Назначение и проведение судебных экспертиз (Н. Иванов, "Корпоративный юрист", N 6, июнь 2007 г.)

Назначение и проведение судебных экспертиз

В статье речь пойдет о том, что необходимо знать юристам о возможностях различных видов судебных экспертиз, проводимых с целью подтверждения достоверности письменных доказательств

Известный русский криминалист Е. Буринский в одной из своих работ описывает случай, когда петербургский типограф в судебном заседании не стал давать заключения о подлинности или подложности документа, мотивируя свой отказ тем, что он "в фабрикации фальшивых документов не сведущ и никогда этим делом не занимался, а само обращение к нему как сведущему по этой части лицу почитает для себя оскорбительным".

Подавляющее большинство юристов также не являются специалистами по подделке документов и фальсификации их реквизитов, но они, особенно когда это входит в рамки их профессиональных обязанностей, должны в необходимом объеме владеть знаниями о технологиях изготовления документов и способах их подделки, а также информацией о выявлении признаков подделки*(1).

Признаки неподлинности или недостоверности происхождения документов могут обнаруживаться при визуальном осмотре, в ходе проверочных, оперативно-розыскных и следственных действий либо при судебном разбирательстве уголовных, гражданских или арбитражных дел. Подложность документа устанавливается на основании данных, полученных из различных источников, в частности, направляется запрос в организацию, от имени которой выдан документ; исследуются архивные материалы; допрашиваются в качестве свидетелей лица, составившие либо подписавшие документ или указанные в нем, и т.д. Так, факт подделки документа может быть выявлен, если документ окажется выданным от имени несуществующей организации или на вымышленное лицо и т.п. Но довольно часто для выяснения факта подделки документа, установления источника его происхождения и даты изготовления, очередности нанесения его реквизитов, а также первоначального содержания документа, измененного каким-либо способом, требуется привлечение лиц, обладающих специальными знаниями, т.е. судебная экспертиза.

Установление достоверности письменных доказательств в основном сводится к выявлению источника происхождения документа и определению абсолютной (дата нанесения) или относительной (очередность) давности нанесения на носитель документа его реквизитов.

Подделка подписей рукописным или техническим способами

Установление исполнителя рукописной подписи либо факта ее подделки путем подражания или после предварительной тренировки входит в компетенцию экспертов-почерковедов. Основной вопрос, который традиционно решается в рамках проведения почерковедческой экспертизы, это: "Исполнена ли подпись от имени А. им самим или другим лицом?"

В настоящее время для целей установления достоверности письменных доказательств наибольший интерес представляет почерко-психофизиологическое исследование, в рамках которого может быть решен вопрос, выполнена ли подпись (или рукописный текст) в необычных условиях, а именно в состоянии алкогольного или наркотического опьянения, в условиях стресса или психологического давления, - случаи, когда владельца движимого или недвижимого имущества тем или иным путем вынуждают подписать передаточные документы, не являются редкостью в современной криминальной России.

Кроме подделки подписей рукописным способом путем подражания или после предварительной тренировки, довольно часто используются и приемы их технической подделки. К ним относятся: копирование подписи на просвет или через копировальную бумагу; передавливание штрихов подлинной подписи твердым заостренным предметом с последующей обводкой неокрашенных рельефных штрихов, отобразившихся на носителе поддельного документа; нанесение изображения подписи с помощью факсимильных клише. Сегодня одним из самых распространенных способов технической подделки подписей является так называемая надпечатка, т.е. нанесение на документ изображения подписи с помощью средств компьютерной, офисной техники и оперативной полиграфии.

Установление факта технической подделки подписей, а также решение вопросов по выяснению подлинности (идентификации) оттисков клише печатей входит в компетенцию экспертов в области технической экспертизы документов (ТЭД).

До 1990-х гг. основным видом клише для нанесения оттисков печатей и штампов на документы было рельефное мастичное клише, изготовленное из резины способом вулканизации каучука на матрице, которая в свою очередь изготавливалась с набранных вручную кеглей типографского шрифта. В настоящее время при производстве клише применяются компьютерные технологии. Для формирования изображения клише используются специальные прикладные программы. На основе созданных подобным образом изображений делаются клише мастичных и конгревных печатей.

