Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 15 октября 2012 г. N 13АП-9832/12

г. Санкт-Петербург

15 октября 2012 г.

Дело N А56-65800/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 11 октября 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 15 октября 2012 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Тойвонена И.Ю.

судей Зайцевой Е.К., Медведевой И.Г.

при ведении протокола судебного заседания: Кобылиной А.П.

при участии:

от истца: Суевалов М.С. по доверенности от 03.10.2012

от ответчика: Яшумова И.М. по доверенности N 121 от 10.01.2012; Ячный А.С. по доверенности N 122 от 10.01.2012

от 3-х лиц: не явились, извещены

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску ЗАО "АКБ "Славянский банк" (место государственной регистрации: 109544, Москва, ул. Б.Андроньевская, дом 17, ОГРН 1027739121849) к ООО "КИТ Финанс" (место государственной регистрации: 191119, Санкт-Петербург, ул. Марата, дом 69-71, лит.А, ОГРН 1027809255858) 3-и лица: ЗАО "Русско-Германский Торговый Банк А.О.", ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал", Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (НКО ЗАО НРД) о взыскании убытков

установил:

Акционерный коммерческий банк "СЛАВЯНСКИЙ БАНК" (ЗАО) в лице конкурсного управляющего Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым требованием о взыскании с КИТ Финанс (общества с ограниченной ответственностью) убытков в размере 136 108 000 руб. и 15 652 420 руб., составляющих, соответственно, номинальную стоимость и купонный доход по документарным облигациям ВТБ 24 (ЗАО) в количестве 136 108 штук.

Решением от 16.04.2012 АКБ "СЛАВЯНСКИЙ БАНК" (ЗАО) в иске отказано.

В апелляционной жалобе истец просит данный судебный акт отменить, приняв новый, которым иск удовлетворить, а также взыскать с ответчика расходы по госпошлине.

В отзыве на апелляционную жалобу, представленного в порядке ст. 262 Арбитражного процессуального кодекса РФ ответчик просит решение оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения, указывая на законность и обоснованность обжалуемого судебного акта.

Определением от 05.07.2012 апелляционный суд перешел к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в суде первой инстанции по пункту 4 части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса РФ, поскольку спор рассмотрен без привлечения ЗАО "Русско-Германский Торговый Банк А.О.", ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал", чьи права и обязанности затронуты принятым судебным актом. Этим же судебным актом к участию в деле, помимо вышеназванных лиц, в качестве 3-го лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, было привлечена Небанковская кредитная организация ЗАО Национальный Расчетный Депозитарий (НКО ЗАО НРД), являющаяся уполномоченным эмитентом депозитарием на хранение сертификата, ведение учета и удостоверение прав на облигации, согласно пункту 6 Решения об эмиссии.

Рассмотрение дела было отложено на 23.08.2012.

К указанной дате ответчиком представлены письменные пояснения, в которых он просит в иске отказать в полном объеме.

НКО ЗАО НРД в отзыве на иск представило пояснения по порядку учета, хранения и погашения облигаций эмитента ВТБ 24 (ЗАО), дополнительно указал на то, что ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал" не могло учитывать облигации и открывать счета депо, поскольку не являлось депонентом НКО ЗАО НРД, ЗАО НДЦ, а также НДЦ (Национального депозитарного центра), при этом согласно отчетности, предоставленной им в ФСФР России, фактически не осуществляло депозитарную деятельность. Кроме того, НКО ЗАО НРД в отзыве указывало, что ни АКБ "Славянский банк", ни ООО "Кит Финанс", ни "РГТ-Банк (ЗАО) на своих счетах депо не учитывали спорные облигации ВТБ 24, являющиеся предметом настоящего дела, несмотря на наличие у указанных лиц статуса депонента по отношению к НКО ЗАО НРД.

