Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 24 октября 2007 г. N КГ-А40/11010-07 Приказ федерального органа исполнительной власти об отказе в государственной регистрации дополнительного выпуска акций признан недействительным, поскольку ответчиком не представлено доказательств, подтверждающих нарушение заявителем требований законодательства о ценных бумагах, несоответствия документов, представленных для государственной регистрации выпуска бумаг, и состава содержащихся в них сведений установленным требованиям, а также внесения в документы сведений, не соответствующих действительности (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 24 октября 2007 г. N КГ-А40/11010-07
(извлечение)

ГАРАНТ:

Резолютивная часть постановления объявлена 18 октября 2007 г.

Закрытое акционерное общество (далее ЗАО) "Георг" обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (далее РО ФСФР России в ЦФО) о признании недействительным приказа РО ФСФР России в ЦФО от 01.12.2006 г. N 2661 об отказе в государственной регистрации дополнительного выпуска акций ЗАО "Георг" и об обязании РО ФСФР России в ЦФО осуществить государственную регистрацию выпуска акций ЗАО "Георг" на основании заявления о государственной регистрации от 04.10.2006 г.

Заявленные требования основаны на статьях 11-13 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьях 28, 40, 41 Федерального закона "Об акционерных обществах", статье 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", пунктах 2.4, 6.1, 10.4, 10.5 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР России в ЦФО от 16.03.2005 г. N 05-4/пз-н и соответствующих приложений к нему и мотивированы тем, что ЗАО "Георг" представил в РО ФСФР России в ЦФО все необходимые для государственной регистрации дополнительного выпуска акций документы, предусмотренные действующим законодательством, в связи с чем заявитель полагает, что оспариваемый отказ не соответствует закону и нарушает его права и охраняемые законом интересы, а именно затрудняет предпринимательскую деятельность ЗАО "Георг", который планировал путем размещения дополнительных акций привлечь инвестиционные средства третьих лиц для дальнейшего развития.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 24 мая 2007 года по делу N А40-11779/07-121-109, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 31 июля 2007 года N 09АП-9799/07-АК, заявленные требования удовлетворены.

На указанные судебные акты РО ФСФР России в ЦФО подана кассационная жалоба, в которой заявитель просит суд их отменить и отказать ЗАО "Георг" в удовлетворении заявленных требований. При этом заявитель ссылается на неполное выяснение судами обстоятельств, имеющих значение для дела; несоответствие выводов судов, изложенных в решении и постановлении, обстоятельствам дела; неправильное толкование закона; нарушение норм процессуального права. По мнению заявителя кассационной жалобы, оспариваемый приказ соответствует закону и иным правовым актам и не нарушает права и охраняемые законом интересы ЗАО "Георг".

Отзыв на кассационную жалобу не поступил.

В судебном заседании кассационной инстанции представитель РО ФСФР России в ЦФ уточнил требования кассационной жалобы и просил об отмене обжалуемых судебных актов и передачи дела на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

Представитель ЗАО "Георг" возражал против удовлетворения кассационной жалобы и отмены судебных актов, ссылаясь на их законность и обоснованность.

Изучив материалы дела, выслушав представителей сторон, обсудив доводы кассационной жалобы, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения арбитражными судами норм материального права и норм процессуального права, арбитражный суд кассационной инстанции считает, что обжалуемые решение и постановление отмене не подлежат в связи со следующим.

Как следует из материалов дела и установлено арбитражными судами, ЗАО "Георг" обратилось в РО ФСФР России в ЦФО с заявлением от 11.09.2006 г. N 12 о государственной регистрации дополнительного выпуска обыкновенных именных без документарных акций в количестве 240 000 шт., номинальной стоимостью 84 руб. каждая. Данное заявление с приложенным к нему документами получено регистрирующим органом 09.10.2006 г.

Приказом РО ФСФР России в ЦФО от 01.12.2006 г. N 2661 ЗАО "Георг" отказано в государственной регистрации дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций, о чем заявителю сообщено уведомлением от 01.12.2006 г. N 05-04/23734.

Посчитав отказ в государственной регистрации выпуска ценных бумаг незаконным и нарушающим права и законные интересы заявителя, ЗАО "Георг" обратилось в суд с настоящими требованиями.

Согласно статье 21 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспекта ценных бумаг являются, в частности: несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям настоящего Федерального закона и нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; нарушение эмитентом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Проверяя соответствие решения регистрирующего органа об отказе заявителю нормам, регулирующим данные правоотношения, арбитражные суды установили, что у РО ФСФР России в ЦФО не имелось правовых оснований для отказа в государственной регистрации выпуска ценных бумаг общества, поскольку на государственную регистрацию ЗАО "Георг" были представлены все предусмотренные действующим законодательством документы.

