Инструкция ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)"

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящую Инструкцию внесены изменения

См. текст Инструкции в предыдущей редакции

Инструкция ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)"

С изменениями и дополнениями от:

13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г., 30 марта, 24 апреля 2007 г.

ГАРАНТ:

Об изменениях в порядке проведения проверок кредитных организаций см. Информацию ЦБР от 8 декабря 2003 г.

Настоящая Инструкция устанавливает порядок организации инспекционной деятельности Банка России в соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157) и Инструкцией Банка России от 25 августа 2003 года N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 26 сентября 2003 года N 5118; 28 января 2005 года N 6284 ("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003 года N 67, от 9 февраля 2005 года N 7) (далее - Инструкция Банка России N 105-И).

Председатель Центрального банка
Российской Федерации

C.M.Игнатьев

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 1

к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России)"

Порядок согласования предложений о проведении межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок), проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России

С изменениями и дополнениями от:

13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г.

N п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Полу- чатель	Место хране- ния	Ссылка на норма- тивные или иные акты Банка России	Приме- чания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Формирование перечня структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России), подлежащих проверке в составе межрегиональной проверки (в том числе окружной проверки), и подготовка предложения о проведении проверки	Работник ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руково- дитель ТУ, осущес- твляю- щего надзор за дея- тель- ностью голов- ного офиса кредит- ной органи- зации (терри- тори- ального банка Сбер- банка России)			Руково- дитель ТУ, осущес- твляю- щего надзор за дея- тель- ностью струк- турного подраз- деления кредит- ной органи- зации (терри- тори- ального банка Сбер- банка России)		П. 1.7 нас- тоящей Инст- рукции	В элек- тронном виде по форме 1 настоя- щего Прило- жения
2	Рассмотрение предложения о проведении межрегиональной проверки (в том числе окружной проверки) и подготовка извещения о согласии (несогласии) на проведение проверки	Работник ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руково- дитель ТУ, осущес- твляю- щего надзор за дея- тель- ностью струк- турного подраз- деления кредит- ной органи- зации (терри- тори- ального банка Сбер- банка России)		Не поз- днее 5 рабочих дней со дня полу чения пред- ложения	Руково- дитель ТУ, осущес- твляю- щего надзор за дея- тель- ностью голов- ного офиса кредит- ной органи- зации (терри- тори- ального банка Сбер- банка России)		Пп. 1.7.1 нас- тоящей Инст- рукции	В элек- тронном виде по форме 2 настоя- щего Прило- жения	В случае несогласия (если отказ недостаточно (несущественно) мотивирован) - к приложению 2 к настоящей Инструкции
3	Подготовка предложения о проведении проверки структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России), надзор за деятельностью головного офиса которого (территориального банка Сбербанка России) осуществляет другое ТУ	Работник ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руково- дитель ТУ, осущес- твляю- щего надзор за дея- тель- ностью струк- турного подраз- деления кредит- ной органи- зации (терри- тори- ального банка Сбер- банка России)			Руково- дитель ТУ, осущес- твляю- щего надзор за дея- тель- ностью голов- ного офиса кредит- ной органи- зации (терри- тори- ального банка Сбер- банка России)		Пп. 1.7.2 и пп. 1.7.5 нас- тоящей Инст- рукции	В элек- тронном виде по форме 1 настоя- щего Прило- жения
4	Рассмотрение предложения о проведении проверки структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) и подготовка извещения о согласии (несогласии) на проведение проверки	Работник ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руководитель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации (территориального банка Сбербанка России)	Руково- дитель ТУ, осущес- твляю- щего надзор за дея- тель- ностью голов- ного офиса кредит- ной органи- зации (терри- тори- ального банка Сбер- банка России)		Не поз- днее 5 рабочих дней со дня полу чения пред- ложения	Руково- дитель ТУ, осущес- твляю- щего надзор за дея- тель- ностью струк- турного подраз- деления кредит- ной органи- зации (терри- тори- ального банка Сбер- банка России)		Пп. 1.7.2 нас- тоящей Инст- рукции	В элек- тронном виде по форме 2 настоя- щего Прило- жения	В случае включения структурного подразделения кредитной организации (территориального банка Сбербанка России) в состав межрегиональной проверки (в том числе окружной проверки) - к N 1 п/п настоящего Приложения. В случае несогласия (если отказ недостаточно (несущественно) мотивирован) - к приложению 2 к настоящей Инструкции

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ТУ - территориальное учреждение Банка России.

ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

Сбербанк России - Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации.

структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России

Форма 1

Предложение о проведении проверки кредитной организации (ее филиала)

Для служебного пользования

Экз. N ___

Руководителю территориального
учреждения Банка России
_____________________________
(Ф.И.О.)

Прошу Вас рассмотреть вопрос о проведении ________________ проверки
(вид и тип проверки)
_______________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН,
регистрационный номер кредитной организации
___________________________________________________ с ______ 20__ года.
полное наименование и порядковый номер ее филиала)*
Необходимость проверки обоснована _________________________________
______________________________________________________________________.
Вопросы, подлежащие проверке:______________________________________
______________________________________________________________________.
Проверяемый период _______________________________________________.

Либо:

Прошу сообщить Ваше мнение о целесообразности проведения
______________________________________________________________ проверки
(вид и тип проверки)
_______________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН,
регистрационный номер
___________________________________________________ с ______ 20__ года.
кредитной организации (полное наименование и
порядковый номер ее филиала)*
Необходимость проверки обоснована _________________________________
______________________________________________________________________.
Вопросы, подлежащие проверке:______________________________________
______________________________________________________________________.
Проверяемый период _______________________________________________.

Руководитель территориального
учреждения Банка России _______________________________
(подпись и ее расшифровка)

------------------------------

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

Форма 2

Извещение о согласии (несогласии) на проведение проверки кредитной организации (ее филиала)

Для служебного пользования
Экз. N ___

Руководителю территориального
учреждения Банка России
_____________________________
(Ф.И.О.)

Рассмотрев Ваше предложение от ______ 20__ года N ____ о проведении
___________________ проверки __________________________________________
(вид и тип проверки) (полное официальное наименование кредитной
______________________________________________________________________,
организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное
наименование и порядковый номер ее филиала)*
сообщаю, что возражений о ее проведении с ________________20__ года по
указанным вопросам деятельности и проверяемому периоду не имеем.

Либо:

Рассмотрев Ваше предложение от _______ 20__ года N ______, сообщаю,
что в связи с _________________________ проведение ____________________
(обоснование отказа в (вид и тип проверки)
проведении проверки)
проверки ______________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН,
______________________________________________________________________,
регистрационный номер кредитной организации
(полное наименование и порядковый номер ее филиала)*
с ___________20__ года считаем нецелесообразным.

Руководитель территориального
учреждения Банка России _______________________________
(подпись и ее расшифровка)

------------------------------

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 2

к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России)"

Порядок разрешения разногласий при планировании проверок кредитных организаций (их филиалов)

С изменениями и дополнениями от:

13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г.

