Приложение 2. Регистрационная форма

Приложение 2

                                                                 Стр. Х/У

                                  "X" - номер текущей страницы документа/

                             "У" - количество страниц в документе - всего

    /-----------------------------\

ИНН:|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |

    \-----------------------------/

___________________________________________________________________

    /-----------------------------\

ИНН:|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |

    \-----------------------------/

                          Регистрационная форма

     (прилагается к заявлению на получение лицензии на осуществление

           профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)

                1. Общие сведения о кредитной организации

1.1. Наименование кредитной организации на русском и английском языках:

полное __________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

сокращенное _____________________________________________________________

_________________________________________________________________________

1.2. Место нахождения____________________________________________________

Почтовый адрес __________________________________________________________

Фактический адрес _______________________________________________________

Дата государственной   регистрации   (получения  лицензии  на  банковскую

деятельность)

__________________________________

Регистрационный номер (номер банковской лицензии)________________________

Наименование  органа, осуществившего государственную регистрацию

              Центральный  банк Российской Федерации

___________________________________________________________

Коды общероссийских  классификаторов:

ОКПО______________________________

СООГУ  (ОКОГУ)_____________________________

СОАТО  (ОКАТО)_____________________________

ОКОНХ  (ОКДП)_______________________________

КФС_______________________________

КОПФ_______________________________

Номер телефона____________________________

Номер факса____________________________

Адрес электронной почты____________________________

1.3. Корреспондентский счет в Банке России_______________________________

1.4. Список  филиалов  и представительств кредитной организации,  включая

информацию об их местах нахождения, ФИО руководителей.

1.5. а)** Список  лиц-резидентов   согласно   законодательству Российской

Федерации, владеющих 5 процентами и более долей  в  уставном (складочном)

капитале кредитной организации (акций, паев, долей и т.п.).  Указать долю

каждого лица, а  также   для   юридических   лиц   -   полное   и краткое

наименование, юрисдикцию, место  нахождения,  идентификационный налоговый

номер, код ОКПО,  организационно-правовую  форму,  а  для  физических лиц

фамилию, имя, отчество, гражданство,  паспортные  данные  (тип документа,

удостоверяющего личность, серия и номер), основное место работы.

б) Список    лиц-нерезидентов    согласно   законодательству   Российской

Федерации,  владеющих  акциями,  паями,  долями   и   т.п.   в   уставном

(складочном) капитале кредитной организации. Указать долю каждого лица, а

также для юридических лиц - полное и  краткое  наименования,  юрисдикцию,

место   нахождения,   а  для  физических  лиц -  фамилию,  имя, отчество,

гражданство.

Если в  состав  совладельцев  кредитной  организации  входят совладельцы,

имеющие не менее чем 5%-ной  долей  участия  (голосующих  акций),  то  по

спискам пунктов а) и б) приводится информация об их совладельцах, имеющих

не менее чем 20%-ной долей участия (голосующих акций) в уставном капитале

совладельца кредитной организации.

1.6. Список  лиц,   включая   лиц-нерезидентов,   в   котором   кредитной

организации принадлежит 5 процентов и более долей в уставном (складочном)

капитале (акций,  паев,  долей и т.п.).  Список должен  включать  долю  в

уставном (складочном) капитале другого лица,

                                                                 Стр. Х/У

                                  "X" - номер текущей страницы документа/

                             "У" - количество страниц в документе - всего

    /-----------------------------\

ИНН:|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |

    \-----------------------------/

___________________________________________________________________

принадлежащую кредитной организации (акций, паев, долей и т.п.), полное и

краткое наименование, юрисдикцию, место нахождения, наименование и адреса

филиалов и представительств, для резидентов - идентификационный налоговый

номер, код ОКПО, организационно-правовую форму.

1.7. На последнюю отчетную дату за квартал:

а) уставный капитал кредитной организации

__________________________млн. рублей;

б) собственные средства (капитал) кредитной организации

__________________________млн. рублей;

__________________________тыс. ЭКЮ.

           2. Виды лицензий, имеющиеся у кредитной организации

2.1. Все полученные кредитной организацией лицензии (кроме банковской) на

осуществление  профессиональной  деятельности  на  рынке ценных бумаг,  а

также осуществление иных лицензируемых видов  деятельности  (включая  вид

деятельности,  на  который  получена  лицензия,  дату  получения  и номер

лицензии,  срок,  на   который   была   выдана   лицензия,   наименование

лицензирующего органа).