ЗАО "Русско-Германский Торговый Банк А.О.", также находящееся в процедуре конкурсного производства, в отзыве на иск указало на то, что при наступлении срока выплаты 7-го и 8-го купонных доходов, выплаты которых должны производиться 06.04.2011 и 05.10.2011 соответственно, что обусловлено решением о выпуске ценных бумаг ВТБ 24 (ЗАО), являющейся публичной информацией, и срока погашения облигаций Банка ВТБ 24 (ЗАО) в количестве 136 108 штук, данные облигации на счете депо на счете номинального держателя N RGTB/002/MD000000033 не числились, РГТ-Банк профессиональным участником рынка ценных бумаг уже не являлся, и, как следствие, денежных средств для выплаты суммы облигационного займа и купонного дохода не получал и не мог получать.

ЗАО "АКБ "Славянский банк" представило возражения на доводы ответчика.

Информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы опубликована на официальном сайте Тринадцатого арбитражного апелляционного суда. Надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства иные 3-и лица своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем, в порядке ст.156 АПК РФ дело рассмотрено в их отсутствие.

Представитель истца доводы, изложенные в иске, поддержал. Представил суду выписки по лицевым счетам как доказательства, подтверждающие оплату ценных бумаг. Ходатайствовал об отложении судебного заседания для ознакомления с доводами НКО ЗАО НРД, изложенными в отзыве на иск.

Представитель ЗАО "Русско-Германский Торговый Банк А.О." поддержал доводы, изложенные в отзыве, а также поддержал позицию истца.

Представитель ответчика ходатайствовал об отложении судебного заседания для ознакомления с новыми доказательствами, представленными истцом и третьими лицами, указывая на то, что никаких перечислений денежных средств, связанных с учетом и движением спорных облигаций в рамках ранее заключенного с истцом междепозитарного договора, не производилось, считая необходимым представить дополнительные обоснования своих возражений по иску и по представленным доказательствам.

Определением суда от 23.08.2012 рассмотрение дела было отложено на 11.10.2012 в 12 час. 00 мин.

ООО "Кит Финанс" представило в суд дополнительные письменные объяснения в порядке статьи 81 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, указывая на соответствие своих действий закону и депозитарному договору с истцом, указывая при этом, что "РГТ-Банк" не совершил действий, необходимых для перемещения спорных облигаций на счет ответчика в ЗАО НКО ЗАО НРД по поручению от 09.12.2010, при том, что согласно Решению об учете облигаций в НКО ЗАО НРД зачисление облигаций на счет ответчика в НКО ЗАО НРД было возможно только при условии списания аналогичных ценных бумаг со счета депозитария-депонента НКО ЗАО НРД. В свою очередь, как указал ответчик, денежные средства от РГТ-Банка в адрес ответчика могли поступать только по иным обязательствам, которые имелись у сторон, в частности по договору о брокерском обслуживании, тогда как в счет оплаты спорного пакета облигаций денежные средства ответчику не поступали.

09.10.2012 в апелляционный суд поступили документы от НКО ЗАО НРД во исполнение определения апелляционного суда от 23.08.2012, в том числе копии договоров с АКБ "Славянский банк" и Кит Финанс (ООО), а также с АКБ "Русско-Германский Торговый банк" (РГТ-Банк), с указанием на то, что спорные облигации Банка ВТБ на счетах депо, открытых в НКО ЗАО НРД указанным организациям, никогда не учитывались

Заслушав представителей сторон, исследовав материалы дела, суд апелляционной инстанции пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленного иска, исходя из следующего.

АКБ "Славянский банк", находящийся в процедуре конкурсного производства, в лице конкурсного управляющего - Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" предъявил к Кит Финанс (ООО) требование о возмещении убытков, связанных, по мнению заявителя, с ненадлежащим исполнением ответчиком своих обязательств в качестве депозитария пакета документарных облигаций ВТБ 24 (ЗАО) государственный номер выпуска 40101623В. Истец при этом рассматривал себя в качестве владельца (собственника) спорных облигаций со ссылкой на договор купли-продажи ценных бумаг N 090810-КПО-1 от 09.08.2010 с ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал", полагая, что ответчик в рамках депозитарного договора с истцом (N 32551 от 18.10.2010) не совершил необходимого объема действий по предъявлению эмитенту ценных бумаг к погашению для получения депонентом суммы облигационного займа и не осуществил действий по переводу купонного дохода, чем нарушил условия договора и пункта 4.14 Положения о депозитарной деятельности.

