Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 15 августа 2012 г. N 09АП-20824/12

г. Москва

15 августа 2012 г.

Дело N А40-20411/12-57-188

Резолютивная часть постановления объявлена 08 августа 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 15 августа 2012 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Смирнова О.В.,

судей: Кузнецовой И.И., Гарипова В.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарём Трушковой Е.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Конкурсного управляющего Акционерный коммерческий банк "Традо-Банк" (Закрытое акционерное общество) на решение Арбитражного суда г. Москвы от 31 мая 2012 года по делу N А40-20411/12-57-188, принятое судьей Ждановой Ю.А. по иску Акционерного коммерческого банка "Традо-Банк" (Закрытое акционерное общество) (119017, Москва г, Ордынка М. ул. 20, 1, ОГРН 1027739544425, ИНН 7705015538) к Обществу с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "ФОРВАРД КАПИТАЛ" (127474, Москва г, Бескудниковский б-р, 10, 5, ПОМ. N 21, КОМН. 23, ОГРН 1097746069145, ИНН 7713681771), Обществу с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" (119034, Москва г, Кропоткинский пер, 20, СТР.1, ОГРН 1097746074755, ИНН 7704721410), Небанковской кредитной организации Закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (125009, Москва г, Кисловский Ср. пер, 1/13, 8, ОГРН 1027739132563, ИНН 7702165310) о перерегистрации ценных бумаг.

при участии в судебном заседании:

от истца: Гречко В.В. по доверенности от 15.03.2012;

от ответчиков: от ООО "Инвестиционная компания "ФОРВАРД КАПИТАЛ" - не явился, извещён, от ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" - не явился, извещён, НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" - Кузьмина Т.Н. по доверенности от 15.11.2010;

УСТАНОВИЛ:

Акционерный коммерческий банк "Традо-Банк" (закрытое акционерное общество) обратился в Арбитражный суд г. Москвы с иском к Обществу с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "ФОРВАРД КАПИТАЛ", Обществу с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал", Небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" об обязании ООО "Инвестиционная компания "ФОРВАРД КАПИТАЛ" списать со счета номинального держателя облигации ОАО "Россельхозбанк" в количестве 95148 штук, номер государственной регистрации 40303349В; об обязании ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" списать со счета номинального держателя облигации ОАО "Россельхозбанк" в количестве 178205 штук, номер государственной регистрации 40303349В; обязать ЗАО НКО НРД открыть на имя владельца АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) счет депо; обязать ЗАО НКО НРД перерегистрировать облигации ОАО "Россельхозбанк" в количестве 273353 шт. номер государственной регистрации 40303349В на владельца АКБ "Традо-Банк" (ЗАО).

В обоснование иска, истцом указано на неправомерное уклонение ответчиков от фактической передачи прав на указанные облигации истцу.

Решением от 31.05.2012 Арбитражный суд г. Москвы отказал в удовлетворении иска в полном объёме, признав требования истца необоснованными.

Не согласившись с указанным судебным актом, истец обратился с апелляционной в которой просил его отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований, по ранее изложенным в исковом заявлении мотивам.

В судебном заседании представитель истца поддержал доводы апелляционной жалобы, указав что целью обращения в суд с настоящим требованием является защита права собственности на спорные облигации.

В свою очередь, представитель НКО ЗАО НРД возражал против удовлетворения требований апелляционной жалобы, ссылаясь на необоснованность изложенных в ней требований.

Представители остальных ответчиков для участия в судебном разбирательстве не явились, извещены надлежащим образом о месте и времени его проведения, отзыв на жалобу не представили.

Рассмотрев материалы апелляционной жалобы, исследовав и оценив совокупность имеющихся в материалах дела доказательств по правилам, предусмотренным статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционной инстанции не находит правовых оснований для отмены или изменения оспариваемого решения суда первой инстанции.

Статьей 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов,

Согласно материалам дела, 21 декабря 2009 года между ООО "Инвестиционная компания "ФОРВАРД КАПИТАЛ" и АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) был заключён договор купли-продажи облигаций N ЦБ-211209-2-О, по которому ООО "ИК "ФОРВАРД КАПИТАЛ" обязалось передать в собственность АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) 95148 облигаций ОАО "Россельхозбанк" с государственным регистрационным номером 40303349В, номинальной стоимостью 1000,002506 руб.

