее - отделение, служба) от 19.01.2012 N 58-12-34/пн о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - Кодекс).

В апелляционной жалобе общество просит отменить решение суда и удовлетворить заявленное требование, ссылаясь на неполное выяснение судом первой инстанции обстоятельств дела и необоснованность отказа в применении норм о малозначительности совершённого правонарушения.

Отделение в отзыве возражает против удовлетворения апелляционной жалобы, просит решение суда оставить без изменения, указывая на его законность и обоснованность.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) в отсутствие лиц участвующих в деле, извещенных о времени и месте судебного разбирательства надлежащим образом.

При этом суд отклоняет заявленное обществом ходатайство об отложении судебного разбирательства, мотивированное невозможностью обеспечения явки представителя.

В соответствии с частью 3 статьи 158 АПК РФ в случае, если лицо, участвующее в деле и извещенное надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, заявило ходатайство об отложении судебного разбирательства с обоснованием причины неявки в судебное заседание, арбитражный суд может отложить судебное разбирательство, если признает причины неявки уважительными. В соответствии с частью 4 указанной статьи арбитражный суд может отложить судебное разбирательство по ходатайству лица, участвующего в деле, в связи с неявкой в судебное заседание его представителя по уважительной причине.

Общество не указало и документально не обосновало причины, препятствующей направлению представителя в судебное заседание. В этой связи коллегия апелляционного суда не находит оснований для удовлетворения ходатайства об отложении судебного разбирательства.

Проверив законность вынесенного решения и правильность применения норм материального и процессуального права в соответствии с требованиями статей 268 - 271 АПК РФ, изучив и оценив в совокупности все материалы дела, арбитражный суд апелляционной инстанции считает, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, на основании поручения отделения от 21.07.2011 N 58-11-07-390/пч была проведена камеральная проверка деятельности общества по вопросам соблюдения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно акту проверки от 06.12.2011 общество за период с 17.01.2011 по 01.08.2011 заключало сделки с ценными бумагами, входящими в котировальные списки фондовых бирж, а именно договоры по покупке: от 17.01.2011 акции обыкновенные 674 шт. ОАО "Межрегиональная распределительная сетевая компания Северного Кавказа", от 17.01.2011 акции обыкновенные 898 291 шт. ОАО "Федеральная гидрогенерирующая компания", от 17.01.2011 акции обыкновенные 97 055 шт. ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы", от 28.01.2011 акции обыкновенные 16 385 235 шт. ОАО "РусГидро", от 28.01.2011 акции обыкновенные 21 903 728 шт. ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы", от 11.05.2011 акции обыкновенные 27 255 шт. ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы", от 11.05.2011 акции обыкновенные 270 шт. ОАО "Межрегиональная распределительная сетевая компания "Северного Кавказа", от 11.05.2011 акции обыкновенные 359 471 шт. ОАО "Федеральная гидрогенерирующая компания", от 14.05.2011 акции обыкновенные 1 145 315 шт. ОАО "Федеральная гидрогенерирующая компания", от 14.05.2011 акции обыкновенные 86 839 шт. ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы", от 14.05.2011 акции обыкновенные 860 шт. ОАО "Межрегиональная распределительная сетевая компания "Северного Кавказа", от 22.07.2011 акции обыкновенные 56 191 шт. ОАО "Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы", от 22.07.2011 акции обыкновенные 661 320 шт. ОАО "Федеральная гидрогенерирующая компания", от 22.07.2011 акции обыкновенные 556 шт. ОАО "Межрегиональная распределительная сетевая компания "Северного Кавказа", от 22.07.2011 акции обыкновенные 12 201 шт. ОАО "Федеральная гидрогенерирующая компания". В ответ на предписание РО ФСФР России в ЮФО о предоставлении документов (исх. от 13.10.2011 N 58-11-ТА-07/1399) Общество предоставило реестр сделок (вх. от 07.11.2011 N 58-11-10018), но без указания даты направления информации о совершенных им сделках. В соответствии с письменным разъяснением общества вх. от 18.11.2011 N 58-11- 10557 сведения о внебиржевых сделках направляются на ЗАО ФБ "ММВБ".

Отдел направил запрос информации в ЗАО ФБ "ММВБ" о совершенных обществом внебиржевых сделках за период с 02.03.2010 по 01.08.2011., а также о датах предоставления обществом вышеуказанной информации.