Ответчик, возражая по заявленному иску, полагал, что он не может нести ответственности перед истцом за действия третьего лица (вышестоящего депозитария - АКБ "Русско-Германский Торговый Банк"), при этом указывая на то, что истец не доказал возникновение у него правомочий владельца (собственника) облигаций, в том числе в силу нарушений порядка учета облигаций на счетах соответствующих депозитариев.

Как установлено по материалам дела, Банком ВТБ 24 (ЗАО) в ноябре 2006 года был зарегистрирован выпуск ценных бумаг - облигаций неконвертируемых процентных документарных на предъявителя с обязательным централизованным хранением без возможного досрочного погашения, выпуску облигаций был присвоен государственный номер 40101623В. Данные облигации подлежали размещению в течение 2007 года. Поскольку облигации подлежали обязательному централизованному хранению, эмитентом были заключены с центральным депозитарием (в настоящее время с учетом реорганизации центральным депозитарием является некоммерческая кредитная организация закрытое акционерное общество "Национальный Расчетный Депозитарий", сокращенно НКО ЗАО НРД) соответствующие договоры - эмиссионного счета депо N Д-07-11-1091 от 01.10.2007 и договор об обеспечении обязательного централизованного хранения сертификатов выпусков ценных бумаг N Д-06-11-1071 от 17.10.2006.

Как указало НКО ЗАО НРД в своих пояснениях в рамках настоящего дела, центральный депозитарий осуществлял учет и/или удостоверение прав на вышеназванные облигации по счетам депо депонентов НКО ЗАО НРД, с которыми были заключены депозитарные договоры. Весь выпуск облигаций был погашен эмитентом в установленные решением о выпуске облигаций срок - 05.10.2011, соответственно, все облигации были списаны со всех счетов депо депонентов, а сертификаты облигаций сняты с хранения и учета в НКО ЗАО НРД. При этом центральный депозитарий указал, что ни "РГТ-Банк" (ЗАО), ни АКБ "Славянский банк" (ЗАО), ни Кит Финанс (ООО), с которыми у НКО ЗАО НРД имелись соответствующие депозитарные договоры, часть которых в настоящее время расторгнуто, на своих счетах депо не учитывали спорные облигации Банка ВТБ из числа вышеназванного выпуска, как номинальные держатели (депозитарии). В свою очередь, ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал", как указало НКО ЗАО НРД, никогда не являлось депонентом НКО ЗАО НРД, ЗАО НДЦ, а счета депо на указанную организацию также у центрального депозитария не открывались, в связи с чем ООО "Финансовая компания Эдвантис Кэпитал" не могло выдавать выписки по счетам депо своих депонентов, в том числе по счетам депо истца, подтверждающие права на облигации.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

Депозитарная деятельность в Российской Федерации, помимо вышеназванного Федерального закона "О рынке ценных бумаг", регулируется и Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36.

Оценив представленные доказательства на предмет их относимости, допустимости и достаточности в соответствии со статьями 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд апелляционной инстанции считает объективно неподтвержденным возникновение права собственности истца на спорные облигации, а также полагает, что со стороны ответчика не было допущено существенных нарушений условий депозитарного договора, заключенного с истцом.

Статьей 68 Арбитражного процессуального кодекса РФ установлено, что обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Согласно абзацу 1 пункта 1 статьи 149 Гражданского кодекса РФ в случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме (с помощью средств электронно-вычислительной техники и т.п.). К такой форме фиксации прав применяются правила, установленные для ценных бумаг, если иное не вытекает из особенностей фиксации.

В соответствии с абзацем 3 пункта 1 статьи 149 Гражданского кодекса РФ права, удостоверяемые путем указанной фиксации, порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

В соответствии со статьей 28 Закона о рынке ценных бумаг права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельца) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

В соответствии со статьей 17 Закона о рынке ценных бумаг, условия размещения эмиссионных ценных бумаг, а также вид, категория (тип) эмиссионный ценных бумаг, права владельца, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, устанавливаются решением о выпуске ценных бумаг.

