Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19 сентября 2012 г. N 09АП-25808/12

г. Москва

19 сентября 2012 г.

Дело N А40-71157/12-36-210

Резолютивная часть постановления объявлена 12 сентября 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 19 сентября 2012 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи: Пирожкова Д.В.,

судей: Деева А.Л., Елоева А.М.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Хвенько Е.И.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Конкурсного управляющего АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) на решение Арбитражного суда г. Москвы от 12.07.2012 по делу N А40-71157/12-36-210 по иску АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) (119017 Москва, ул. М. Ордынка, д. 20, 1, ОГРН 1027739544425) к ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Капитал" (119034 Москва, Кропоткинский пер., д. 20, стр. 1, ОГРН 1097746074755) и НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" (125009 Москва, Ср. Кисловский пер., 1/13, 8, ОГРН 1027739132563), третье лицо: АКБ "РОСБАНК" (ОАО) о перерегистрации ценных бумаг.

при участии в судебном заседании:

от истца - Котов Д.В. по доверенности от 15.03.2012 N 77АА6160819;

от ответчиков: от ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Капитал" - не явился, извещен;

от НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" - Кузьмина Г.Н. по доверенности от 15.11.2010 N 01-2-22/118;

от третьего лица - не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

Акционерный коммерческий банк "Традо - Банк" (закрытое акционерное общество) в лице конкурсного управляющего Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" обратился в Арбитражный суд г. Москвы с иском к Обществу с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал", НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" (125009 Москва, Ср. Кисловский пер., 1/13, 8, ОГРН 1027739132563), третье лицо: АКБ "РОСБАНК" (ОАО) с требованиями:

обязать ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" списать со счета владельца АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) облигации АКБ "РОСБАНК" (ОАО) в количестве 23 281 штуки номинальной стоимостью 1 000,00 (Одна тысяча) рублей за 1 облигацию, номер государственной регистрации: 40802272В.

обязать ЗАО НКО НРД открыть на имя владельца АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) лицевой счет владельца. Обязать ЗАО НКО НРД перерегистрировать облигации АКБ "РОСБАНК" (ОАО) в количестве 23 281 штуки номинальной стоимостью 1 000.00 (Одна тысяча) рублей за 1 облигацию, номер государственной регистрации: 40802272В, на имя владельца - АКБ "Традо-Банк" (ЗАО).

При этом истцом указано, что ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" не исполнена обязанность об уведомлении истца, являющегося владельцем вышеуказанных облигаций, об аннулировании лицензии и предложить истцу до указанного в уведомлении момента прекращении действия лицензии перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях.

Решением от 12.07.2012 по делу N А40-71157/12-36-210 Арбитражный суд города Москвы в удовлетворении иска отказал, в связи тем, что истцом в нарушение ст. 65 АПК РФ не представлены доказательства, подтверждающие наличие прав на облигации АКБ "РОСБАНК" (ОАО) в количестве 23 281 штуки номинальной стоимостью 1 000.00 (Одна тысяча) рублей за 1 облигацию, номер государственной регистрации: 40802272В, а также наличие указанных облигаций на счетах депонентов НКО ЗАО НРО.

Не согласившись с принятым по делу решением, представитель истца обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой в которой просит его отменить и принять новый судебный акт об удовлетворении иска. В обоснование требований заявитель апелляционной жалобы указывает, что судом неполно выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела.

Представитель истца в судебном заседании доводы апелляционной жалобы поддержал в полном объеме.

Представители ответчиков в судебное заседание не явились, о времени и месте судебного разбирательства извещены надлежащим образом.

Рассмотрев материалы апелляционной жалобы, исследовав и оценив совокупность имеющихся в материалах дела доказательств, заслушав объяснения представителя заявителя, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены оспариваемого решения суда первой инстанции.

Как усматривается из материалов дела, между ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" и АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) заключен Договор купли-продажи облигаций N ЦБ-290710-1-ОЕ от 29.07.2010 г. и договор купли-продажи облигаций АКБ "РОСБАНК" (ОАО) в количестве 23 281 штуки номинальной стоимостью 1 000,00 (Одна тысяча) рублей за 1 облигацию, номер государственной регистрации: 40802272В.

"23" марта 2010 года между ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" и АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) заключен депозитарный договор N 1-ДЕПО, в соответствии с п. 1.1. которого, депозитарий предоставляет депоненту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности, ином вещном праве, находящиеся в доверительном управлении, а также услуг, содействующих реализации депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам.

"23" декабря 2010 года Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал".

Согласно ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

В соответствии со ст. 29 указанного закона, право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.

Согласно п. 3 Решения о выпуске Облигаций учет и удостоверение прав на Облигации, учет и удостоверение передачи, включая случаи обременения Облигаций обязательствами, осуществляется НКО ЗАО НРД, выполняющим функции Депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НКО ЗАО НРД.

На основании п. 1.2.3. Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, утвержденном Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг N 46 от 10.11.1998 г. (далее - Положение), исполнение функции номинального держателя прекращается при аннулировании лицензии у организации.