N п/п	Операция	Испол- нитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на норма- тивные или иные акты Банка России	Приме- чания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Подготовка сообщения о разногласиях и нерешенных вопросах, об отказах в согласовании предложений о проведении проверки (либо о проведении проверки филиала кредитной организации, поднадзорного иному ТУ, работниками ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации)	Работник ИПТУ - инициа- тора проверки	Руково- дитель ТУ - инициа- тора проверки			Не позднее 3 рабочих дней с даты получения документов о нецелесообраз- ности проведения проверки	ГИКО ГИМИ - в части окружных проверок и проверок структурных подразделений кредитных организаций, надзор за деятельностью которых осуществляют ТУ, инспекционная деятельность которых координируется одной и той же МИ ГИКО		Пп. 1.7.3 настоящей Инструкции	В элек- тронном виде по форме 1 настоя- щего Прило- жения	Если руководителю ГИКО - к N 4 п/п настоящего Приложения, если ГИМИ - к N 2 п/п настоящего Приложения
2	Подготовка уведомления по результатам согласования с ГИМИ, в состав которой входят ТУ, с которыми возникли разногласия по согласованию предложений о проведении проверок (либо о проведении проверки филиала кредитной организации, поднадзорного иному ТУ, работниками ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации)	Работник МИ	ГИМИ			Не позднее 3 рабочих дней с даты получения сообщения о возникших разногласиях	Руководитель ИПТУ, направившего сообщение о возникших разногласиях		Пп. 1.7.4 настоящей Инструкции	В элек- тронном виде по форме 2 настоя- щего Прило- жения	В случаях неразрешения возникших разногласий, неразрешенных вопросов - к N 3 п/п настоящего Приложения
3	Подготовка сообщения о разногласиях, неразрешенных вопросах и об отказах в согласовании предложений о проведении проверок (либо о проведении проверки филиала кредитной организации, поднадзорного иному ТУ, работниками ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации)	Работник МИ	ГИМИ			Не позднее 3 рабочих дней с даты получения сообщения о возникших разногласиях	Руководитель ГИКО		Пп. 1.7.4 настоящей Инструкции	В элек- тронном виде по форме 1 настоя- щего Прило- жения
4	Рассмотрение и разрешение возникших разногласий, неразрешенных вопросов и подготовка уведомления о результатах согласования, а также сведений о проведении проверок структурных подразделений кредитной организации, проводимых иными ТУ, с учетом результатов согласования предложений о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов)	Работник ГИКО	Руко- водитель ГИКО			Не позднее 15 декабря текущего года	ГИМИ, руководитель ИПТУ - инициатора проведения проверки, ТУ, осуществляющее надзор за головным офисом кредитной организации		Пп. 1.7.4 настоящей Инструкции	В элек- тронном виде по форме 2 настоя- щего Прило- жения

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.

ТУ - территориальное учреждение Банка России.

ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

МИ - межрегиональная инспекция, инспекция по проверке отдельных банков.

ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции, генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящую форму внесены изменения

См. текст формы в предыдущей редакции

Форма 1

(с изменениями от 15 декабря 2006 г.)

Сообщение о наличии разногласий по вопросам согласования предложения о проведении проверки кредитной организации (ее филиала)

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)

Для служебного пользования
Экз. N ___

Руководителю Главной инспекции
кредитных организаций
(Генеральному инспектору межрегиональной
инспекции)
________________________________________
(Ф.И.О.)

В связи с предложением ________________________________о проведении
(наименование территориального учреждения Банка России)
___________________ проверки __________________________________________
(вид и тип проверки) (полное официальное наименование кредитной
_______________________________________________________________________
организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное
наименование и порядковый номер ее филиала)*
с ______20__ года поступило извещение (письмо от ______ 20__ года N __)
_______________________________ о нецелесообразности (невозможности) ее
(наименование территориального
учреждения Банка России)
проведения в связи с _________________________________________________.
(обоснование нецелесообразности (невозможности)
проведения проверки)
Необходимость проведения проверки обоснована** ___________________
______________________________________________________________________.
При проведении проверки будут рассмотрены следующие вопросы: _____
______________________________________________________________________.
Проверяемый период _______________________________________________.
Учитывая изложенное, прошу _______________________________________.
(предложения о проведении проверки
кредитной организации (ее филиала)

Генеральный инспектор межрегиональной
инспекции
(Руководитель территориального
учреждения Банка России) _______________________________
(подпись и ее расшифровка)

------------------------------

** С приложением переписки (копий писем) территориального учреждения Банка России, направившего предложение о проведении проверки, и территориального учреждения Банка России, направившего извещение о несогласии на проведение проверки.

Форма 2

Уведомление о результатах согласования предложения о проведении проверки кредитной организации (ее филиала)

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)

Для служебного пользования
Экз. N ___

Генеральному инспектору межрегиональной
инспекции
(Руководителю территориального учреждения
Банка России)
_________________________________________
(Ф.И.О.)

В связи с Вашим сообщением от "__" _________ 20__ года N________
относительно возникших разногласий с __________________________________
(наименование территориального учреждения Банка России)
по вопросам согласования предложения о проведении проверки
кредитной организации (ее филиала) сообщаю о принятии решения о
целесообразности (нецелесообразности) проведения (включения в Сводный
план на 20__ год) ____________________ проверки ______________________
___________________ (вид и тип проверки) (полное официальное
наименование кредитной ________________________________________________
_______________________ организации, ОГРН, регистрационный номер
кредитной организации _____________________________________________
_________________________. (полное наименование и порядковый
номер ее филиала)*

Руководитель Главной инспекции
кредитных организаций
(Генеральный инспектор Главной
инспекции) _______________________________
(подпись и ее расшифровка)

------------------------------

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 3

к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России)"

Составление Сводного годового плана комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов)

С изменениями и дополнениями от:

13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г.

