Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 16 июля 2012 г. N 09АП-17039/12

г. Москва

16 июля 2012 г.

Дело N А40-20413/12-158-191

Резолютивная часть постановления объявлена 09 июля 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 16 июля 2012 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи: Гарипова В.С.,

судей: Смирнова О.В., Мартыновой Е.Е.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Трушковой Е.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Закрытого акционерного общества Акционерный Коммерческий Банк "Традо-Банк" на решение Арбитражного суда г. Москвы от "20" апреля 2012 г. по делу N А40-20413/12-158-191, принятое судьей О.Н. Жура по иску Закрытого акционерного общества Акционерный Коммерческий Банк "Традо-Банк" (ОГРН 1027739544425, 119017, г. Москва, ул.М.Ордынка, д. 20, 1) к Обществу с ограниченной ответственностью Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" (ОГРН 1097746074755, 119034, г.Москва, Кропоткинский переулок, д. 20, строение 1), Небанковской Кредитной Организации Закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (ОГРН 1027739132563, 125009, г. Москва, Кисловский Ср. пер., 1/13, 8),

третье лицо: Открытое акционерное общество "Газпром",

о перерегистрации ценных бумаг

при участии в судебном заседании:

от истца: Воронцова А.Л. по нотариальной доверенности от конкурсного управляющего Башмакова М.В. от 15.03.12;

от ответчиков: от ООО Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" - не явился, извещен,

от Небанковской Кредитной Организации Закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" - Кузьмина Г.Н. по доверенности N 01-2-22/118 от 15.11.10г.;

от третьего лица: не явился, извещен

УСТАНОВИЛ:

03 декабря 2010 года Приказом Центрального Банка Российской Федерации N ОД-598 отозвана лицензия на осуществление банковских операций у кредитной организации АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) с 03 декабря 2010 года.

Приказом Центрального Банка Российской Федерации от 03 декабря 2010 года N ОД-599 назначена временная администрация по управлению кредитной организацией АКБ "Традо-Банк" (ЗАО).

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 15 февраля 2011 года по делу N А40-147174/10-36-332Б АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство. Функции конкурсного управляющего возложены на Государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов".

АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) в лице конкурсного управляющего обратился в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к ООО "ФК "Эдвантис Капитал" и ЗАО НКО НРД (далее - ответчик), заявив после уточнения следующие требования: об обязании ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" списать со счета владельца ЗАО АКБ "Традо-Банк" облигации ОАО "Газпром" в количестве 87 601 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, номер государственной регистрации 4-13-00028-А; об обязании ЗАО НКО "НРД" открыть на имя владельца ЗАО АКБ "Традо-Банк" лицевой счет владельца; об обязании ЗАО "НКО "НРД" перерегистрировать указанные облигации на имя владельца - ЗАО АКБ "Традо-Банк".

Исковое заявление мотивировано тем, что: 09.08.2010 между ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" и истцом заключен договор купли-продажи облигаций, в соответствии с п. 1.1 которого ответчик передал в собственность истцу облигации ОАО "Газпром", государственный регистрационный номер 4-13-00028-А в количестве 87 601 штук общей стоимостью 100 000 045,54 руб.; Истцом облигации оплачены в полном объеме; 23.03.2010 между сторонами заключен депозитарный договор; 09.08.2010 истец направил в ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" поручение на инвентарную депозитарную операцию о приеме облигаций, депозитарием ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" сформирован отчет о выполнении депозитарной операции по зачислению ценных бумаг, наличие на счете истца записи по облигациям ОАО "Газпром" подтверждается выпиской по состоянию на 30.09.2010; поскольку до настоящего времени облигации находятся на депозитарном счете ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал", ответчик до настоящего времени не исполнил своей обязанности по уведомлению истца об отзыве лицензии на осуществление депозитарной деятельности и не предложил перевести ценные бумаги, принадлежащие истцу, на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях, истец лишен возможности распоряжаться данными ценными бумагами.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 20.04.2012 в удовлетворении исковых требований отказано.

В решении суда указано, что, учитывая законодательно регламентированный порядок заключения депозитарного договора, и, соответственно, открытия счета депо для учета ценных бумаг, суд считает требование истца в указанной части подлежащими отклонению; что истец не представил достоверных доказательств, подтверждающих наличие прав на указанные облигации ОАО "Газпром", а также наличие указанных облигаций на иных счетах депонентов ЗАО НКО НРД.

Не согласившись с принятым решением, ЗАО АКБ "Традо-Банк" подало апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение суда и удовлетворить требования истца.