2.2. Находятся ли на рассмотрении Центрального банка Российской Федерации

документы на получение кредитной организацией лицензий  на  осуществление

профессиональных  видов  деятельности  на рынке ценных бумаг,  а также на

осуществление иных лицензируемых видов деятельности (указать наименование

лицензирующего  органа,  виды  деятельности,  на  которые  предполагается

получение лицензий, дату подачи документов на лицензирование).

2.3. В   случае,   если   имелись   факты  приостановления  действия  или

аннулирования таких лицензий,  необходимо указать,  кем,  когда и за  что

была приостановлена или аннулирована лицензия.

        3. Руководители и штатные сотрудники кредитной организации

3.1. Члены Совета директоров,  биржевого совета  или  иного  аналогичного

органа управления кредитной организации с указанием его председателя.

По каждому  лицу необходимо   указать следующие  данные:

а) Фамилия, имя, отчество

б) Дата и место рождения

в) Гражданство

г) Паспортные данные (тип документа,  удостоверяющего личность,  серия  и

номер документа)

д) Образование,  когда и какие учебные заведения  окончил,  квалификация,

специальность

е) Места работы  с  указанием  наименования  и  занимаемой  должности  за

последние пять лет (кроме сведений,  указываемых ниже, в подпунктах "ж" и

"з")

ж) Должность,   занимаемая   в   настоящее   время   в  данной  кредитной

организации, когда назначен

з) Занимаемые  в  настоящее  время  должности в органах управления других

лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения

и) Наличие   квалификационных  аттестатов  (серия,  срок  действия,  даты

выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)

3.2. Члены  исполнительного органа кредитной организации (в случае,  если

исполнительный  орган  кредитной  организации  является   коллегиальным),

единоличный исполнительный орган (президент, директор), его заместители.

По каждому  лицу необходимо   указать следующую  информацию:

а) Фамилия, имя, отчество

б) Дата и место рождения

в) Гражданство

г) Паспортные данные (тип документа,  удостоверяющего личность,  серия  и

номер документа)

д) Образование,  когда и какие учебные заведения  окончил,  квалификация,

специальность

е) Места работы  с  указанием  наименования  и  занимаемой  должности  за

последние пять лет (кроме сведений,  указываемых ниже, в подпунктах "ж" и

"з")

ж) Должность,   занимаемая   в   настоящее   время   в  данной  кредитной

организации, когда назначен

з) Занимаемые  в  настоящее  время  должности в органах управления других

лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения

и) Наличие   квалификационных  аттестатов  (серия,  срок  действия,  дата

выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)

3.3. Руководители  подразделений  и  служб,  обеспечивающих осуществление

кредитной

                                                                 Стр. Х/У

                                  "X" - номер текущей страницы документа/

                             "У" - количество страниц в документе - всего

    /-----------------------------\

ИНН:|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |

    \-----------------------------/

___________________________________________________________________

организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, главный

бухгалтер,  руководитель службы внутреннего контроля, лицо, ответственное

за   ведение   внутреннего  учета  и  составление  внутренней  отчетности

("бэк-офис").

По каждому  лицу необходимо указать следующую  информацию:

а) Фамилия, имя, отчество

б) Дата и место рождения

в) Гражданство

г) Паспортные  данные (тип документа,  удостоверяющего личность,  серия и

номер документа)

д) Образование,  когда  и какие учебные заведения окончил,  квалификация,

специальность

е) Места  работы  с  указанием  наименования  и  занимаемой  должности за

последние пять лет (кроме сведений,  указываемых ниже, в подпунктах "ж" и

"з")

ж) Должность,  занимаемая  в   настоящее   время   в   данной   кредитной

организации, когда назначен

з) Занимаемые в настоящее время должности  в  органах  управления  других

лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения

и) Наличие  квалификационных  аттестатов  (серия,  срок  действия,   дата

выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат)

3.4. Общее  количество  сотрудников  кредитной  организации____,  из  них

количество    сотрудников,    имеющих   квалификационные   аттестаты____.

Перечислить сотрудников кредитной организации,  имеющих  квалификационные

аттестаты  и  не  перечисленных в пунктах 3.1,  3.2,  3.3 и 4.4 настоящей

регистрационной формы,  с указанием их фамилии,  имени,  отчества, серии,

срока   действия,   даты   выдачи   и   наименования   органа,  выдавшего

квалификационные аттестаты.

   4. Информация о профессиональной деятельности кредитной организации

4.1. Дата начала деятельности на рынке ценных бумаг___________________

4.2. Указать   членство   в   каком-либо   объединении   профессиональных

участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации.

4.3. Указать участие или предполагаемое участие в какой-либо депозитарной

системе.

4.4. Список  лиц,  уполномоченных совершать сделки и подписывать договоры

при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных  бумаг  с

указанием  на  то,  является  ли  данная  кредитная  организация  для них

основным местом работы.