N п/п	Операция	Испол- нитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хране- ния	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложе- ния
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Формирование предложений в проект Сводного плана комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов) (далее - Сводный план) в соответствии с рекомендациями ГИКО по составлению и представлению предложений в проект Сводного плана	Работ- ник СПЦА	Руково- дитель СПЦА			Не позднее 1 октября текущего года	Руководитель ГИКО		П. 2.1-2.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и в электронном виде по форме 1 настоящего Приложения
2	Анализ предложений СПЦА в проект Сводного плана на предмет их соответствия требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"	Работ- ник ГИКО				Не позднее 15 октября текущего года	Руководитель ГИКО		П. 2.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе	В случае принятия предложе- ния - к N 4 п/п, в случае отклоне- ния - к N 3 п/п настоящего приложения
3	Подготовка отказа в СПЦА, представившее предложения в проект Сводного плана, в случае несоответствия предложения по проверке кредитной организации требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"	Работ- ник ГИКО совмес- тно с ГИМИ	Руково- дитель ГИКО				Руководитель СПЦА		П. 2.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе
4	Доведение предложений СПЦА до ТУ, ГИМИ	Управ- ление коорди- нации и плани- рования инспек ционной деяте- льности ГИКО	Руково- дитель ГИКО			Не позднее 15 октября текущего года	Руководитель ТУ, ГИМИ		П. 2.4 настоящей Инструкции	В электронном виде
5	Формирование предложений в проект Сводного плана с учетом предложений СПТУ, СПЦА, кураторов кредитных организаций, результатов согласования с ТУ предложений о проведении межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок) и перечня неучтенных предложений в проект Сводного плана с обоснованием нецелесообразности или невозможности их проведения	Работ- ник ИПТУ	Руково- дитель ИПТУ	Руко- водитель ТУ		Не позднее 15 ноября текущего года	Руководитель ГИКО, ГИМИ		П. 2.5-2.7 и п. 2.16 настоящей Инструкции. Порядок согласования предложений о проведении межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок), проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России изложены в приложении 1 к настоящей Инструкции	На бумажном носителе и в электронном виде форма 2 настоящего Приложения
6	Подготовка заключения о результатах рассмотрения предложений ТУ в проект Сводного плана по МИ с учетом результатов согласования с ТУ предложений о проведении межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок) и проверок структурных подразделений кредитных организаций (их филиалов)	ГИМИ	ГИМИ			Не позднее 1 декабря текущего года	Руководитель ГИКО		П. 2.8 настоящей Инструкции	В электронном виде. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее ТУ
7	Составление проекта Сводного плана и подготовка перечня неучтенных предложений в проект Сводного плана с обоснованием нецелесообразности или невозможности их проведения и представление их на согласование первому заместителю Председателя Банка России, курирующему ГИКО	Управ- ление коор- динации и пла- нирова- ния инспек- ционной дея- тель- ности ГИКО	Руково- дитель ГИКО		-	Не позднее 15 декабря текущего года	Первый заместитель Председателя Банка России, курирующий ГИКО		П. 2.9 и п. 2.10 настоящей Инструкции	На бумажном носителе по формам 2 и 3 настоящего Приложения. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее структурное подразделение Банка России
8	Представление проекта Сводного плана на утверждение Председателю Банка России (лицу его замещающему)	Управ- ление коор- динации и пла- нирова- ния инспек- ционной дея- тель- ности ГИКО	Первый замес- титель Предсе- дателя Банка России, куриру- ющий ГИКО				Председатель Банка России (лицо, его замещающее)		П. 2.11 настоящей Инструкции	На бумажном носителе
9	Утверждение Сводного плана	Предсе- датель Банка России (лицо, его замеща- ющее)	Предсе- датель Банка России (лицо, его замеща- ющее)				Руководитель ГИКО	В ГИКО
10	Подготовка выписок из Сводного плана и иной информации о проверках кредитных организаций (их филиалов)	Отдел плани- рования прове- рок ГИКО	Руково- дитель ГИКО			Не позднее 5 рабочих дней со дня утверждения Сводного плана	СПЦА, направившие предложения в проект Сводного плана, ТУ, ГИМИ - выписки из Сводного плана. ДБРиН - копия Сводного плана, ДЛДФОКО - выписка из Сводного плана в части прове- рок банков по предложениям Агентства		П. 2.12 и п. 2.13 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и (или) в электронном виде в соответствии с требованиями п. 2.12 и п. 2.13 настоящей Инструкции

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.

