Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
Положение ЦБР от 23 октября 1997 г. N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (утв. приказом ЦБР от 23 октября 1997 г. N 02-462)
-
Приложение 1. Заявление на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг кредитной организации
-
Приложение 2. Регистрационная форма
-
Приложение 3. Реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг кредитной организации
-
Приложение 4. Порядок кодификации лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг (для лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг)
-
Приложение 5. Лицензия кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг
2. Центральный банк Российской Федерации в соответствии с Генеральной лицензией ФКЦБ России N 90-000-2-00001 от 11 июня 1997 года осуществляет лицензирование следующих видов профессиональной деятельности кредитных организаций (далее - заявитель) на рынке ценных бумаг:
- брокерской деятельности, за исключением операций с физическими лицами;
- брокерской деятельности, включая операции с физическими лицами;
- дилерской деятельности;
- деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;
- депозитарной деятельности;
- клиринговой деятельности.
3. Настоящее Положение устанавливает особенности лицензирования Банком России деятельности заявителя как профессионального участника рынка ценных бумаг. Порядок лицензирования изложен в Положении "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденном постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997 года.
4. Несоблюдение заявителем требований настоящего Положения влечет отказ в выдаче лицензии.
5. Для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг заявитель представляет в территориальное учреждение Банка России* следующий комплект документов:
а) заявление на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по форме Приложения 1;
б) нотариально удостоверенную копию свидетельства о государственной регистрации заявителя;
в) регистрационную форму на бумажном носителе (Приложение 2) и магнитном носителе в соответствии с программным обеспечением, подготовленным Департаментом контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России;
г) копии квалификационных аттестатов специалистов заявителя по каждому виду профессиональной деятельности, выданных ФКЦБ России. Указанные документы представляются при подаче заявления начиная с 22 апреля 1998 года;
д) выписку из штатного расписания заявителя, содержащую фамилии, имена, отчества сотрудников заявителя, деятельность которых непосредственно связана с операциями на рынке ценных бумаг, с указанием подразделений и занимаемых должностей;
е) копии платежных документов, подтверждающих уплату заявителем единовременного лицензионного сбора;
ж) копии внутренних документов заявителя, регламентирующих работу подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и организацию службы внутреннего контроля;
з) расчет собственных средств (капитала) заявителя на последнюю отчетную дату;
и) стандарты осуществления депозитарной деятельности, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным актам ФКЦБ России, при включении в лицензию депозитарной деятельности;
ГАРАНТ:
См. Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. N 36
к) правила ведения внутреннего учета и отчетности, соответствующие требованиям нормативных актов ФКЦБ России, при включении в лицензию брокерской деятельности (за исключением операций с физическими лицами), брокерской деятельности (включая операции с физическими лицами), дилерской деятельности. Указанные правила ведения внутреннего учета представляются при подаче заявления начиная с 1 января 1998 года;
л) документы, перечень которых дополнительно устанавливается нормативными актами ФКЦБ России, регулирующими клиринговую деятельность и деятельность по доверительному управлению на рынке ценных бумаг, при включении в лицензию указанных видов деятельности.
Перечисленные выше документы представляются в одном экземпляре и должны быть прошиты, пронумерованы, заверены печатью и подписаны либо заверены руководителем заявителя.
6. Территориальное учреждение Банка России выдает лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (по форме Приложения 5) и направляет сведения о выданных лицензиях (по форме Приложения 3) и электронный файл с текстом регистрационной формы (Приложение 2) заявителя в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России в день принятия решения о выдаче лицензии руководителем территориального учреждения Банка России.
7. Банк России ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий (Приложение 3).
8. Кредитные организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, ежеквартально, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляют в территориальное учреждение Банка России регистрационную форму на бумажном носителе (Приложение 2) и магнитном носителе.
9. Территориальное учреждение Банка России ежеквартально, не позднее 15 дней после получения соответствующей информации от кредитной организации, имеющей лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, направляет электронный файл с текстом регистрационной формы (Приложение 2) в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России.
10. Территориальное учреждение Банка России не позднее 15-го числа каждого месяца представляет в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России следующую отчетную информацию за предыдущий месяц:
- сведения о выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях (Приложение 3);
- отчет о проведенных плановых и внеплановых проверках деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг - и о результатах проверок;
- отчет о жалобах и заявлениях по поводу профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг и мерах по устранению нарушений.
11. Территориальное учреждение Банка России выдает лицензию на бланке установленного образца с указанием номера, определяемого согласно Приложению 4.
|
Председатель Центрального Банка |
С.К. Дубинин |
Согласовано:
|
Заместитель Председателя ФКЦБ России |
А.С. Колесников |
23.10.97 г.
-------------------------------------------------------------------------
* Под территориальными учреждениями Банка России понимаются территориальное Главное управление, Национальный банк, ОПЕРУ-2
** Подпункты "а" и "б" пункта 1.5 заполняются только при наличии среди совладельцев кредитной организации указанных в подпунктах лиц.
Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.