По каждому  лицу необходимо указать следующую  информацию:

а) Фамилия, имя, отчество

б) Дата и место рождения

в) Гражданство

г) Паспортные данные (серия и номер паспорта)

д) Образование,  когда и какие учебные заведения  окончил,  квалификация,

специальность

е) Места работы  с  указанием  наименования  и  занимаемой  должности  за

последние пять лет (кроме сведений,  указываемых ниже, в подпунктах "ж" и

"з")

ж) Должность,   занимаемая   в   настоящее   время   в  данной  кредитной

организации, когда назначен

з) Занимаемые  в  настоящее  время  должности в органах управления других

лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения

и) Наличие  квалификационных  аттестатов  (серии,  сроки  действия,  даты

выдачи и наименования органа, выдавшего квалификационные аттестаты)

4.5. Наименование  и адрес аудиторской организации (аудитора),  с которой

заключен договор на проведение аудиторских проверок его деятельности.

Место  нахождения аудиторской организации (аудитора)

______________________________________________________

Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора)

______________________________________________________

Фактический адрес аудиторской организации (аудитора)

______________________________________________________

Номер телефона (факса, телекса, адрес электронной почты)

______________________________________________________

Номер, дата  выдачи  и  срок  действия  лицензии  аудиторской организации

(аудитора),

орган, выдавший лицензию ________________________________________________

В случае  отсутствия  аудиторской  организации  (аудитора),   с   которой

заключен   договор,   указать   информацию   об  аудиторской  организации

(аудиторе), проводившей последнюю проверку.

Дата проведения последней аудиторской проверки___________________________

                                                                 Стр. Х/У

                                  "X" - номер текущей страницы документа/

                             "У" - количество страниц в документе - всего

    /-----------------------------\

ИНН:|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |

    \-----------------------------/

___________________________________________________________________

4.6. Список организаторов  торговли  на  рынке  ценных  бумаг,  фондовых,

товарных  и валютных бирж,  где кредитная организация принимает участие в

торговле.

4.7. Имеются  ли  у  кредитной  организации  служба внутреннего контроля,

действующая   система   внутреннего   учета   и   внутренней   отчетности

("бэк-офис")    -   для   профессиональных   участников,   предполагающих

осуществлять (осуществляющих)  дилерскую  и  брокерскую  деятельность,  -

удовлетворяющая  требованиям  Временного положения об учетных регистрах и

внутренней отчетности профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг,

утвержденного постановлением ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. N 21.

         5. Иная информация о деятельности кредитной организации

                           за последние 3 года

5.1. Бухгалтерский  баланс,  отчет  о  прибылях  и  убытках  и  отчет  об

использовании  прибыли  на  конец  последнего завершенного квартала перед

подачей заявления.

5.2. Сведения    о    санкциях,    наложенных   на   заявителя   органами

государственного управления,  судом,  арбитражным или третейским судом за

последние  3  года,  в  связи  с  профессиональной деятельностью на рынке

ценных бумаг.

Сведения должны  содержать:

- дату наложения санкций;

- орган, наложивший санкции:

- причину наложения санкций;

- вид санкций:

- размер санкций:

- степени исполнения санкций.

5.3. Участвовала ли кредитная организация в качестве истца или  ответчика

в суде в связи с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

Если да - пояснить,  где,  когда,  по какому  делу,  какое  решение  было

принято судом.

5.4. Были ли случаи неисполнения кредитной организацией решений  суда  по

вопросам,  связанным  с  профессиональной  деятельностью  на рынке ценных

бумаг.

5.5. Подавались   ли   иски  в  суд  о  признании  кредитной  организации

несостоятельной (банкротом) или о ее принудительной ликвидации.

5.6. Отказывали  ли  кредитной  организации  в приеме в члены объединения

юридических лиц  (ассоциаций,  союзов),  исключалась  ли  она  из  членов

объединения   юридических   лиц   (ассоциаций,   союзов  профессиональных

участников рынка ценных бумаг).

5.7. Применялись   ли   по   отношению   к   кредитной  организации  меры

дисциплинарного воздействия со стороны организаторов  торговли  на  рынке

ценных   бумаг,   саморегулируемых   организаций   или  иных  объединений

профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Если да  -  пояснить,  где,  когда,  по  какому делу,  какое решение было

принято.

5.8. ФИО,  должность и телефоны лица, уполномоченного взаимодействовать с

лицензирующим органом.

Наименование должности

руководителя кредитной организации ______________________ И.О. Фамилия

(подпись)

Печать кредитной организации