ДБРиН - Департамент банковского регулирования и надзора.

СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата.

ТУ - территориальное учреждение Банка России.

СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России.

ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

МИ - межрегиональная инспекция, инспекция по проверке отдельных банков.

ДЛДФОКО - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России

Форма 1

                                               Для служебного пользования

                                                               Экз. N ___

    Перечень кредитных организаций (их филиалов), подлежащих проверке

по предложению __________________________________________________________

                 (наименование структурного подразделения Банка России)

N п/п	Сведения о кредитной организации (ее филиале)			Вид проверки		Месяц начала проверки**	Проверяемый период		Перечень вопросов, подлежащих проверке***	Обоснование необходимости проведения проверки	Примечания
N п/п	статус	наименование	рег. N*	комплекс- ная	тематичес- кая	Месяц начала проверки**	с	по	Перечень вопросов, подлежащих проверке***	Обоснование необходимости проведения проверки	Примечания
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

Руководитель структурного подразделения

Банка России                                 ____________________________

                                              (подпись и ее расшифровка)

------------------------------

* Указываются ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

** Указывается месяц планируемого года.

*** Указывается в случае проведения тематической проверки кредитной организации (ее филиала).

Форма 2

                                               Для служебного пользования

                                                               Экз. N ___

Перечень неучтенных предложений в проект Сводного плана

N п/п	Сведения о кредитной организации (ее филиале)			Вид проверки		Месяц начала проверки**	Проверяемый период		Предложение подразделе- ния	Обоснование невозможности или нецелесообраз- ности проведения проверки	Примечания
N п/п	статус	наименование	рег. N*	комплекс- ная	тематичес- кая	Месяц начала проверки**	с	по	Предложение подразделе- ния		Примечания
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

Руководитель Главной инспекции

кредитных организаций

(Руководитель территориального

учреждения Банка России)                    _____________________________

                                              (подпись и ее расшифровка)

------------------------------

** Указывается месяц планируемого года.

Форма 3

                                               Для служебного пользования

                                                               Экз. N ___

             Сводный план комплексных и тематических проверок

                   кредитных организаций (их филиалов)

                              на 20____ год

Сведения о кредитной организации (ее филиале)			Тип проверки		Вид проверки		Месяц начала проверки	Основания для проведения проверки*								Коды вопросов, подлежащих проверке (для темати- ческой проверки)
Сведения о кредитной организации (ее филиале)			Тип проверки		Вид проверки
статус	наименование	рег. N кредитной организа- ции (порядко- вый номер филиала)	регио- нальный	межреги- ональная	комплекс- ная	темати- ческая
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	...	...
Главное управление (Национальный банк) Банка России

------------------------------

* Перечень оснований для проведения проверки кредитной организации (ее филиала) (критериев отбора кредитных организаций (их филиалов) для проведения проверок) доводится ежегодно Главной инспекцией кредитных организаций в составе рекомендаций по составлению и представлению предложений в проект Сводного плана.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 4

к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России)"

Порядок внесения изменений в Сводный план комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов)

С изменениями и дополнениями от:

13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г.

