Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 8 августа 2012 г. N 09АП-20836/12 (ключевые темы: облигации - депозитарий - депозитарный договор - некоммерческие организации - депозитарная деятельность)

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 8 августа 2012 г. N 09АП-20836/12

город Москва

08 августа 2012 г.

Дело N А40-41930/12-36-126

Резолютивная часть постановления объявлена 06 августа 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 08 августа 2012 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Деева А.Л..

судей: Елоева А.М., Крыловой А.Н.

при ведении протокола секретарем судебного заседания Хвенько Е.И.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу КУ ЗАО АКБ "Традо-Банк" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 31 мая 2012 года по делу N А40-41930/12-36-126, принятое судьей Горбуновой Н.Ю., по иску ЗАО АКБ "Традо-Банк" к ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал", НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий", третье лицо: ОАО Банк "ВТБ" о перерегистрации ценных бумаг.

при участии в судебном заседании:

от истца - Баранов П.В. по доверенности от 15.03.2012 N 77АА6160817;

от ответчиков: ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" - не явился, извещен;

от НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" - Кузьмина Г.Н. по доверенности от 15.11.2010 N 014-2-22/118;

от третьего лица - не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ

ЗАО АКБ "Традо-Банк" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал", НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" о перерегистрации ценных бумаг в количестве 170778 шт. номинальной стоимостью 1000 руб., номер государственной регистрации 40501000В.

Третьим лицом по делу привлечено ОАО Банк "ВТБ".

Решением от 31 мая 2012 года Арбитражный суд города Москвы отказал в удовлетворении исковых требований ввиду не представления доказательств, подтверждающих наличие прав на облигации ОАО "ВТБ" в количестве 170778 шт.

Не согласившись с принятым по делу решением истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение Арбитражного суда города Москвы, указывает на ошибочность вывода суда о недоказанности наличия прав у истца на ценные бумаги и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований истца в полном объеме.

Кроме того, заявитель указывает, что отказ суда первой инстанции в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств регистрации прав истца на спорные ценные бумаги у номинальных держателей, привел к неполному исследованию обстоятельств дела.

Национальный расчетный депозитарий в отзыве апелляционную жалобу отклонил, считает выводы суда о недоказанности прав истца на ценные бумаги соответствующими представленным в материалы дела доказательствам.

В судебном заседании представители сторон поддержали свои правые позиции.

Законность и обоснованность принятого решения проверены в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, не находит оснований для пересмотра решения виду следующего.

В обоснование исковых требований истец указывает, что на основании заключенного 23.03.2010 между ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" депозитарного договора N 1-ДЕПО истцу как депоненту открыт счет Депо N EDC/000/000000001, на котором совершена запись об истце как владельце облигаций ОАО "ВТБ" в количестве 170 778 шт., номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, номер государственной регистрации -40501000В.

23.12.2010 Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании у ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.

В связи с неисполнением ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" положений п.2.1.26 депозитарного договора, предусматривающего обязанность в течение 3-х дней со дня принятия решения о ликвидации либо аннулировании лицензии письменно уведомить об этом Депонента и предложить ему перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях, истец указывает, что у него в настоящее время отсутствует возможность распоряжаться принадлежащими ему ценными бумагами.

НКО ЗАО НРД, являющееся правопреемником ЗАО НДЦ, на основании заключенных с ОАО "Газпром" (Эмитент) договоров эмиссионного счета депо от 16.05.2000 г.. осуществляет централизованное хранение Сертификата неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением с возможностью досрочного погашения по требованию их владельцев и по усмотрению эмитента в количестве 15 000 000 штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, государственный регистрационный номер 40501000В, оформленного на весь выпуск ценных бумаг, а также оказывает услуги Эмитенту по учету прав на облигации путем открытия и ведения эмиссионного счета депо.

В соответствии с п. 3 Решения о выпуске облигаций, учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ. Права собственности на облигации подтверждается выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и депозитариями - депонентами НДЦ владельцам облигаций.

Согласно сообщению ФСФР России от 29.11.2011, исх. N 11-0п-10/31371, в информации о сделках с ценными бумагами, а также количестве счетов депо депонентов представленной ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" в ФСФР России отчетности за 2-4 кварталы 2010 сведения, в том числе, по заключенному между истцом и ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" депозитарному договору N 1-ДЕПО и осуществленных сделках с ценными бумагами, также представлены не были.

Руководствуясь ст.ст. 28, 29, 42 Федерального закона N 39-ФЗ от 22.04.1996 г. "О рынке ценных бумаг", по изложенным выше доводам суд первой инстанции обоснованно не нашел оснований для удовлетворения иска.

НКО ЗАО НРД является депозитарием и осуществляет депозитарную деятельность в соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности N 177-12042-000100 от 19.02.2009, выданной ФСФР России.

Для учета ценных бумаг депонентам могут открываться в депозитарии только счета депо.

В соответствии со статьей 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" депозитарные услуги могут оказываться только на основании депозитарного договора, заключенного между депонентом (клиентом) и депозитарием, регулирующим их отношения в процессе депозитарной деятельности (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.

Депозитарный договор между истцом и НКО ЗАО НРД не заключался, поэтому счет депо для учета ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности, истцу не может быть открыт в НКО ЗАО НРД, поскольку Закон о рынке ценных бумаг не предусматривает иного основания для открытия счетов депо, кроме как депозитарный договор.

Депозитарный договор между ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" и НКО ЗАО НРД, а также между ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Капитал" и ЗАО НДЦ, правопреемником которого является НКО ЗАО НРД в результате реорганизации в форме присоединения, так же не заключался.

Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций осуществляется НКО ЗАО НРД, выполняющим функции Депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НКО ЗАО НРД.

Права собственности на Облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НКО ЗАО НРД и депозитариями - депонентами НКО ЗАО НРД владельцам облигаций. НРД.

Поскольку Истцом не предоставлены доказательства того, что принадлежащие Истцу Облигации учитываются на счетах депо в НКО ЗАО НРД, оснований для списания Облигаций со счета депо какого-либо депонента НКО ЗАО НРД и зачисления их на счет Истца нет.

Зачисление Облигаций в количестве 170778 шт. без соответствующего списания со счетов депо депонентов, на которых учитываются облигации в НКО ЗАО НРД, невозможно, т.к. приведет к превышению количества облигаций выпуска, указанного в Решении о выпуске облигаций и в Сертификате, оформленного на весь выпуск облигаций, который хранится в НКО ЗАО НРД, что будет нарушать условия выпуска ценных бумаг и законодательство Российской Федерации.

Таким образом, требования Истца о перерегистрации облигаций на имя АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) не могут быть удовлетворены.

Стороны, согласно статьям 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в арбитражном процессе, обязано доказать наличие тех обстоятельств, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений.

Таким образом, руководствуясь статьями 8, 307 ГК РФ, статьями 7, 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.1996, Положением о ведении реестра владельцев ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России N 27 от 02.10.1997, Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России N 36 от 16.10.1997, статьями 257, 259, 260 АПК РФ, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены решения суда, в связи с чем, апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 31 мая 2012 года по делу N А40-41930/12-36-126 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

А.Л. Деев

Судьи

А.М. Елоев А.Н. Крылова