Компьютерные технологии стали активно использоваться и правонарушителями для подделки документов и клише печатей. В средствах массовой информации, объявлениях, расклеенных на столбах и заборах, на многочисленных информационных стендах, сайтах и электронных досках объявлений в Интернете вам предложат изготовление любых видов клише по заводским технологиям, причем для этого не требуется представления каких-либо разрешающих документов. Цены на производство клише колеблются от нескольких сотен до нескольких тысяч рублей. Цена зависит от требований заказчика и степени сходства поддельного клише с подлинным.

Десять лет назад вопрос "Одним или разными клише печати нанесены оттиски в представленных на исследование документах?" экспертами решался довольно успешно. Исключение составляли лишь те случаи, когда с одной матрицы путем вулканизации было изготовлено несколько клише. В современных условиях эксперт-документалист, даже обнаружив частные признаки строения в сравниваемых оттисках, уже не столь категоричен. Ведь для создания поддельного клише мог быть использован оттиск подлинного клише со всеми присущими ему частными индивидуализирующими признаками. Поэтому при решении проблемы об источнике оттиска печати дополнительно решается вопрос и о технологии производства клише, которыми наносились оттиски. Так, в ходе одного судебного разбирательства, несмотря на то что сравниваемые оттиски не различались между собой по общим и частным признакам, было доказано, что оттиск печати в оспариваемом документе был нанесен клише, изготовленным на основе жидкого фотополимера, тогда как подлинное клише было изготовлено способом лазерной гравировки по вулканизированной резине.

Установление абсолютной или относительной давности
изготовления документа

Сегодня перед экспертами-документалистами часто ставится задача установления абсолютной или относительной давности изготовления документа и нанесения его реквизитов.

Стандартная ситуация: один из заместителей руководителя перед увольнением "захватил" с собой листы бумаги, на которых были исполнены подпись руководителя и оттиск печати. Подобная практика характерна для случаев, когда такие заготовки для распечатки платежных поручений глава организации перед отъездом в командировку оставляет главному бухгалтеру. Спустя некоторое время на свет появляется поддельный документ, содержащий текст какого-либо финансового или материального обязательства. Недобросовестный истец обращается в суд с просьбой взыскать денежные или материальные средства, согласно тексту долгового обязательства. Ответчик не отказывается ни от своей подписи, ни от нанесенного оттиска печати в оспариваемом документе, но в то же время утверждает, что документ с подобным содержанием он никогда не подписывал и оттиск клише печати не наносил. Установить недостоверность такого письменного доказательства можно только посредством проведения комплекса судебных экспертиз.

В первую очередь проясняется вопрос об очередности нанесения текста, подписи и оттиска печати. Если будет доказано, что текст был нанесен уже после исполнения на листе бумаги подписи и оттиска печати, то данный факт, в принципе, может свидетельствовать о том, что ответчик действительно не подписывал исследуемый документ. Вопрос по установлению очередности нанесения отдельных реквизитов решается достаточно успешно только тогда, когда есть точки пересечения штрихов знаков текста, подписи и элементов оттиска печати. Но что делать, когда таковые отсутствуют? Лишь в нескольких российских судебно-экспертных учреждениях могут попытаться решить подобную задачу, но только в тех случаях, когда текст документа был нанесен с помощью устройств, реализованных ксерографическим способом печати (лазерные принтеры, копировальные и факсимильные аппараты или многофункциональные устройства типа сканер-копир-принтер).

Помимо этого, перед экспертами можно поставить и вопросы об установлении абсолютной давности нанесения отдельных реквизитов документа. Так, в ходе одного судебного разбирательства при проведении технической экспертизы документа, датированного августом 2000 г., было выявлено, что:

- подпись заимодавца (истца) была исполнена не ранее апреля-мая 2003 г.;

- оттиск печати ответчика был нанесен штемпельной краской, которая использовалась в организации в январе-июне 2002 г.;

- оспариваемый документ был изготовлен на листе бумаги, который по химическому составу и иным характеристикам не различался с листами бумаги, на которых изготавливались другие документы в данной организации в марте-августе 2002 г.;

- расположение подписи и оттиска печати ответчика на документе аналогично их местоположению на платежных поручениях, которые подготавливались с помощью средств компьютерной техники в 2002-2003 гг. (ответчик утверждал, что заготовки для платежных поручений были похищены истцом весной или летом 2002 г.).

Такой уникальный набор выводов судебных экспертов со стопроцентной уверенностью позволял констатировать, что оспариваемый документ не является достоверным письменным доказательством.