N п/п	Операция	Испол- нитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хране- ния	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложе- ния
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Подготовка предложения о необходимости внесения изменений в Сводный план, в том числе по предложениям СПТУ	Работ- ник СПЦА, ТУ, МИ	Руково- дитель СПЦА, ТУ, ГИМИ	Руково- дитель СПЦА или ТУ, или ГИМИ			Руководитель ГИКО, ГИМИ - в случае если предложение исходит от ТУ		П. 3.1, п. 3.4, п. 3.6 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и (или) в электронном виде по форме 1 настоящего Приложения
2	При необходимости внесения изменений в Сводный план по межрегиональным проверкам (в том числе окружным проверкам), проверкам структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России) ТУ согласовывает предложение в соответствии с порядком, установленным приложением 1 к настоящей Инструкции								П. 1.7 и пп. 3.4.1 настоящей Инструкции. Приложение 1 к настоящей Инструкции
3	Подготовка заключения о результатах рассмотрения предложения ТУ о внесении изменений в Сводный план	Работ- ник МИ	ГИМИ				Руководитель ГИКО		Пп. 3.4.3 настоящей Инструкции	В электронном виде. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее ТУ	Если предло- жение о необхо- димости внесения измене- ний исходит от ГИМИ, то оно согласо- вывается с соот- ветству- ющими ТУ
4	Подготовка заключения о целесообразности (нецелесообразнос- ти) внесения изменений в Сводный план на основании предложения СПЦА или ТУ и заключения ГИМИ	Работ- ник ГИКО					Руководитель ГИКО			На бумажном носителе. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее СПЦА или ТУ
5	Подготовка обоснованного проекта изменений в Сводный план, представляемого на утверждение руководству Банка России	Работ- ник ГИКО	Руково- дитель ГИКО				Должностное лицо Банка России - в соответствии с п. 3.2 настоящей Инструкции		П. 3.2, пп. 3.4.3 и п. 3.6 настоящей Инструкции	На бумажном носителе
6	Рассмотрение проекта изменений в Сводный план и его утверждение (отклонение)	Долж- ностное лицо Банка России - в со- ответ- ствии с п. 3.2 настоя- щей Инст- рукции	Долж- ностное лицо Банка России - в со- ответ- ствии с п. 3.2 настоя- щей Инст- рукции				Руководитель ГИКО				В случае утверж- дения - к N 7 п/п нас- тоящего Приложе- ния, в случае отклоне- ния - к N 9 п/п нас- тоящего Приложе- ния
7	Внесение изменений в Сводный план	Управ- ление коорди- нации и плани- рования инспек- ционной дея- тель- ности ГИКО				Не позднее 3 рабочих дней со дня получения утвержденного руководством Банка России проекта изменений или уведомления в случаях, установленных п.3.3 Настоящей Инструкции			П. 3.2, п. 3.3, пп. 3.5.2 и п. 3.7 настоящей Инструкции
8	Подготовка информационного сообщения о внесении изменений (выписки из Сводного плана)	Работ- ник ГИКО	Руково- дитель ГИКО			Не позднее 5 рабочих дней со дня внесения изменений в Сводный план	СПЦА, направившие предложения в проект Сводного плана, ТУ, ГИМИ, ДБРН, ДЛДФОКО - информационные сообщения о внесенных изме- нениях (выписки из Сводного плана)		П. 3.8 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и (или) в электронном виде в соответствии с требованиями, установленными п. 3.8 настоящей Инструкции
9	Подготовка уведомления об отклонении должностным лицом Банка России, определенным п. 3.2 настоящей Инструкции, предложения о внесении изменений в Сводный план	Работ- ник ГИКО	Руково- дитель ГИКО				Руководитель ТУ или СПЦА - инициатор внесения изменений в Сводный план			В электронном виде

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.

ТУ - территориальное учреждение Банка России.

СПЦА - структурные подразделения центрального аппарата Банка России.

СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России.

ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

МИ - межрегиональная инспекция, инспекция по проверке отдельных банков.

ДБРН - Департамент банковского регулирования и надзора Банка России

Форма 1

             Предложение о внесении изменений в сводный план

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)

Для служебного пользования
Экз. N ___

Руководителю Главной инспекции
кредитных организаций
(Генеральному инспектору
межрегиональной инспекции)
______________________________
(Ф.И.О.)

