Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 17 сентября 2012 г. N 09АП-19083/12

г. Москва

17 сентября 2012 г.

N А40-38658/12-21-358

Резолютивная часть постановления объявлена 10 сентября 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 17 сентября 2012 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Кольцовой Н.Н.,

судей:	Румянцева П.В., Лепихина Д.Е.,
при ведении протокола	помощниками судей Мальцевым А. А., Шимкус М.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "Медстекло"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 13.06.2012 г.

по делу N А40-38658/12-21-358, принятое судьей О.В. Каменской,

по заявлению ОАО "Медстекло" (ОГРН 1025002586751, 141600,Клин, Московская область, Литейная, д.20)

к Региональному отделению в ЦФО Федеральной службы по финансовым рынкам (119017,Москва, Старомонетный пер., д.3, стр.1)

о признании незаконным постановления

при участии:

от заявителя:	Григорьев С.А. - по доверенности N 147 от 12.10.2011;
от ответчика:	Белозеров Р.В. - по доверенности N 73-12-ИГ-05/42548 от 01.08.2012;

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд г. Москвы обратилось ОАО "МЕДСТЕКЛО" с заявлением об оспаривании постановления Регионального отделения в ЦФО Федеральной службы по финансовым рынкам 19.12.2011 по делу об административном правонарушении N 411-2011-Ю50-001-001.

Решением суда от 13.06.2012 г. в удовлетворении требований ОАО "МЕДСТЕКЛО" о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения в Центральном федеральном округе ФС по финансовым рынкам от 19.12.2011 г. по делу об административном правонарушении N 411-2011-Ю50-001-001 о привлечении ОАО "МЕДСТЕКЛО" к административной ответственности на основании ч.5 ст. 15.23.1 КоАП РФ, отказано. При этом суд исходил из того, что у Общества не имелось законных оснований для проведения 15.07.2011 повторного годового общего собрания акционеров Общества. Кроме того, из протокола заседания совета директоров Общества N 04/11 от 17.06.2011 не следует, что на 15.07.2011 назначено повторное годовое общее собрание акционеров ввиду отсутствия кворума для проведения 06.06.2011 годового общего собрания акционеров, поскольку принятое Советом директоров Общества решение, сформулировано как изменение даты проведения годового общего собрания акционеров в 2011 году и созыве очередного общего собрания акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" на 15.07.2011.

С решением суда не согласился заявитель - ОАО "МЕДСТЕКЛО" и обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить. В обоснование своих требований заявитель ссылается на то, что проведение общего собрания акционеров 06.06.2011 г. оказалось невозможным по не зависящим от общества обстоятельствам (отказ регистратора в составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и неявка акционеров, владеющих не более 50% голосующих акций для участия в собрании).

Ответчик возражает против удовлетворения апелляционной жалобы и просит решение суда оставить без изменения. В отзыве на апелляционную жалобу ответчик указывает на то, что список лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров Общества проведение которого было назначено на 06.06.2011 г. не составлялся и поэтому указанное годовое собрание акционеров Общества не могло быть признано несостоявшимся из отсутствия кворума. Также ответчик ссылается на то, что общее собрание акционеров Общества проведенное 15.07.2011 г. не являлось повторным.

Судом апелляционной инстанции дело рассмотрено в порядке ст. ст. 266, 268 АПК РФ. Решение суда подлежит отмене в связи с неполным выяснением обстоятельств, имеющих значение для дела (п.1 ч.1 ст. 270 АПК РФ).

В судебном заседании объявлялся перерыв с 06.09.2012 по 10.09.2012 г.

В соответствии с ч.6 ст.210 АПК РФ при рассмотрении дел об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Согласно ч.7 ст.210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

Заявление об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении подано обществом в Арбитражный суд г. Москвы с соблюдением срока, установленного ч. 2 ст. 208 АПК РФ, ч. 1 ст. 30.3 КоАП РФ.

В соответствии с п. 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (далее - Положение о ФСФР) Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности), в том числе по контролю и надзору в сфере страховой деятельности, кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, деятельности товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, обеспечению государственного контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

В соответствии со ст. 23.47 КоАП РФ и на основании п. 2.1.4 Положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2009 N 06-69/пз-н, п. 1.3 Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.03.2010 N10-47/пз, РО ФСФР России в ЦФО рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные в соответствии с КоАП РФ к компетенции федерального органа исполнительной власти, уполномоченного в области рынка ценных бумаг, а также применяет меры ответственности, установленные административным законодательством.

Как следует из материалов дела, поводом к возбуждению дела об административном правонарушении послужила поступившая в РО ФСФР России в ЦФО 01.08.2011 (вх. N 73-11-529/ж) жалоба б/н от 21.07.2011 акционера ОАО "МЕДСТЕКЛО" Матвеева Сергея Дмитриевича о нарушениях со стороны Общества действующего законодательства Российской Федерации.