В обоснование своей позиции ЗАО АКБ "Традо-Банк" указывает, что в подтверждение своих доводов Истцом в материалы дела представлена выданная ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" выписка по счету Депо N 100930/00007 по состоянию на 30.09.2010; что Выписка по счету Депо N 100930/00007 по состоянию на 30.09.2010 подтверждает наличие на счете Депо АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) записи по облигациям ОАО "Газпром" в количестве 87 601 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая; что суд не принял мер к истребованияю сведений, доказывающих регистрацию прав Истца на спорные ценные бумаги у номинальных держателей, а также не потребовал у Ответчика иных допустимых и относимых доказательств, подтверждающих утверждение Ответчика об отсутствии у Истца права собственности на спорные ценные бумаги,; что ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" могло являться клиентом иного депозитария, который, в свою очередь, мог являться депонентом ЗАО НКО НРД.

В отзыве на апелляционную жалобу ответчик просит решение суда оставить без изменения как соответствующее действующему законодательству, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

В соответствии со ст. 156 АПК РФ апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" и ОАО "Газпром" (телеграммой в адрес Девятого арбитражного апелляционного суда поддержало доводы отзыва на исковое заявление), надлежащим образом извещенных в порядке статей 121-123 АПК РФ о времени и месте судебного заседания.

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представитель истца поддержал доводы и требования апелляционной жалобы, представитель ответчика возражал против ее удовлетворения.

Законность и обоснованность принятого решения проверены по доводам жалобы в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы и отзыва, заслушав представителей участвующих в деле лиц, считает, что оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы не имеется.

В обоснование исковых требований истец указывает, что на основании заключенного 23.03.2010 между ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" депозитарного договора N 1-ДЕПО истцу как депоненту открыт счет Депо N EDC/000/000000001, на котором совершена запись об истце как владельце облигаций ОАО "Газпром" в количестве 87 601 шт., номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, номер государственной регистрации - 4-13-00028-А.

В подтверждение указанного обстоятельства ссылается на выданную ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" выписку по счету Депо N EDC 000/000000001.

23.12.2010 Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании у ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.

В связи с неисполнением ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" положений п. 2.1.26 депозитарного договора, предусматривающего обязанность в течение 3-х дней со дня принятия решения о ликвидации либо аннулировании лицензии письменно уведомить об этом Депонента и предложить ему перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях, истец указывает, что у него в настоящее время отсутствует возможность распоряжаться принадлежащими ему ценными бумагами.

НКО ЗАО НРД, являющееся правопреемником ЗАО НДЦ, на основании заключенных с ОАО "Газпром" (Эмитент) договоров эмиссионного счета депо от 30.06.1999 осуществляет централизованное хранение Сертификата неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением с возможностью досрочного погашения по требованию их владельцев и по усмотрению эмитента в количестве 10 000 000 штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, государственный регистрационный номер 4-13-00028-А, оформленного на весь выпуск ценных бумаг, а также оказывает услуги Эмитенту по учету прав на Облигации путем открытия и ведения эмиссионного счета депо.

В соответствии с п. 3 Решения о выпуске Облигаций, учет и удостоверение прав на Облигации, учет и удостоверение передачи Облигаций, включая случаи обременения Облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ. Права собственности на Облигации подтверждается выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и депозитариями - депонентами НДЦ владельцам Облигаций.

Согласно сообщению ФСФР России от 29.11.2011, исх. N 11-0п-10/31371, в информации о сделках с ценными бумагами, а также количестве счетов депо депонентов представленной ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" в ФСФР России отчетности за 2-4 кварталы 2010 сведения, в том числе, по заключенному между истцом и ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" депозитарному договору N 1-ДЕПО и осуществленных сделках с ценными бумагами, также представлены не были.

Руководствуясь ст.ст. 28, 29, 42 Федерального закона N 39-ФЗ от 22.04.1996 г. "О рынке ценных бумаг", по изложенным выше доводам суд первой инстанции обоснованно не нашел оснований для удовлетворения иска.

НКО ЗАО НРД является депозитарием и осуществляет депозитарную деятельность в соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности N 177-12042-000100 от 19.02.2009, выданной ФСФР России.

Для учета ценных бумаг депонентам могут открываться в депозитарии только счета депо.

В соответствии со статьей 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" депозитарные услуги могут оказываться только на основании депозитарного договора, заключенного между депонентом (клиентом) и депозитарием, регулирующим их отношения в процессе депозитарной деятельности (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.

Депозитарный договор между Истцом и НКО ЗАО НРД не заключался, поэтому счет депо для учета ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности, Истцу не может быть открыт в НКО ЗАО НРД, поскольку Закон о рынке ценных бумаг не предусматривает иного основания для открытия счетов депо, кроме как депозитарный договор.

Депозитарный договор между ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" и НКО ЗАО НРД, а также между ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Капитал" и ЗАО НДЦ, правопреемником которого является НКО ЗАО НРД в результате реорганизации в форме присоединения, так же не заключался.

Учет и удостоверение прав на Облигации, учет и удостоверение передачи Облигаций осуществляется НКО ЗАО НРД, выполняющим функции Депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НКО ЗАО НРД.

Права собственности на Облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НКО ЗАО НРД и депозитариями - депонентами НКО ЗАО НРД владельцам Облигаций.