Заявляя в суде ходатайство о назначении экспертизы по установлению абсолютной давности изготовления документа или нанесения его отдельных реквизитов, необходимо владеть информацией о том, какие вопросы можно поставить перед экспертами и в каких судебно-экспертных учреждениях они могут быть решены. Так, вопрос об абсолютной давности исполнения рукописной подписи будет принят к разрешению только в том случае, если она была проставлена пастой для шариковых ручек. Если же подпись была нанесена гелевой ручкой, а текст - с помощью устройств, реализованных ксерографическим способом печати, то автоматически последует отказ от назначения экспертизы из-за отсутствия в настоящее время соответствующих методик. Можно установить абсолютную давность исполнения оттиска мастичным клише печати и текстов, распечатанных с помощью струйных принтеров, но только в том случае, если действительная дата их нанесения не превышает полутора лет, а также если не применялись какие-либо способы искусственного старения документов.

Применяя комплекс исследований, эксперты-документалисты могут установить, что документы, изготовленные от имени разных организаций, расположенных в разных городах, имеют единый источник происхождения (отпечатаны с помощью одного и того же принтера) или что первая страница многостраничного договора подвергалась замене.

Так, в арбитражный суд сторонами были представлены два экземпляра договора поставки. В одном из них на первой странице фигурировала сумма в 1 млн. рублей, а в другом - 10 млн рублей, т.е. какая-то из сторон заменила первый лист в своем экземпляре договора. При проведении первичной экспертизы эксперт-документалист, используя традиционные методики, не смог установить, в каком из представленных экземпляров договора подверглась замене первая страница. Судебное расследование зашло в тупик. Представитель истца обратился за консультацией к одному из ведущих экспертов-документалистов*(2) России, который посоветовал провести исследование по установлению факта принадлежности листов одной пачке документов по методике, разработанной бывшим экспертом Российского Федерального центра судебных экспертиз Минюста РФ В. Даниловичем*(3). Повторная экспертиза доказала, что в экземпляре договора, представленного ответчиком по делу, первая страница не принадлежала пачке листов бумаги, на которых были изготовлены все остальные страницы двух экземпляров договоров.

В некоторых случаях попытки доказать достоверность представленных письменных доказательств с использованием традиционных видов судебных экспертиз могут оказаться безуспешными. И здесь могут прийти на помощь эксперты в области исследования информационных компьютерных средств.

Сегодня в подавляющем большинстве случаев тексты документов набираются и распечатываются с использованием средств компьютерной техники. Если в организации правильно поставлен электронный документооборот, то эксперт может установить даты создания и последнего редактирования файла, содержащего текст оспариваемого документа, а также время последнего вывода этого файла на печать. Эти характеристики позволяют более точно датировать время происхождения документа, чем иные экспертные исследования.

При проведении комплексного исследования*(4) можно установить, что текст документа был распечатан с какого-либо конкретного файла или что текстовое содержание файла было использовано в качестве макета (шаблона) для создания того или иного документа.

В ходе проведения компьютерно-технической экспертизы можно определить, что файл был создан на каком-то конкретном компьютере или что на "винчестер" компьютера (сленговое название накопителя на жестких магнитных дисках) он был записан с внешних носителей. По свойствам графических файлов можно установить производителя и модель сканера или цифрового фотоаппарата, с помощью которых они были созданы, а в некоторых случаях даже индивидуальный номер изделия.

Автору, имеющему двадцатипятилетний экспертный стаж, с сожалением приходится констатировать, что юристы мало знакомы с современными возможностями различных видов судебных экспертиз. Вследствие этого доказательства, которые могли бы быть получены путем привлечения лиц, обладающих специальными знаниями, ими упускаются из внимания, что в свою очередь негативно влияет на успешное подтверждение достоверности/недостоверности письменных доказательств.

Н. Иванов,

кандидат юридических наук, руководитель

Научно-экспертного центра Омского юридического института

"Корпоративный юрист", N 6, июнь 2007 г.

-------------------------------------------------------------------------

*(1) См.: Иванов Н.А., Файзуллин Р.Т., Данилова О.Т. Проверка документов при совершении нотариальных действий. Методическое пособие. Омск, 2004.

*(2) См.: Справочник "Судебные эксперты России" М., 2005.

*(3) См.: Данилович В.Б. Экспертное исследование краев листов бумаги методом фотоэлектрического профилирования // Экспертная практика и новые методы исследования. М.: ВНИИСЭ, 1989. N 6.

*(4) См.: Иванов Н.А. Комплексная экспертиза документов (компьютерно-техническая и реквизитов документов), изготовленных способами цифровой фальсификации // Российский следователь. 2004. N 10.