Также, 29 марта 2010 года между ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" и АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) был заключён договор купли-продажи облигаций N ЦБ-290310-1-ОЕ, по которому ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" обязался передать в собственность АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) 28310 облигаций ОАО "Россельхозбанк" с государственным регистрационным номером 40303349В, номинальной стоимостью 1050,00 руб.

Кроме того, 06 апреля 2010 года между ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" и АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) был заключен договор купли-продажи облигаций N ЦБ-060410-1-ОЕ, согласно которому ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" обязался передать в собственность АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) 37668 облигаций ОАО "Россельхозбанк" с государственным регистрационным номером 40303349В, номинальной стоимостью 1050,00 руб.

Впоследствии, 08 апреля 2010 года между ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" и АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) был заключен договор купли-продажи облигаций N ЦБ-080410-1-ОЕ, согласно которому ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" обязался передать в собственность АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) 18773 облигаций ОАО "Россельхозбанк" с государственным регистрационным номером 40303349В, номинальной стоимостью 1052,99 руб.

Также, 25 октябри 2010 года между ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" и АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) был заключен договор купли-продажи облигаций N ЦБ-251010-1-ОЕ, по которому ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" обязался передать в собственность АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) 65386 облигаций ОАО "Россельхозбанк" с государственным регистрационным номером 40303349В, номинальной стоимостью 1053,60 руб.

Кроме того, 26 октября 2010 года между ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" и АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) был заключен договор купли-продажи облигаций N ЦБ-261010-1-ОЕ, по которому ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" обязался передать в собственность АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) 28068 облигаций ОАО "Россельхозбанк" с государственным регистрационным номером 40303349В, номинальной стоимостью 1051,60 руб.

В соответствии с требованиями, установленными пунктом 12.5 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36, отчет о депозитарной операции - это официальный документ депозитария, подтверждающий завершение (выполнение) депозитарной операции по поручению депонента, и совершаемые депозитарием записи о правах на ценные бумаги удостоверяют права на ценные бумаги, если в судебном порядке не установлено иное.

На основании статьи 454 Гражданского кодекса Российской Федерации, по договору купли-продажи одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену). К купле-продаже ценных бумаг и валютных ценностей положения, предусмотренные настоящим параграфом, применяются, если законом не установлены специальные правила их купли-продажи.

В рамках исполнения сторонами своих обязательств, согласно пунктам 2.1., 3.1. договоров купли-продажи облигаций от 21.12.2009, АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) оплатил приобретаемые облигации в сумме 97502200 руб., путем перечисления денежных средств на расчетный счет ООО "ИК "ФОРВАРД КАПИТАЛ" N 40701810400000000461.

В свою очередь, в соответствии с пунктами 2.1., 3.1. договоров купли-продажи облигаций от 29.03.2010, 06.04.2010, 08.04.2010, 25.10.2010. и 26.10.2010, АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) оплатил приобретённые облигации в сумме 30005202,80 руб., 40000025,88 руб., 20000941,93 руб., 70000943,88 руб. и 29999920 руб. 44 коп. соответственно, перечислив указанные денежные средства на расчетный счет ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал".

Согласно п. 2.4. указанных договоров купли-продажи облигаций, продавец гарантировал, что облигации, являющиеся предметом купли-продажи, приобретены добросовестным путем, не находятся под арестом, не являются предметом залога или спора.

При этом, 23 марта 2010 года между ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" и АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) был заключён Депозитарный договор N 1-ДЕПО, по которому ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" обязался предоставить истцу услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принадлежащих депоненту (банк) на праве собственности, ином вещном праве, находящиеся в доверительном управлении, а также услуги, содействующие реализации депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам.

С учётом изложенного, суд первой инстанции правомерно указал, что, в случае если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме, депозитарий оказывает депоненту услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги лиц, которым в депозитарии открыты счета депо владельца/доверительного управляющего.

АКБ "Традо-Банк" (ЗАО), как депоненту был открыт счет депо N EDC/000/000000001 (счет владельца) в ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал", что подтверждается уведомлением об открытии счета.

