Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Положение ЦБР от 23 октября 1997 г. N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (утв. приказом ЦБР от 23 октября 1997 г. N 02-462)

2. Центральный банк Российской Федерации в соответствии с Генеральной лицензией ФКЦБ России N 90-000-2-00001 от 11 июня 1997 года осуществляет лицензирование следующих видов профессиональной деятельности кредитных организаций (далее - заявитель) на рынке ценных бумаг:

- брокерской деятельности, за исключением операций с физическими лицами;

- брокерской деятельности, включая операции с физическими лицами;

- дилерской деятельности;

- деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;

- депозитарной деятельности;

- клиринговой деятельности.

3. Настоящее Положение устанавливает особенности лицензирования Банком России деятельности заявителя как профессионального участника рынка ценных бумаг. Порядок лицензирования изложен в Положении "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденном постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997 года.

4. Несоблюдение заявителем требований настоящего Положения влечет отказ в выдаче лицензии.

5. Для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг заявитель представляет в территориальное учреждение Банка России* следующий комплект документов:

а) заявление на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по форме Приложения 1;

б) нотариально удостоверенную копию свидетельства о государственной регистрации заявителя;

в) регистрационную форму на бумажном носителе (Приложение 2) и магнитном носителе в соответствии с программным обеспечением, подготовленным Департаментом контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России;

г) копии квалификационных аттестатов специалистов заявителя по каждому виду профессиональной деятельности, выданных ФКЦБ России. Указанные документы представляются при подаче заявления начиная с 22 апреля 1998 года;

д) выписку из штатного расписания заявителя, содержащую фамилии, имена, отчества сотрудников заявителя, деятельность которых непосредственно связана с операциями на рынке ценных бумаг, с указанием подразделений и занимаемых должностей;

е) копии платежных документов, подтверждающих уплату заявителем единовременного лицензионного сбора;

ж) копии внутренних документов заявителя, регламентирующих работу подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и организацию службы внутреннего контроля;

з) расчет собственных средств (капитала) заявителя на последнюю отчетную дату;

и) стандарты осуществления депозитарной деятельности, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным актам ФКЦБ России, при включении в лицензию депозитарной деятельности;

ГАРАНТ:

См. Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. N 36

к) правила ведения внутреннего учета и отчетности, соответствующие требованиям нормативных актов ФКЦБ России, при включении в лицензию брокерской деятельности (за исключением операций с физическими лицами), брокерской деятельности (включая операции с физическими лицами), дилерской деятельности. Указанные правила ведения внутреннего учета представляются при подаче заявления начиная с 1 января 1998 года;

л) документы, перечень которых дополнительно устанавливается нормативными актами ФКЦБ России, регулирующими клиринговую деятельность и деятельность по доверительному управлению на рынке ценных бумаг, при включении в лицензию указанных видов деятельности.

Перечисленные выше документы представляются в одном экземпляре и должны быть прошиты, пронумерованы, заверены печатью и подписаны либо заверены руководителем заявителя.

6. Территориальное учреждение Банка России выдает лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (по форме Приложения 5) и направляет сведения о выданных лицензиях (по форме Приложения 3) и электронный файл с текстом регистрационной формы (Приложение 2) заявителя в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России в день принятия решения о выдаче лицензии руководителем территориального учреждения Банка России.

7. Банк России ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий (Приложение 3).

8. Кредитные организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, ежеквартально, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляют в территориальное учреждение Банка России регистрационную форму на бумажном носителе (Приложение 2) и магнитном носителе.

9. Территориальное учреждение Банка России ежеквартально, не позднее 15 дней после получения соответствующей информации от кредитной организации, имеющей лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, направляет электронный файл с текстом регистрационной формы (Приложение 2) в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России.

10. Территориальное учреждение Банка России не позднее 15-го числа каждого месяца представляет в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России следующую отчетную информацию за предыдущий месяц:

- сведения о выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях (Приложение 3);

- отчет о проведенных плановых и внеплановых проверках деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг - и о результатах проверок;

- отчет о жалобах и заявлениях по поводу профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг и мерах по устранению нарушений.

11. Территориальное учреждение Банка России выдает лицензию на бланке установленного образца с указанием номера, определяемого согласно Приложению 4.

 

Председатель Центрального Банка
Российской Федерации

С.К. Дубинин

 

Согласовано:

Заместитель Председателя ФКЦБ России

А.С. Колесников

23.10.97 г.

 

 

-------------------------------------------------------------------------

* Под территориальными учреждениями Банка России понимаются территориальное Главное управление, Национальный банк, ОПЕРУ-2

** Подпункты "а" и "б" пункта 1.5 заполняются только при наличии среди совладельцев кредитной организации указанных в подпунктах лиц.

 

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.


Положение ЦБР от 23 октября 1997 г. N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (утв. приказом ЦБР от 23 октября 1997 г. N 02-462)


Настоящее Положение вступает в силу с момента опубликования в "Вестнике Банка России"


Текст Положения опубликован в "Вестнике Банка России" от 29 октября 1997 г., N 70, в газете "Бизнес и банки", N 50, декабрь 1997 г., в журнале "Нормативные акты по банковской деятельности", 1998 г., N 2


Указанием ЦБР от 7 мая 2002 г. N 1148-У настоящее Положение признано утратившим силу


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Указание ЦБР от 7 апреля 2000 г. N 771-У

Изменения вступают в силу с отчетности по состоянию на 1 апреля 2000 г.