Таким образом, права на Облигации не могли учитываться в ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал", поскольку данная организация не являлась депонентом НКО ЗАО НРД и ЗАО НДЦ.

Соответственно, в депозитарном учете НКО ЗАО НРД как головного депозитария спорные Облигации, принадлежащие Истцу, как он указывает, не учитывались.

Поэтому доводы апелляционной жалобы о том, что копия выписки по счету депо N 100930/00007, выданная ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал", подтверждает наличие на счете депо АКБ "Традо-банк" (ЗАО) записи по облигациям ОАО "Газпром" в количестве 87 601 шт., являются необоснованными, поскольку основаны на ненадлежащем доказательстве.

Истец, заключая с ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" указанный договор мены ценных бумаг, должен был удостовериться о наличии у этой компании прав на учет спорных ценных бумаг на основе договора с ответчиком, оформленном в соответствии с указанным выше порядком.

Довод конкурсного управляющего о том, что у него не было такой возможности, сам по себе не является достаточным основанием для возложения на арбитражный суд выполнения функций отыскания доказательств в связи с указанными предположениями истца, сделанных на основании ненадлежащего доказательства, и в его интересах, при том что ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" не имело полномочий на выдачу указанной выписки.

Мнение истца о необходимости выяснения у НКО ЗАО НРД сведений, доказывающих предположения истца о регистрации его прав на спорные ценные бумаги у номинальных держателей необоснованно, поскольку у НКО ЗАО НРД как у депозитария, осуществляющего централизованное хранение сертификата Облигаций, имеются сведения о владельцах, являющихся клиентами номинальных держателей (депозитариев), являющихся депонентами НКО ЗАО НРД, только на даты, установленные Решением о выпуске Облигаций, на которые составлялись списки владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для выплат купонных доходов по ценным бумагам.

В других случаях, не связанных с выплатой доходов по Облигациям, НКО ЗАО НРД не вправе запрашивать сведения о владельцах спорных Облигаций.

Решением о выпуске Облигаций, ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг и Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России N 36 от 16.10.1997, предусмотрено, что НКО ЗАО НРД обязана предоставлять Эмитенту сведения о владельцах для осуществления прав по ценным бумагам.

В соответствии со ст. 10 Положения о депозитарной деятельности депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо клиентов (депонентов) депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о клиентах (депонентах), ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности. В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо клиентов (депонентов) клиенты, права которых нарушены, вправе потребовать от депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации. Сведения о счетах депо клиентов (депонентов) могут быть предоставлены только самим клиентам, их уполномоченным представителям, лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности депозитария. Иным государственным органам и их должностным лицам такие сведения могут быть предоставлены исключительно в случаях, предусмотренных федеральными законами.

Таким образом, сведения о клиентах номинальных держателей (депонентов НКО ЗАО НРД) могут быть предоставлены депонентами НКО ЗАО НРД только по запросам арбитражного суда, а не по запросам НКО ЗАО НРД.

Поскольку Истцом не предоставлены доказательства того, что принадлежащие Истцу Облигации учитываются на счетах депо в НКО ЗАО НРД, оснований для списания Облигаций со счета депо какого-либо депонента НКО ЗАО НРД и зачисления их на счет Истца нет.

Зачисление Облигаций в количестве 87 601 шт. без соответствующего списания со счетов депо депонентов, на которых учитываются Облигации в НКО ЗАО НРД, невозможно, т.к. приведет к превышению количества Облигаций выпуска, указанного в Решении о выпуске Облигаций и в Сертификате, оформленного на весь выпуск Облигаций, который хранится в НКО ЗАО НРД, что будет нарушать условия выпуска ценных бумаг и законодательство Российской Федерации.

Кроме того, представитель ответчика указывает, что указанные ценные бумаги уже все погашены, представив копию соответствующего распоряжения от 26.06.2012 N 11-02-06/1047.

Таким образом, требования Истца о перерегистрации Облигаций на имя АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) не могут быть удовлетворены.

Истцом не доказано, что НКО ЗАО НРД несет перед ним какие-либо обязательства.

Указанное истцом Положение о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 10 ноября 1998 года N 46, регулирует порядок списания именных ценных бумаг при прекращении исполнения функций номинального держателя профессиональным участником рынка ценных бумаг.

Однако облигации не являются именными ценными бумагами, и реестр владельцев по Облигациям, являющимися ценными бумагами на предъявителя, не ведется (ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг).

Таким образом, руководствуясь статьями 8, 307 ГК РФ, статьями 7, 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.1996, Положением о ведении реестра владельцев ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России N 27 от 02.10.1997, Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России N 36 от 16.10.1997, статьями 257, 259, 260 АПК РФ, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены решения суда, в связи с чем апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Нарушений судом первой инстанции норм процессуального права не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от "20" апреля 2012 г. по делу N А40-20413/12-158-191 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

В.С. Гарипов

Судьи

Е.Е. Мартынова О.В. Смирнов