В соответствии со статьями 2, 18 Закона о рынке ценных бумаг решение о выпуске ценных бумаг является документом, содержащим данные, достаточные для установления объема прав, закрепленный в ценных бумагах.

Согласно пункту 2 статьи 149 Гражданского кодекса РФ операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом, которое несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление правильных данных о таких записях, совершение официальных записей о проведенных операциях.

В соответствии с пунктом 5 Решения о выпуске облигаций Банка ВТБ 24 (ЗАО) права владельцев на облигации удостоверяются сертификатом и записями по счетам депо в НКО ЗАО НРД (центрального депозитария). Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, осуществляется НКО ЗАО НРД и депозитариями-депонентами НКО ЗАО НРД. Право собственности на облигации подтверждается выписками по счетам депо, выдаваемым НКО ЗАО НРД или депозитариями-депонентами НКО ЗАО НРД. Данное право может перейти к приобретателю в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя, открытому у держателя облигаций (в случае если контрагент владельца облигаций является клиентом того же держателя облигаций), и с момента внесения приходной записи по счету депо держателя облигаций, открытому в НКО ЗАО НРД (в случае если владелец и его контрагент являются владельцами разных держателей облигаций или приобретатель является держателем облигаций).

Таким образом, для подтверждения возникновения у АКБ "Славянский банк" прав на облигации истцом должна быть предоставлена не только выписка (отчет) по его счету депо владельца, открытому в ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал", но также и выписка (отчет) по междепозитарному счету депо депозитария-депонента НКО ЗАО НРД, на котором подлежали учету облигации, являвшиеся предметом договороа купли-продажи.

Документы, подтверждающие наличие у ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" счета в НКО ЗАО НРД на дату приобретения облигаций, в деле отсутствуют. Следовательно истец в нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса РФ не предоставил доказательств возникновения у него права собственности на облигации и, соответственно, прав на получение денежных средств по ценным бумагам.

Согласно размещенному на сайте истца сообщению от 28.09.2011 на дату открытия конкурсного производства основную долю активов истца (45%) составлял портфель ценных бумаг, включающий облигации и акции различных эмитентов на общую сумму 3926,22 млн. руб., депозитарный учет которых осуществляло ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал". В настоящее время фактическое место нахождения ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" не установлено. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг у ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" аннулирована решением ФСФР от 23.12.2010. ГСУ при ГУВД по г. Москве 08.02.2011 возбуждено уголовное дело по факту перечисления истцом денежных средств в сумме не менее 2 млрд. руб. на расчетные счета ООО "Эдвантис Кэпитал" с их последующим переводом на счета ряда юридических и физических лиц под видом осуществления законной деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг по признакам преступления, предусмотренного частью 4 статьи 159 Уголовного кодекса РФ (мошенничество). В настоящее время, как пояснили представители сторон, материалы уголовного дела уже переданы в суд на рассмотрение.

31.03.2011 истец признан потерпевшим и гражданским истцом по уголовному делу.

ФСФР России письмом от 29.11.2011 N 11-0П-10/31371 в ответ на запрос НКО ЗАО НРД в связи с необходимостью предоставления доказательств по искам, предъявленным к НКО ЗАО НРД конкурсным управляющим АКБ "Традо-Банк" (ЗАО), функции которого осуществляет ГК "АСВ" - как и в случае с АКБ "Славянский банк", о перерегистрации ценных бумаг, подтвердила, что в отчетности, предоставленной профессиональным участником рынка ценных бумаг ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" в ФСФР России за 2-й и 3-й кварталы 2010 года, отсутствовали данные по разделу 6 "Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенными профессиональным участником за отчетный период", по разделу 7 "Сведения о количестве счетов депо депонентов", "Информация о ценных бумагах, принятых на обслуживание в депозитарий", "Количество и объемы проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными бумагами". Таким образом, ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" согласно отчетности, представленной им в ФСФР России, фактически не осуществляло депозитарную деятельность и, соответственно, не могло учитывать облигации и открывать счета депо.