При этом, 23 декабря 2010 года Федеральной службой по финансовым рынкам было принято решение об аннулировании лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности ООО "Инвестиционная компания "ФОРВАРД КАПИТАЛ" и ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал", что подтверждено, соответствующими сообщениями, размещёнными на сайте www.ffms.ru об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг от 23 декабря 2010 года. С учётом изложенного, указанные организации были обязаны в течении 3 дней со дня получения уведомления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг уведомить (путем направления каждому клиенту заказного письма, если иное не установлено договором с клиентом) своих клиентов об аннулировании лицензии и предложить им до указанного в уведомлении момента прекращении действия лицензии перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях (пункт 2.3. Положения).

Мотивируя свои требования, истец указал, что обязанности по уведомлению клиентов ООО "Инвестиционная компания "ФОРВАРД КАПИТАЛ" и ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" не исполнили, что послужило одним из оснований для предъявления настоящего иска.

В соответствии с положениями статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Согласно части 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Возражая против удовлетворения данного иска при его рассмотрении судом первой инстанции, представитель Небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" указал, что истец и НКО ЗАО НРД никогда не заключали каких-либо договоров (сделок), связанных с обслуживанием на рынке ценных бумаг. Бесспорных доказательств обратного, заявитель жалобы также не представил.

Из материалов дела следует, что НКО ЗАО НРД является депозитарием и осуществляет депозитарную деятельность в соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности N 177-12042-000100 от 19.02.2009, выданной ФСФР России.

Статьей 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.1996 установлено, что депозитарные услуги могут оказываться только на основании депозитарного договора, заключенного между депонентом (клиентом) и депозитарием, регулирующего их отношения в процессе депозитарной деятельности (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.

Депозитарный договор между истцом и НКО ЗАО НРД не заключался, поэтому счет депо для учета ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности, истцу не может быть открыт в НКО ЗАО НРД, поскольку Закон о рынке ценных бумаг не предусматривает иного основания для открытия счетов депо, нежели депозитарный договор.

В соответствии с пунктом 2.3. условий осуществления депозитарной деятельности НКО ЗАО НРД, являющихся неотъемлемой частью депозитарных договоров, заключаемых между НКО ЗАО НРД и депонентами, согласованных в установленном порядке с ФСФР России, предусмотрено, что открытие счета депо осуществляется не позднее двух операционных дней, следующих за днем предоставления депонентом всех требуемых в соответствии с Условиями документов и наличия подписанного с обеих сторон договора счета депо.

Принимая во внимание данные обстоятельства, суд первой инстанции обоснованно правомерно признал требования истца об обязании НКО ЗАО НРД открыть на имя владельца АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) счет депо необоснованными.

При этом, НКО ЗАО НРД на основании заключенного с открытым акционерным обществом "Российский Сельскохозяйственный банк" договора эмиссионного счета депо N Д-04-11-683 от 26.11.2004 оказывает эмитенту услуги по хранению сертификата (-ов) и учету прав на ценные бумаги путем открытия и ведения эмиссионного счета депо, предназначенного для учета прав на ценные бумаги при их размещении, обращении, выкупе и погашении. В рамках данного договора эмитентом был передан на хранение сертификат неконвертируемых процентных документарных облигаций ОАО "Россельхозбанк" на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 03, которым удостоверяются права на 10000000 шт. облигаций номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, общей номинальной стоимостью 10000000000 руб. (государственный регистрационный номер выпуска 40303349В от 26.01.2007).

Таким образом, НКО ЗАО НРД осуществляет учет и/или удостоверение прав на облигации по счетам депо депонентов НКО ЗАО НРД, с которыми заключены депозитарные договоры.

Статьёй 28 Закона о рынке ценных бумаг установлено, что права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

Согласно пункту 5 Решения о выпуске облигаций права владельцев на облигации удостоверяются сертификатом и записями по счетам депо в НКО ЗАО НРД или депозитариях-депонентах НКО ЗАО НРД. Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, обременение облигаций обязательствами, осуществляется НКО ЗАО НРД и депозитариями-депонентами НКО ЗАО НРД.

При этом, суд первой инстанции, обоснованно указал, что подтверждая свои права на облигации истец должен был предоставить не только выписку по его счету депо, открытому в ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал", но и выписку по междепозитарному счету депо депозитария-депонента НКО ЗАО НРД, на котором учитываются в совокупности с другими ценными бумагами принадлежащие истцу облигации.

