Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 18 сентября 2012 г. N 10АП-5709/12

г. Москва

18 сентября 2012 г.

Дело N А41-31527/09

Резолютивная часть постановления объявлена 12 сентября 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 18 сентября 2012 года.

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Катькиной Н.Н.,

судей Быкова В.П., Игнахиной М.В.,

при ведении протокола судебного заседания: Чугуевой Н.Н.,

при участии в заседании:

от Компании ГОРСОАН ЛТД - Терехов А.С., по доверенности, зарегистрированной в реестре за N 3-1390 от 03.04.2012 г., Жук С.Ю., по доверенности, зарегистрированной в реестре за N 1-1 от 12.01.2012 г.,

от конкурсного управляющего открытого акционерного общества "Ипотечная корпорация Московской области" Карнауха Виктора Павловича - представитель не явился, извещен надлежащим образом,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего открытого акционерного общества "Ипотечная корпорация Московской области" Карнауха Виктора Павловича на определение Арбитражного суда Московской области от 13 июня 2012 года по делу N А41-31527/09, принятое судьей Куракиным Ю.М., по заявлению Компании ГОРСОАН ЛТД о включении требования в реестр требований кредиторов открытого акционерного общества "Ипотечная корпорация Московской области",

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество (ОАО) "Газпромбанк" обратилось в Арбитражный суд Московской области с заявлением о включении требования в размере 403 229 935 рублей 74 копейки, в том числе: 333 959 200 рублей непогашенная номинальная стоимость облигаций серии 01 и серии 02; 69 270 735 рублей 74 копейки задолженность по купонному доходу по облигациям серии 01 и серии 02 в реестр требований кредиторов открытого акционерного общества "Ипотечная корпорация Московской области" (ОАО "ИКМО").

Определением Арбитражного суда Московской области от 18 декабря 2009 года требования ОАО "Газпромбанк" были признаны частично обоснованными и включены в реестр требований кредиторов ОАО "ИКМО" в размере 352 631 719 рублей 72 копейки, в том числе: 288 357 600 рублей непогашенная номинальная стоимость облигаций, 64 274 119 рублей 72 копейки задолженность по накопленному купонному доходу, в отношении остальной части заявленных требований производство прекращено (т. 2, л.д. 85-86).

Постановлением Десятого арбитражного апелляционного суда от 08 июля 2010 года определение Арбитражного суда Московской области от 18 декабря 2009 года отменено. Суд постановил рассмотреть требование ОАО "Газпромбанк" в течении месяца после введения процедуры, следующей за процедурой наблюдения (т. 4, л.д. 77-81).

Определением Арбитражного суда Московской области от 26 августа 2010 года ОАО "Газпромбанк" в порядке процессуального правопреемства заменено на Компанию ГОРСОАН ЛТД (т. 5, л.д. 86).

До вынесения судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу спора, Компания ГОРСОАН ЛТД в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации уточнила размер заявленных требований и просила признать обоснованными требования в размере 431 858 988 рублей 43 копейки (333 959 200 рублей - общая непогашенная номинальная стоимость облигаций серии 01 и серии 02; 69 270 735 рублей 74 - задолженность по накопленному купонному доходу облигаций серии 01 и серии 02; 27 464 926 рублей 42 копейки - штрафные санкции, вытекающие из решений о выпуске ценных бумаг N 4-01-09652-А от 15.09.05, N 4-02-09652-А от 22.06.06 (т. 5, л.д. 115-120).

Определением Арбитражного суда Московской области от 18 ноября 2010 года, оставленным без изменения постановлением Десятого арбитражного апелляционного суда от 04 марта 2011 года, требования Компании ГОРСОАН ЛТД в размере 145 247 394 рубля 32 копейки, в том числе: 126 302 300 рублей номинальной стоимости облигаций серии 02, 18 945 094 рубля 32 копейки накопленный купонный доход за пятый-восьмой купонные периоды, признаны обоснованными и включены в третью очередь реестра требований кредиторов ОАО "ИКМО", в удовлетворении остальной части требований отказано (т. 6, л.д. 120-122, т. 7, л.д. 18-23).

Постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 29 июня 2011 года определение Арбитражного суда Московской области от 18 ноября 2010 года и постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 04 марта 2011 года отменены в части отказа во включении требований Компании ГОРСОАН ЛТД в реестр требований кредиторов ОАО "ИКМО" в сумме непогашенной номинальной стоимости облигаций серии 01, задолженности по накопленному купонному доходу облигаций серии 01 и 02, штрафных санкций и в части отказа во включении в реестр требований кредиторов части непогашенной номинальной стоимости облигаций 02, задолженности по накопленному купонному доходу, штрафных санкций облигаций серии 02, в указанной части требование передано на новое рассмотрение в суд первой инстанции (т. 7, л.д. 129-132).