Как следует из объяснений НКО ЗАО НРД и письменных документов, АКБ "РГТБ", АКБ "Славянский банк" (ЗАО), ООО "КИТ Финанс" являлись депонентами НКО ЗАО НРД по самостоятельным договорам. Ни на одном из счетов указанных лиц спорные облигации никогда не учитывались.

В соответствии с пунктом 3.15 Условий осуществления депозитарной деятельности НКО ЗАО НРД, являющихся неотъемлемой частью депозитарных договоров (3.15 Формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг), НКО ЗАО НРД для составления списков владельцев ценных бумаг направляет депонентам уведомления (запросы по корпоративному действию) по форме GS 061 о необходимости предоставления списков владельцев ценных бумаг депонентами, на счетах депо которых в депозитарии имеются ненулевые остатки ценных бумаг, по которым составляются списки владельцев ценных бумаг на указанную эмитентом дату. Уведомления также включают информацию о корпоративном действии, об остатке ценных бумаг на счетах депо депонентов на дату, указанную в уведомлении в качестве даты фиксации списка, и требования об обязательности заполнения полей для формирования конкретного списка владельцев ценных бумаг (изменений в список).

Сообщения о формировании списка депонентов/владельцев ценных бумаг также размещаются на сайте депозитария по адресу: www.nsd.ru.

В адрес ООО "КИТ Финанс" НКО ЗАО НРД для составления списков держателей облигаций в даты, установленные решением о выпуске облигаций, в частности по состоянию на 26.03.2010, 24.09.2010, 25.03.2011, 23.09.2011 были направлены уведомления (запросы по корпоративному действую от 27.03.2010, 25.09.2010, 26.03.2011, 24.09.2011) с указанием в них остатков облигаций, учитываемых на междепозитарном счете депо ООО "КИТ Финанс".

В списки держателей облигаций, составленные по состоянию на 26.03.2010, 24.09.2010, 25.03.2011, 23.09.2011, были включены данные о клиентах ООО "КИТ Финанс", облигации которых учитывались на междепозитарном счете депо данного депонента, открытом в НКО ЗАО НРД в соответствии с договором междепозитарного счета депо 946/ДМС-2 от 22.12.2000.

На междепозитарном счете депо ООО "КИТ Финанс", открытом в НКО ЗАО НРД, по состоянию на 26.09.2011 учитывались 47787 штук облигаций, что соответствует количеству облигаций, принадлежащих клиентам ООО "КИТ Финанс", указанным в данном списке.

Исходя из общего количества выпущенных и размещенный облигаций, исполнение денежных обязательств по которым произведено эмитентом в объявленном публично порядке, ценные бумаги в объеме зарегистрированного выпуска погашены, облигации в количестве 136108 штук, заявленные в основании иска АКБ "Славянский банк", не входили в общее число 6000000 облигаций, законное владение которыми - через единственно допускаемый централизованный депозитарный учет - влекло возникновение прав на получение купонного дохода и номинальной стоимости погашаемых ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 4.14 Положения о депозитарной деятельности депозитарий обязан возместить клиенту (депоненту) убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности клиента (депонента).

Согласно пункту 4.7 Положения о депозитарной деятельности депозитарий вправе становиться депонентом другого депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг клиентов (депонентов), депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора. В случае, если депозитарий становится депонентом другого депозитария, он отвечает перед клиентом (депонентом) за его действия, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания клиента (депонента).

Согласно пункту 4.1.2 депозитарного договора N 32551 от 18.10.2010, заключенного между АКБ "Славянский банк" и Кит Финанс (ООО), депозитарий вправе передавать на хранение сертификаты документарных ценных бумаг, принятые от депонента, в хранилища, заключать междепозитарные договоры с вышестоящими депозитариями, при осуществлении своей деятельности пользоваться услугами третьих лиц, при этом депозитарий отвечает перед депонентом за их действия как за свои собственные, за исключением случаев, когда обращение к ним было вызвано письменным указанием депонента.

В соответствии со статьей 403 Гражданского кодекса РФ должник отвечает за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства третьими лицами, на которых было возложено исполнение, если законом не установлено, что ответственность несет являющееся непосредственным исполнителем третье лицо.