В свою очередь, доказательства того, что НКО ЗАО НРД когда-либо заключала депозитарный договор с ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" и ООО "Инвестиционная компания "ФОРВАРД КАПИТАЛ", а также открывала указанным организациям счета депо, в материалах дела отсутствуют.

Доказательства того, что АКБ "Традо-Банк" (ЗАО), ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" и ООО "Инвестиционная компания "ФОРВАРД КАПИТАЛ" когда либо являлись депонентами НКО ЗАО НРД, при рассмотрении спора в судах первой и апелляционной инстанции заявитель жалобы также не представил.

Кроме того, суд первой инстанции обоснованно указал, что надлежащим образом оформленные каким-либо полномочным депозитарием, выписки по счету депо, подтверждающие права истца на спорные облигации, в материалах дела также отсутствуют, как и сведения.о том, в каком депозитарии учитывались принадлежащие истцу облигации, на каком счете учитывались, истец не представил, ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал", ООО "Инвестиционная компания "ФОРВАРД КАПИТАЛ" и НКО ЗАО НРД данной информацией также не располагают.

В свою очередь, Положение о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 10 ноября 1998 года N 46 регулирует порядок списания именных ценных бумаг при прекращении исполнения функций номинального держателя профессиональным участником рынка ценных бумаг. Облигации не являются именными ценными бумагами, и реестр владельцев по облигациям не ведется. При этом, НКО ЗАО НРД не осуществляет деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг, предусмотренную статьёй 8 Закона о рынке ценных бумаг, и не вправе открывать счета для учета ценных бумаг без заключения соответствующего депозитарного договора, поскольку это не допускается статьёй 7 Закона о рынке ценных бумаг (в отличие от регистратора, который обязан открывать счета в реестре владельцам ценных бумаг лицам в порядке, предусмотренном Положением без заключения какого-либо договора).

Согласно решению о выпуске облигаций, а также отчету об итогах выпуска облигаций, зарегистрированному 29.03.2007 Банком России, эмитентом было размещено 10000000 шт. облигаций, которые в настоящее время в полном объёме учитываются на счетах депонентов НКО ЗАО НРД, являющихся владельцами, доверительными управляющими и номинальными держателями, к числу которых, в том числе, относятся - депозитарии.

Доказательства того, что принадлежащие истцу облигации учитываются на каких-либо счетах депо в НКО ЗАО НРД заявитель жалобы не представил, а предусмотренные законом основания для списания спорных облигаций со счета какого-либо депонента НКО ЗАО НРД и зачисления их на счет истца отсутствуют. При этом, зачисление облигаций в количестве 273353 шт. на лицевой счёт истца, без соответствующего спорных облигаций списания со счетов депо депонентов, на которых учитываются облигации в НКО ЗАО НРД, невозможно, в связи с тем, что это приведет к превышению количества выпущенных эмитентом облигаций, указанных в решении о выпуске облигаций и в сертификате, который хранится в НКО ЗАО НРД, а также будет нарушать условия выпуска ценных бумаг и законодательство Российской Федерации.

Отказывая в удовлетворении иска, суд первой инстанции обоснованно принял во внимание пояснения НКО ЗАО НРД, согласно которым, в списках владельцев и/или номинальных держателей облигаций, составленном НКО ЗАО НРД по состоянию на 12.02.2010, 13.08.2010, 11.02.2011, 12.08.2011 и 10.02.2012 для выплаты купонных доходов по облигациям и переданных эмитенту в установленном порядке, не значились ни истец, ни ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал", ни ООО "Инвестиционная компания "ФОРВАРД КАПИТАЛ".

Остальные доводы апелляционной жалобы не имеют существенного значения для настоящего дела, при отсутствии в материалах дела доказательств наличия когда либо в законном владении у истца, ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" и ООО "Инвестиционная компания "ФОРВАРД КАПИТАЛ" указанных в исковом заявлении облигаций.

Принимая во внимание совокупность изложенных обстоятельств апелляционный суд не находит безусловных, предусмотренных законом оснований для удовлетворения требований апелляционной жалобы, доводы которой направлены на необоснованную переоценку выводов суда первой инстанции, а также не нашли своего надлежащего подтверждения в материалах дела.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьёй 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 31 мая 2012 года по делу N А40-20411/12-57-188 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

О.В. Смирнов

Судьи

В.С. Гарипов И.И. Кузнецова