Определением Арбитражного суда Московской области от 13 июня 2012 года требования Компании ГОРСОАН ЛТД в размере 257 982 541 рубль 42 копейки, в том числе: 45 601 600 рублей непогашенной стоимости облигаций серии 01, 162 055 300 рублей непогашенной стоимости облигаций серии 02, 8 737 266 рублей 56 копеек купонного дохода по облигациям серии 01, 41 588 374 рубля 86 копеек купонного дохода по облигациям серии 02, признаны обоснованными и включены в третью очередь реестра требований кредиторов ОАО "ИКМО", в удовлетворении остальной части требований отказано (т. 8, л.д. 131-133).

Не согласившись с вынесенным судебным актом, конкурсный управляющий ОАО "ИКМО" Карнаух Виктор Павлович обратился в Десятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определении отменить, указывая на превышение размера ответственности поручителя.

В судебном заседании апелляционного суда представитель Компании ГОРСОАН ЛТД возражал против доводов заявителя апелляционной жалобы, просил определение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Дело рассмотрено в соответствии со статьями 121-123, 153, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителя конкурсного управляющего ОАО "ИКМО" Карнауха В.П., надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного заседания.

Законность и обоснованность определения суда проверены апелляционным судом в соответствии со статьями 266-268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав материалы дела и доводы апелляционной жалобы, заслушав представителей Компании ГОРСОАН ЛТД, участвующих в судебном заседании, апелляционный суд не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Как следует из материалов дела, в соответствии с решениями о выпуске ценных бумаг N 4-01-09652-А от 15.09.05 и N 4-02-09652-А от 22.06.06 открытым акционерным обществом "Московская областная инвестиционная компания" (ОАО "МОИК") выпущены и размещены по открытой подписке облигации неконвертируемые процентные документарные на предъявителя:

- серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая со сроком погашения номинальной стоимости и накопленного купонного дохода;

- серии 02 с обязательным централизованным хранением в количестве 3 000 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая сроком погашения номинальной стоимости и накопленного купонного дохода соответственно (т. 1, л.д. 58-150, т. 2, л.д. 1-48).

В соответствии с пунктом 12 Решения о выпуске ценных бумаг ОАО "ИКМО" предоставило обеспечение в форме поручительства по исполнению Эмитентом обязательства по облигациям. Согласно условиям договора поручительства Поручитель обязуется солидарно отвечать перед владельцами облигаций за исполнение Эмитентом обязательств по выплате суммарной номинальной стоимости облигаций, и по выплате совокупного купонного дохода по облигациям в порядке, предусмотренном в Решении о выпуске ценных бумаг.

Согласно условиям решения о выпуске ценных бумаг (п. 12.2.) обеспечение по вышеуказанному облигационному займу на сумму 1 500 000 000 рублей предоставлено ОАО "Московская областная инвестиционная трастовая компания" (ОАО "МОИТК") (размер обеспечения - 1 200 000 000 рублей и совокупный купонный доход по облигациям) и ОАО "ИКМО" (размер обеспечения - 300 000 000 рублей и совокупный купонный доход по облигациям).

Согласно выписке N 143296 от 05.07.10 со счета депо N 155341 В РД N 101 владельцем 57 002 штук облигаций серии 01 и 360 447 штук облигаций серии 02 является Компания ГОРСОАН ЛТД (т. 5, л.д. 58).

В нарушение пункта 7 решений о выпуске ценных бумаг N 4-01-09652-А от 15.09.05и N 4-02-09652-А от 22.06.06 ОАО "МОИК" не исполнило обязательства:

- по облигациям серии 01: по выплате 6-10 купонных доходов; по погашению 10 процентов номинальной стоимости облигаций за период с 21.12.2007 по 20.12.2008;

- по облигациям серии 02: по выплате 5-10 купонных доходов, по погашению 10 процентов номинальной стоимости облигаций за период с 06.09.2008 по 06.09.2009 что в частности подтверждается сообщением Информационного агентства "Интерфакс" (уполномочено ФСФР на раскрытие информации).

Определением Арбитражного суда Московской области от 22 сентября 2009 года по делу N А41-31527/09 в отношении ОАО "МОИК" введена процедура банкротства - наблюдение.

Решением Арбитражного суда Московской области от 20 июля 2010 года ОАО "ИКМО" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство.

Полагая, что у ОАО "ИКМО" как поручителя ОАО "МОИК" возникла обязанность по выплате номинальной стоимости акций и купонного дохода по ним, Компания ГОРСОАН ЛТД обратилась в арбитражный суд с настоящим требованием.

Признавая требования Компании ГОРСОАН ЛТД обоснованными, суд первой инстанции исходил из того, что поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, указав при этом, что требования в размере 27 464 926 рублей 42 копейки не подлежат включению в реестр требований кредиторов должника, так как заявлены с пропуском установленного законом двухмесячного срока.