Согласно пункту 11.2.1.4. Клиентского регламента (Условий) депозитарной деятельности КИТ Финанс (ООО), депозитарий обязан принять на хранение (учет) ценные бумаги, если им получены: соответствующее поручение клиента, сертификаты ценных бумаг и акты приема-передачи (если сертификаты передаются на хранение в депозитарий), а также уведомление реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет депозитария либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету депозитария в другом депозитарии.

18.10.2010 истец и депозитарий подписали дополнительное соглашение N 1 к договору, в соответствии с которым депонент поручил депозитарию заключить междепозитарный договор с депозитарием АКБ "РГТ-Банк" для открытия счета номинального держателя.

Пунктом 2 указанного дополнительного соглашения N 1 депозитарий уведомил депонента о последствиях самостоятельного выбора вышестоящего депозитария, в частности об освобождении депозитария в соответствии с нормативными правовыми актами федерального исполнительного органа по рынку ценных бумаг от ответственности за действия АКБ "РГТ-Банк".

Существование заключенного 12.10.2010 междепозитарного договора между ответчиком и АКБ "РГТ-Банк" не влияет на вывод о применении пункта 4.7 Положения о депозитарной деятельности, поскольку ограничений ни по действию во времени, ни по видам ценных бумаг в нем не содержится.

02.11.2010 истец подал ответчику поручение на зачисление спорных облигаций на свой счет собственника, открытый в депозитарии, с указанием в поручении места хранения/раздела счета зачисления - АКБ "РГТ-Банк" Внебиржевой, чем подтвердил свое желание хранить (учитывать) спорные облигации в стороннем депозитарии - АКБ "РГТ-Банк".

До приема облигаций к учету ответчик убедился в наличии депозитарной лицензии у вышестоящего депозитария (АКБ "РГТ-Банк") и в том, что облигации с таким номером выпускались, и их обращение не приостановлено решением ФСФР России. Далее депозитарий на основании полученных документов: поручения истца и отчета вышестоящего депозитария - АКБ "РГТБ", подтверждающего зачисление облигаций в АКБ "РГТБ" на счет депозитария как номинального держателя, зачислил облигации на счет депо истца. Требовать у истца или у АКБ "РГТБ" иные документы депозитарий был не вправе.

Пункт 4.13 Положения о депозитарной деятельности запрещает депозитарию определять и контролировать направления использования ценных бумаг клиентов (депонентов).

Предусмотренных Положением о депозитарной деятельности и депозитарным договором оснований для отказа в выполнении данной операции не было.

Согласно абзацу 7 статьи 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть, становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором. Аналогичные нормы содержатся в п. 2.7, 7.5. Положения о депозитарной деятельности.

Как отмечено в письме ФСФР России от 05.03.21012 за N 12-СХ-02/8635, законодательство о рынке ценных бумаг и нормативно-правовые акты ФСФР России не содержат ограничений по количеству депозитариев, являющихся депонентами других депозитариев, и, соответственно, препятствий для открытия междепозитарных счетов депо.

Согласно сведениям НКО ЗАО НРД, АКБ "РГТ-Банк" на даты зачисления спорных облигаций в депозитарий ответчика являлся депонентом НКО ЗАО НРД. Таким образом, исполнение поручения депонента, содержащего указание "РГТБ Внебиржевой" в качестве места хранения облигаций, и осуществление ответчиком депозитарного учета облигаций истца на счете номинального держателя в вышестоящем депозитарии - АКБ "РГТБ" не противоречило предписаниям статей 7, 16, 28 Закона о рынке ценных бумаг и соответствовало волеизъявлению истца, который был надлежаще уведомлен депозитарием (путем подписания дополнительного соглашения N 1 к депозитарному договору) о последствиях такого действия - принятии на себя рисков за действия АКБ "РГТ-Банк", являвшегося депозитарием места хранения.