Из поступившей жалобы и приложенных к ней документов следует, что Общество сообщением N 30/111331-008-001 от 31.03.2011 уведомило Матвеева С.Д. о проведении 25.04.2011 в 12 часов 00 минут годового общего собрания акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" на основании списка лиц, имеющих право на участие в очередном общем собрании акционеров Общества по состоянию на 14.03.2011. Однако, накануне назначенного на 25.04.2011 годового общего собрания акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" генеральным директором Общества заявителю жалобы было сообщено, что указанное собрание не состоится.

Как следует из жалобы, Общество сообщением N 30/110620-010/001 от 20.06.2011 уведомило Матвеева С.Д. о проведении 15.07.2011 в 12 часов 00 минут годового общего собрания акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" на основании списка лиц, имеющих право на участие в очередном общем собрании акционеров Общества по состоянию на 13.04.2010.

Для проверки сведений, изложенных в жалобе С.Д. Матвеева, РО ФСФР России в ЦФО проведена проверка, по результатам которой установлено, что согласно представленному Обществом протоколу N 04/11 от 17.06.2011 заседания совета директоров Общества, 17.06.2011 на заседании совета директоров Общества по первому вопросу повестки дня "Об изменении даты проведения годового общего собрания акционеров в 2011 году" принято решение о созыве очередного общего собрания акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" на 15.07.2011 в 12 часов 00 минут в форме собрания по адресу: 141607, Московская обл., г. Клин, ул. Литейная, д. 20, и определено время начала регистрации лиц, участвующих в годовом общем собрании, -11 часов 00 минут.

Как следует, из пункта 1 повестки дня заседания совета директоров перенос годового общего собрания акционеров Общества связан с невозможностью раскрытия информации в связи с отказом ФСФР России снять блокировку с реестра владельцев ценных бумаг ОАО "МЕДСТЕКЛО".

В оспариваемом постановлении также установлено, что из приложенной копии протокола заседания совета директоров ОАО "МЕДСТЕКЛО" от 11.03.2011 г., решением совета директоров Общества определена дата проведения годового общего собрания акционеров - 06.06.2011 г. Поскольку регистратор отказал Обществу в предоставлении списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров Общества, назначенного на 06.06.2011, составленного по состоянию на 14.03.2011, в связи с запретом ФСФР России в виде выданного Регистратору предписания никто из акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" не был зарегистрирован для участия в годовом общем собрании акционеров, на собрании отсутствовал кворум и годовое общее собрание акционеров не состоялось. Таким образом, у Общества не имелось законных оснований для проведения 15.07.2011 повторного годового общего собрания акционеров Общества. Кроме того, из протокола заседания совета директоров Общества N 04/11 от 17.06.2011 не следует, что на 15.07.2011 назначено повторное годовое общее собрание акционеров ввиду отсутствия кворума для проведения 06.06.2011 годового общего собрания акционеров, поскольку принятое Советом директоров Общества решение, сформулировано как изменение даты проведения годового общего собрания акционеров в 2011 году и созыве очередного общего собрания акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" на 15.07.2011.

Материалами административного дела не подтверждается, что 15.07.2011 было проведено повторное годовое общее собрание акционеров Общества, более того опровергается протоколом заседания совета директоров Общества N 03/11/1 от 11.03.2011, протоколом заседания совета директоров Общества N 04/11 от 17.06.2011, сообщением о проведении 15.07.2011 очередного общего собрания акционеров, опубликованном 23.06.2011 в газете "Серп и Молот", уведомлением от 20.06.2011 (исх. N 30/110620-010/001) о проведении 15.07.2011 годового общего собрания акционеров Общества.

С учетом изложенного административным органом сделан вывод о том, что в действиях ОАО "МЕДСТЕКЛО" имеется событие и состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч.5 ст. 15.23.1 КоАП РФ, выразившееся в нарушении требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к сроку проведения общего собрания акционеров.

Ответчиком составлен протокол об административном правонарушении от 05.12.2011 г. по делу N 2011-11-350/пр-ап и вынесено постановление от 19.12.2011 г. о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении N 411-2011-Ю50-001-001 в виде штрафа в размере 500 000 руб., за правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч.5 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

Нарушений процедуры привлечения заявителя к административной ответственности, которые могут являться основанием для отмены оспариваемого постановления согласно п. 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 г. N 10, судом не установлено.

В соответствии с ч.5 ст. 15.23.1 КоАП РФ нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к форме, сроку или месту проведения общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно проведение общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) с нарушением формы, даты, времени или места его проведения, определенных органом акционерного общества или лицами, созывающими общее собрание акционеров (общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), - влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Согласно п. 1 ст. 47 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) высшим органом управления общества является общее собрание акционеров.

Общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров.

Годовое общее собрание акционеров проводится в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. На годовом общем собрании акционеров должны решаться вопросы об избрании совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества, утверждении аудитора общества, вопросы, предусмотренные подпунктом 11 пункта 1 статьи 48 настоящего Федерального закона, а также могут решаться иные вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров. Проводимые помимо годового общие собрания акционеров являются внеочередными.