Апелляционный суд считает выводы суда первой инстанции законными и обоснованными, доводы апелляционной жалобы подлежащими отклонению.

Согласно статье 28 Федерального закона N 39-ФЗ от 22.04.96 "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

В соответствии со статьей 18 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" при эмиссии облигаций в документарной форме, сертификат и решение о выпуске бумаг являются документами, удостоверяющими права, закрепленные облигацией.

Пунктом 9.7 Сертификата Неконвертируемых документарных процентных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением (далее - Сертификат) и статьями 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что эмитент облигаций - ОАО "МОИА" обязан возвратить владельцам при погашении облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по облигациям в порядке и в сроки, предусмотренные условиями решения о выпуске ценных бумаг и проспекта ценных бумаг.

Пунктами 9.2 и 9.3 Сертификата определены сроки погашения облигаций, купонные (процентные) периоды, размер каждого купонного дохода, а также порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации.

Из материалов дела следует, что по состоянию на 22.09.09 (дата введения процедуры наблюдения в отношении ОАО "МОИК") обязательства по выплате номинальной стоимости облигаций эмитентом облигаций - ОАО "МОИК" перед Компанией ГОРСОАН ЛТД не исполнены в сумме 403 229 935 рублей 74 копейки, в том числе: 333 959 200 рублей - номинальная стоимость облигаций серий 01 и 02, 69 270 735 рублей 74 копейки - сумма требований по купонному доходу за пятый-восьмой купонные периоды.

Пунктом 9.7 Сертификата предусмотрено, что в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Эмитентом - ОАО "МОИК" - обязательства по облигациям (в том числе дефолт и/или технический дефолт) владельцы и/или уполномоченные владельцами облигаций лица вправе обратиться к лицам, предоставившим обеспечение по выпуску облигаций (поручителям).

В соответствии с пунктом 12 Решения о выпуске ценных бумаг ОАО "ИКМО" предоставило обеспечение в форме поручительства по исполнению Эмитентом обязательства по облигациям. Согласно условиям договора поручительства Поручитель обязуется солидарно отвечать перед владельцами облигаций за исполнение Эмитентом обязательств по выплате суммарной номинальной стоимости облигаций, и по выплате совокупного купонного дохода по облигациям в порядке, предусмотренном в Решении о выпуске ценных бумаг.

Согласно условиям решения о выпуске ценных бумаг (п. 12.2.) обеспечение по вышеуказанному облигационному займу на сумму 1 500 000 000 рублей предоставлено ОАО "Московская областная инвестиционная трастовая компания" (ОАО "МОИТК") (размер обеспечения - 1 200 000 000 рублей и совокупный купонный доход по облигациям) и ОАО "ИКМО" (размер обеспечения - 300 000 000 рублей и совокупный купонный доход по облигациям).

Довод заявителя апелляционной жалобы о превышении лимита ответственности по поручительству ОАО "ИКМО", установленного в размере 300 000 000 рублей, подлежит отклонению, поскольку пунктом 2 статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства.

Размер ответственности ОАО "ИКМО", согласно договору поручительства, составляет 300 000 000 рублей, однако, включение в реестр требований кредиторов требований на сумму, превышающую установленный лимит, не нарушает прав должника, так как конкурсный управляющий имеет возможность удовлетворять требования кредиторов пропорционально заявленным требованиям в пределах вышеназванной суммы.

Кроме того, учитывая нормы статьи 2 Федерального закона N 39-ФЗ от 22.04.96 "О рынке ценных бумаг" о равных правах владельцев облигаций одного выпуска, а также то обстоятельство, что характер выпущенных эмитентом ценных бумаг не позволяет разделить облигации на обеспеченные поручительством либо первого либо второго поручителя, все выпущенные эмитентом в рамках данного выпуска облигации являются обеспеченными поручительствами обоих поручителей пропорционально размеру поручительств, указанному в пункте 12.2 Решения о выпуске ценных бумаг.

Также подлежит отклонению довод заявителя апелляционной жалобы об отсутствии у Компании ГОРСОАН ЛТД права требования к ОАО "ИКМО" 61 082 777 рублей 40 копеек, поскольку указанная задолженность была погашена перед кредитором.

Доказательств погашения указанной задолженности в материалы дела и апелляционному суду не представлено, факт поступления денежных средств от ОАО "МОИТК" на счет Компании ГОРСОАН ЛТД не свидетельствует о погашении именно спорных требований.

При изложенных обстоятельствах у апелляционного суда не имеется оснований для отмены определения суда первой инстанции, в связи с чем апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 223, 266, 268, пунктом 1 части 4 статьи 272, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Московской области от 13 июня 2012 года по делу N А41-31527/09 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Председательствующий

Н.Н. Катькина

Судьи

В.П. Быков М.В. Игнахина