Организация обязана в течение 3 дней со дня получения уведомления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг уведомить (путем направления каждому клиенту заказного письма, если иное не установлено договором с клиентом) своих клиентов об аннулировании лицензии и предложить им до указанного в уведомлении момента прекращении действия лицензии перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях (п. 2.3. Положения).

Согласно п. 4.11 Положения о депозитарной деятельности в РФ, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 16.10.97 N 36, депозитарий обязан незамедлительно передать клиенту принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию, а также в случаях прекращения действия депозитарного договора или ликвидации депозитария, путем передачи ценных бумаг в другой депозитарий, указанный клиентом.

В соответствии с п. 5 Решения о выпуске документарных процентных неконвертируемых облигаций ОАО АКБ "РОСБАНК" на предъявителя серии A3 с обязательным централизованным хранением в количестве 5 000 000 штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, государственный регистрационный номер выпуска 40802272В от 18.09.2009 (далее - Облигации), учет и удостоверение прав на Облигации, учет и удостоверение передачи прав на Облигации, включая случаи обременения Облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ (НКО ЗАО НРД) и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ (НКО ЗАО НРД).

Между тем, из объяснений представителя НКО ЗАО НРД следует, что депозитарный договор между ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" и НКО ЗАО НРД, а также между ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал" и Закрытым акционерным обществом "Национальный депозитарный центр" (ЗАО НДЦ), правопреемником которого является НКО ЗАО НРД в результате реорганизации в форме присоединения, не заключался. Указанные обстоятельства представителем истца не были опровергнуты.

В этой связи, права на Облигации не могли учитываться в ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал", поскольку данная организация никогда не являлась депонентом ЗАО НДЦ и НКО ЗАО НРД и, следовательно, в депозитарном учете НКО ЗАО НРД, как головного депозитария, Облигации, якобы принадлежащие Истцу, никогда не учитывались.

Согласно Договору эмиссионного счета депо N Д-04-11-33 от 02.02.2004 НКО ЗАО НРД осуществляет централизованное хранение Сертификата Облигаций Эмитента (государственный регистрационный номер выпуска 40802272В от 18.09.2009), оформленного на весь выпуск ценных бумаг, а также оказывает услуги Эмитенту по учету прав на Облигации путем открытия и ведения эмиссионного счета депо.

НКО ЗАО НРД осуществляет учет и/или удостоверение прав на Облигации по счетам депо депонентов НКО ЗАО НРД, с которыми заключены депозитарные договоры.

В соответствии с Решением о выпуске Облигаций, а также Отчетом об итогах выпуска Облигаций, зарегистрированным Банком России, Эмитентом было размещено 5 000 000 шт. Облигаций.

Указанные Облигации в количестве 5 000 000 шт. учитываются на счетах депо депонентов НКО ЗАО НРД, являющихся владельцами, доверительными управляющими и номинальными держателями-депозитариями.

Согласно объяснениям представителя ответчика зачисление Облигаций в количестве 23281 шт., без соответствующего списания со счетов депо депонентов, на которых учитываются Облигации в НКО ЗАО НРД, невозможно, поскольку это приведет к превышению количества выпущенных Эмитентом Облигаций, указанных в Решении о выпуске Облигаций и в Сертификате, который хранится в НКО ЗАО НРД, и будет нарушать условия выпуска ценных бумаг и законодательство Российской Федерации.

Кроме того, в Списках владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, составленных ЗАО НДЦ и НКО ЗАО НРД по состоянию на 23.04.2010, 26.10.2010, 26.04.2011, 26.10.2011 и 26.04.2012 для выплаты купонных доходов по Облигациям и переданных Эмитенту в установленном порядке, не значились ни Истец, ни ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал".

В соответствии с ч. 1 ст. 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

Таким образом, предъявление любого иска должно иметь своей целью восстановление нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов обратившегося в суд лица.

В соответствии с ч. 1 ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно ч. 2 ст. 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Оценив в порядке, предусмотренном ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, имеющиеся в материалах дела доказательства в совокупности, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что суд первой инстанции обоснованно отказал в иске, поскольку истцом не представлены доказательства подтверждающих наличие прав на облигации АКБ "РОСБАНК" (ОАО) в количестве 23 281 штуки номинальной стоимостью 1 000.00 (Одна тысяча) рублей за 1 облигацию, номер государственной регистрации: 40802272В, а также наличие указанных облигаций на счетах депонентов НКО ЗАО НРО.

Доводы апелляционной жалобы о том, что договор купли продажи облигаций от 30.07.2010, отчет о депозитарной операции от 29.07.2010, выданный ООО "Финансовая Компания "Эдвантис Кэпитал", сами по себе подтверждают наличие прав Истца на Облигации, являются необоснованными.

Материалы дела исследованы судом первой инстанции полно, всесторонне и объективно, представленным сторонами доказательствам дана надлежащая правовая оценка, изложенные в обжалуемом судебном акте выводы соответствуют фактическим обстоятельствам дела и нормам права, а потому оснований для изменения или отмены обжалуемого судебного акта по приведенным в жалобе доводам не имеется.

Руководствуясь статьями 176, 266-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 12.07.2012 по делу N А40-71157/12-36-210 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Д.В. Пирожков

Судьи

А.Л. Деев А.М. Елоев