В ответ на запрос отделения ЗАО ФБ "ММВБ" (вх. от 18.11.2011 N 58-11-10551) сообщило, что за период с 02.03.2011 по 01.08.2011 общество не направляло информацию о совершенных им внебиржевых сделках.

16.12.2011 в отношении общества составлен протокол об административном правонарушении, выразившемся в нарушении пункта 7 Положения о предоставлении информации и заключении сделок, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2006 N 06-67/пз-н, а именно непредставление информации о совершении внебиржевых сделок на фондовую биржу в установленные сроки.

Постановлением от 19.01.2011 N 58-12-34/пн общество привлечено к административной ответственности предусмотренной частью 1 статьи 15.19 Кодекса, в виде штрафа в размере 500000 рублей.

Общество обжаловало указанное постановление в суд.

Удовлетворяя требование общества, суд первой инстанции обоснованно исходил из следующего.

Часть 1 статьи 15.19 Кодекса устанавливает ответственность за непредставление или нарушение эмитентом порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

В соответствии с пунктом 2 Положения о предоставлении информации о заключении сделок, утвержденного приказом ФСФР России от 22.06.2006 N 06-67/пз-н (далее- Положение) дилеры предоставляют информацию по внебиржевым сделкам в случае, если внебиржевая сделка отвечает одновременно следующим условиям: предметом сделки являются ценные бумаги, включенные в котировальный список хотя бы одной фондовой биржи; исполнение обязательств по сделке предусматривает переход права собственности на ценные бумаги.

Согласно пункту 7 Положения информация о внебиржевой сделке должна быть представлена на фондовую биржу:

-не позднее 15 минут с момента совершения внебиржевой сделки, если сделка совершена в период, начиная с часа, предшествующего началу торгов текущего торгового дня, до 18 часов текущего торгового дня;

-не позднее, чем за один час до начала торгов, сели внебиржевая сделка заключена в период с 18 часов предыдущего торгового дня до часа, предшествующего началу торгов.

Как установлено судом первой инстанции, общество является профессиональным участником рынка ценных бумаг (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг N 005-12935-100000 на осуществление брокерской деятельности, выдана ФСФР России 02.03.20010; профессионального участника рынка ценных бумаг N 005-12940-010000 на осуществление дилерской деятельности, выдана ФСФР России 02.03.2010; профессионального участника рынка ценных бумаг N 005-12945-001000 на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выдана ФСФР России 02.03.2010.

Процессуальных нарушений при привлечении общества к административной ответственности не установлено. Совершение обществом вменяемого правонарушения подтверждается материалами дела.

Отклоняя доводы общества о малозначительности совершенного правонарушения, суд первой инстанции правомерно руководствовался следующим.

В соответствии с пунктом 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения.

Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения.

Исходя из оценки конкретных обстоятельств дела суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу, что отсутствуют основания для признания совершенного обществом правонарушения малозначительным, поскольку имеет место пренебрежительное отношение общества к своей публично-правовой обязанности по представлению информации о совершении внебиржевых сделок на фондовую биржу в установленные сроки.

Изложенное означает, что основания для отмены судебного решения не имеется, поскольку судом первой инстанции правильно применены нормы материального и процессуального права.

В соответствии с частью 4 статьи 208 АПК РФ, частью 5 статьи 30.2 Кодекса, пунктом 13 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.01.2003 N 2 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности и жалобы на принятые по таким заявлениям судебные акты государственной пошлиной не оплачиваются.

В этой связи уплаченная обществом при подаче апелляционной жалобы госпошлина в сумме 2 000 руб. подлежит возврату на основании подпункта 1 пункта 1 статьи 333.40 Налогового кодекса Российской Федерации.

При таких обстоятельствах, руководствуясь статьями 104, 268-271 АПК РФ, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Республики Дагестан от 29.03.2012 года по делу N А15-195/12 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Выдать ООО "ФинКонсалтинг" справку на возврат из федерального бюджета государственной пошлины в размере 2000 рублей.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа в двухмесячный срок через Арбитражный суд Республики Дагестан.

Председательствующий

Семёнов М.У.

Судьи

Афанасьева Л.В. Белов Д.А.