При этом арбитражные суды исходили из того, что процедура эмиссии ценных бумаг, в том числе акций, регулируется Федеральным законом от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Федеральным законом от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", а также Стандартами эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденными Приказом ФСФР России от 16.03.2005 г. N 05-4/пз-н (далее Стандарты эмиссии).

Так, в соответствии со статьей 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" под эмиссией ценных бумаг понимается установленная данным законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг, которая состоит из определенных этапов, указанных в пункте 1 статьи 19 названного закона.

В соответствии с пунктом 6.1.1 Стандартов эмиссии решением о размещении дополнительных акций путем подписки является решение об увеличении уставного капитала акционерного общества путем размещения дополнительных акций.

Согласно пункту 4 статьи 28 Федерального закона "Об акционерных обществах", пункту 6.1.2. Стандартов эмиссии решением об увеличении уставного капитала акционерного общества путем размещения дополнительных акций должны быть определены количество размещаемых дополнительных обыкновенных акций и привилегированных акций каждого типа в пределах количества объявленных акций этой категории (типа), способ размещения дополнительных акций - открытая или закрытая подписка, цена размещения дополнительных акций или порядок ее определения, в том числе цена размещения или порядок определения цены размещения дополнительных акций лицам, включенным в список лиц, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых дополнительных акций, форма оплаты размещаемых дополнительных акций, а также могут быть определены иные условия размещения дополнительных акций.

Арбитражными судами установлено, что решение о размещении дополнительных акций представлено заявителем в виде протокола внеочередного общего собрания акционеров N 1/2006 ВОС от 05.07.2006 г., в котором определена форма оплаты дополнительных акций.

В заявлении на государственную регистрацию дополнительного выпуска акций имеется ссылка на документ, являющийся основанием для размещения дополнительных акций - протокол N 1/2006 ВОС от 05.07.2006, который содержит решение об увеличении уставного капитала заявителя путем размещения дополнительных акций путем подписки.

Дата составления списка лиц, имеющих преимущественное право на приобретение дополнительных акций, размещаемых заявителем, указана в соответствии с требованием абзаца 2 пункта 1 статьи 40 Федерального закона "Об акционерных обществах".

Вышеуказанное решение содержит дату составления списка лиц имеющих преимущественное право на приобретение акций - 05.07.2006 г.

В пункте 11 анкеты заявителя указано количество размещенных акций - 100 штук.

Рассматривая настоящее дело об оспаривании отказа в государственной регистрации выпуска ценных бумаг исходя из доводов заявителя, органа принявшего решение, а также вышеназванных норм права и иных правовых актов, арбитражный суд правильно установил, что РО ФСФР России в ЦФО не представило доказательств, подтверждающих нарушение заявителем требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, несоответствия документов, представленных для государственной регистрации выпуска бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также внесение в документы сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

В соответствии с частью 2 статьи 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд, установив, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действия (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, принимает решение о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными.

Установив указанные обстоятельства, арбитражный суд первой инстанции правомерно удовлетворил заявленные требования ЗАО "Георг", а арбитражный апелляционный суд оставил данное решение без изменения, поскольку обоснованно пришли к выводу о том, что оспариваемый приказ не соответствует Федеральному закону "О рынке ценных бумаг" и Стандартам эмиссии и нарушает права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Доводы кассационной жалобы проверены арбитражным судом кассационной инстанции, однако они отклоняются, поскольку не опровергают законности принятых судебных актов, основаны на неправильном толковании норм действующего законодательства и направлены на переоценку доказательств, что в силу статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не входит в полномочия суда кассационной инстанции.

На основании изложенного суд кассационной инстанции пришел к выводу, что при рассмотрении дела и вынесении судебных актов арбитражными судами правильно применены нормы материального права, нарушений норм процессуального права не допущено, выводы арбитражных судов в решении и постановлении соответствуют фактическим обстоятельствам дела, поэтому оснований для их отмены по изложенным в кассационной жалобе доводам не имеется, в связи с чем кассационная жалоба отклоняется.

Руководствуясь статьями 284, 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

решение от 24 мая 2007 года Арбитражного суда города Москвы по и постановление от 31 июля 2007 года N 09АП-9799/07-АК Девятого арбитражного апелляционного суда делу N А40-11779/07-121-109 оставить без изменения, кассационную жалобу РО ФСФР России в ЦФО - без удовлетворения.

Приостановление исполнения указанных судебных актов, введенное определением Федерального арбитражного суда Московского округа от 2 октября 2007 года N КГ-А40/11010-07 отменить.