В соответствии с пунктами 2.2, 3.5 Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом "Национальный депозитарный центр" (далее - Условия НРД) и пунктами 2.3, 2.4 и 3.5.4.1 Порядка взаимодействия депозитария и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом "Национальный расчетный депозитарий" (далее - Порядок НРД) для перемещения ценных бумаг необходимо выполнить следующие действия: отправитель-депонент НРД посредством системы электронного документооборота ЛУЧ должен подать в НРД поручение депо по форме MF010 на списание ценных бумаг. Такое поручение должен был подать в НРД АКБ "РГТ-Банк" как депонент НРД, на счете которого учитывались облигации, либо ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" как вышестоящий депозитарий. Доказательств подачи таких поручений в НКО ЗАО НРД не предоставлено.

Депонент-получатель обязан заполнить раздел "СО СЧЕТА", указав номер счета депо и краткое наименование депонента - отправителя ценных бумаг, заполнив поле "Основание".

При условии успешной сверки (сопоставления необходимых реквизитов) двух указанных поручений, т.е. когда и в том, и в другом поручении соответствующие поля будут заполнены одинаково и в точном соответствии с требованиями НКО ЗАО НРД, центральный депозитарий осуществляет перевод ценных бумаг со счета депо депонента-отправителя на счет депо депонента-получателя.

Как следует из копий электронных отчетов, поручения ответчика и АКБ "РГТ-Банк" содержат указания на счета ответчика в НРД, в отчете ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" аналогичные сведения относительно получателя отсутствуют.

Привлеченным АКБ "РГТ-Банк" депозитарием ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" не совершены действия, необходимые для поступления на счет депо ответчика в НКО ЗАО НРД спорных облигаций. Таким образом, допустимых доказательств "движения" ценных бумаг не представлено, поручение ответчика на перемещение спорных облигаций со счета ответчика в АКБ "РГТ-Банк" на счет в НКО ЗАО НРД не было исполнено АКБ "РГТ-Банк".

В связи с тем, что отчет НКО ЗАО НРД о зачислении спорных облигаций на счет ответчика в НКО ЗАО НРД N PL0012270083 так и не поступил, основания для проведения КИТ Финанс (ООО) операций по изменению места хранения облигаций истца отсутствовали, что и повлекло отказ в проведении данной операции.

Указанное в запросах НКО ЗАО НРД, которые были получены ответчиком, количество ценных бумаг не включало облигации Истца, так как местом хранения облигаций истец выбрал не междепозитарный счет ответчика в НКО ЗАО НРД, а междепозитарный счет в другом депозитарии - АКБ "РГТ-Банк".

Таким образом, поскольку процедура раскрытия владельцев для целей погашения и выплаты доходов по ценным бумагам урегулирована нормами Закона о рынке ценных бумаг, Положения о депозитарной деятельности и документами НКО ЗАО НРД, ответчик обязан был предоставить в НКО ЗАО НРД информацию только по клиентам-владельцам облигаций, ценные бумаги которых были указаны в запросе НКО ЗАО НРД.

Согласно переписке ответчика с истцом и АКБ "РГТ-Банк", последние своевременно, до производства расчетов по облигациям, были осведомлены о непоступлении ценных бумаг на счет депо ООО "КИТ Финанс" в центральном депозитарии НРД.

При указанных обстоятельствах, как полагает суд, отсутствуют объективные условия возложения на ООО "КИТ Финанс", как депозитария АКБ "Славянский банк" по договору N 32551, ответственности за действия иных лиц, связанные как с моментом совершения истцом сделки по приобретению ценных бумаг, так и учетом ценных бумаг до их погашения.

Учитывая все вышеизложенное, апелляционный суд не усматривает оснований для удовлетворения заявленного по настоящему делу иску.

Поскольку апелляционный суд рассматривает дело по правилам суда первой инстанции, в резолютивной части настоящего постановления надлежит указать на отмену решения суда первой инстанции.

Судебные расходы по госпошлине за рассмотрение иска, а также за подачу апелляционной жалобы, по правилам статьи 110 АПК РФ, учитывая исход спора, подлежат отнесению на истца.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 16.04.2012 по делу N А56-65800/2011 отменить.

В удовлетворении исковых требований ЗАО "АКБ "Славянский банк" отказать.

Председательствующий

И.Ю. Тойвонен

Судьи

Е.К. Зайцева И.Г. Медведева