Согласно пункту 12.1 Устава ОАО "МЕДСТЕКЛО", утвержденного решением общего собрания акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" в соответствии с протоколом N 09/10 от 24.05.2010, Общество обязано ежегодно проводить общее собрание акционеров (годовое общее собрание акционеров) в период с 1 марта по 30 июня каждого года. Общие собрания акционеров, проводимые помимо годового, являются внеочередными.

Согласно пункту 1 статьи 5 Положения об общем собрании ОАО "МЕДСТЕКЛО", утвержденного решением общего собрания акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" в соответствии с протоколом N 09/10 от 24.05.2010, общее собрание акционеров является высшим органом управления ОАО "МЕДСТЕКЛО". Общество ежегодно проводит годовое общее собрание акционеров.

Годовое общее собрание акционеров проводится в период с 1 марта по 30 июня в год, следующий за отчетным финансовым годом.

Таким образом, акционерное общество обязано было провести годовое общее собрание акционеров не ранее чем 01.03.2011 и не позднее чем 30.06.2011.

Как следует из материалов дела согласно протоколу заседания совета директоров ОАО "МЕДСТЕКЛО" от 11.03.2011 N 03/11/1, решением совета директоров Общества была определена дата проведения годового общего собрания акционеров - 06.06.2011, а также определена дата составления списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров Общества, - 14.03.2011 (т.1 л.д.63-68).

Из материалов дела следует, что регистратор отказал Обществу в предоставлении списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров Общества, назначенного на 06.06.2011, составленного по состоянию на 14.03.2011, в связи с запретом ФСФР России в виде выданного Регистратору предписания. Из предписания ФСФР от 14.04.2011 г. N 11-ЕК-04/8750 следует, что регистратору предписано с даты получения предписания приостановить в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества проведение всех операций, в том числе предоставление выписок и иной информации из реестра акционеров общества по распоряжению любых лиц за исключением ФСФР России, судебных, следственных и иных уполномоченных государственных органов.

В связи с этим, Обществом было принято решение о проведении 15.07.2011 годового общего собрания акционеров (протокол N 04/11 заседания совета директоров ОАО "МЕДСТЕКЛО" от 17.06.2011 г. - т.1 л.д.108).

Из указанного протокола следует, что из-за невозможности раскрытия информации в связи с отказом ФСФР снять блокировку с Реестра предлагается перенести очередное годовое общее собрание акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" на 15.07.2011 г.

Согласно протоколу N 01/11 годового общего собрания акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" от 15.07.2011, Обществом 15.07.2011 было проведено очередное годовое общее собрание акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" (т.1 л.д.116-119).

В соответствии с ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

На основании ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Как следует, из материалов дела заявитель не имел возможности провести годовое общее собрание акционеров в установленный законом срок, поскольку регистратор отказал Обществу в предоставлении списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров Общества, назначенного на 06.06.2011, составленного по состоянию на 14.03.2011, в связи с запретом ФСФР России в виде выданного Регистратору предписания.

При этом заявитель обращался к регистратору - ЗАО "РДЦ ПАРИТЕТ" с письмом от 18.05.2011 г. о предоставлении списка акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" по состоянию на 14.03.2011 г. в связи с принятием решения о проведении очередного годового общего собрания акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" на 06.06.2011 г. (т.1 л.д.75).

ЗАО "РДЦ ПАРИТЕТ" в письме от 01.06.2011 г. в адрес ОАО "МЕДСТЕКЛО" сообщено, что ЗАО "РДЦ ПАРИТЕТ" запрещено проведение всех операций в реестре акционеров ОАО "МЕДСТЕКЛО" (предписание ФСФР от 14.04.2011 г. N 11-ЕК-04/8750), в связи с этим не может предоставить запрашиваемый список лиц имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров по состоянию на 14.03.2011 г. (т.1 л.д.76).

Таким образом, заявителем не имел возможности провести годовое общее собрание в установленный законом срок и им предприняты все зависящие от него меры по соблюдению сроков проведения годового общего собрания акционеров.

В соответствии с ч.2 ст. 211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности, либо оспариваемое решение принято органом или должностным лицом с превышением их полномочий, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения.

С учетом изложенного, отсутствуют основания для привлечения ОАО "МЕДСТЕКЛО" к административной ответственности в соответствии с ч.5 ст. 15.23.1 КоАП РФ в связи с отсутствием вины в совершении административного правонарушения. Постановление Регионального отделения в ЦФО Федеральной службы по финансовым рынкам от 19.12.2011 по делу об административном правонарушении N 411-2011-Ю50-001-001 подлежит признанию незаконным и отмене.

Согласно ч. 4 ст. 208 АПК РФ заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь ст.ст. 266, 268, 269, 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 13.06.2012 г. по делу N А40-38658/12-21-358 отменить.

Признать незаконным и отменить полностью постановление Регионального отделения в ЦФО Федеральной службы по финансовым рынкам от 19.12.2011 по делу об административном правонарушении N 411-2011-Ю50-001-001.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Н.Н. Кольцова

Судьи

П.В. Румянцев Д.Е. Лепихин