В связи с _________________________________________________________
(обоснование необходимости внесения изменения в Сводный план)
прошу исключить из Сводного плана на 20__ год (включить в Сводный план
на 20__ год) проверку _________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН,
регистрационный номер кредитной организации
_______________________________, при этом _____________________________
(полное наименование и порядковый (в случае необходимости
номер ее филиала)* указать сведения о дополнительно
______________________________________________________________________.
включаемой проверке, в том числе о типе и виде проверки, проверяемом
периоде и о вопросах, подлежащих проверке)

Либо:

В связи с _________________________________________________________
(обоснование необходимости внесения изменений в Сводный план)
прошу перенести срок проведения (изменить вид и (или) тематику)
проверки ______________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН,
____________________________________________, включенной в Сводный план
регистрационный номер кредитной организации
(полное наименование и порядковый номер
ее филиала)*
_______________________________________________________________________
(с указанием сведений об изменяемой проверке, в том числе о типе и виде
______________________________________________________.
проверки, проверяемом периоде и о вопросах, подлежащих
проверке)

Руководитель территориального учреждения
Банка России (Руководитель структурного
подразделения центрального аппарата Банка
России, Генеральный инспектор
межрегиональной инспекции) ____________________________
(подпись и ее расшифровка)

------------------------------

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 5

к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России)"

Организация внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов)

С изменениями и дополнениями от:

13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г.

 Форма 1. Предложение      о     проведении     внеплановой    проверки

N
п/п

Операция

Испол-
нитель

Подпись
первая

Подпись
вторая

Печать
(штамп)

Сроки

Получатель

Место
хране-
ния

Ссылка на
нормативные или
иные акты Банка
России

Примечания

Переход
к N п/ п
приложе-
ния

Организация внеплановых проверок по предложениям структурных подразделений центрального аппарата Банка России и Агентства

Подготовка
предложения о
проведении
внеплановой
проверки кредитной
организации (ее
филиала)

Работ-
ник
СПЦА

Руково-
дитель
СПЦА

Руководитель
ГИКО

П. 4.1, п. 4.2,
п. 4.4 и п. 4.5
настоящей
Инструкции

На бумажном носителе
по форме 1
настоящего
Приложения, по
предложениям АСВ на
бумажном носителе в
произвольной форме

Подготовка
заключения ГИМИ о
целесообразности
(нецелесообразнос-
ти) проведения
внеплановой
проверки (в том
числе по
результатам
согласования с ТУ,
осуществляющим
надзор за
деятельностью
головного офиса и
филиалов кредитной
организации)

Работ-
ник
МИ

ГИМИ

Руководитель
ГИКО

П. 4.5 и п. 4.6
настоящей
Инструкции

На бумажном
носителе.
Если необходима
дополнительная
информация или
документы - запрос в
СПЦА или ТУ

Подготовка пакета
документов для
принятия решения
руководством Банка
России о проведении
внеплановой
проверки, в том
числе по предложе-
ниям АСВ - по
результатам
согласования с ДБРН
и ДЛДФОКО

Работ-
ник
ГИКО

Руково-
дитель
ГИКО

УДЛ в
соответствии с
п. 4.2
настоящей
Инструкции

П. 4.2,
п. 4.5-4.7 и
п. 7.4 настоящей
Инструкции

На бумажном
носителе.
Состав пакета
документов: при
целесообразности
проведения проверки
- заключение ГИКО
и проекты
распоряжения,
поручения и задания
на проведение
проверки; при
нецелесообразности
проведения проверки
- заключение ГИКО;
при проведении
внеплановой проверки
банка по предложению
АСВ - мотивированное
заключение ДБРН и
ДЛДФОКО

Направление пакета
документов о
проведении
внеплановой
проверки кредитной
организации (ее
филиала); по
внеплановым провер-
кам по предложению
АСВ - уведомление о
принятом решении

Работ-
ник
ГИКО

Руково-
дитель
ГИКО

Не позднее
одного
рабочего дня
после дня
подписания
распоряжения,
поручения и
задания на
проведение
проверки

Руководитель ТУ
или ГИМИ

П. 4.8, п. 7.4
настоящей
Инструкции

На бумажном носителе
и (или) в
электронном виде
подписанные
распоряжение,
поручение и задание
на проведение
проверки

Подготовка
информационного
сообщения о
принятом решении
УДЛ о проведении
внеплановой
проверки кредитной
организации (ее
филиала) либо
информационного
сообщения об отказе
в ее проведении;
по внеплановым
проверкам по
предложению АСВ -
уведомление о
принятом решении

Работ-
ник
ГИКО

Руково-
дитель
ГИКО

Не позднее
одного
рабочего дня
после дня
принятия
решения УДЛ
или подписания
распоряжения,
поручения и
задания на
проведение
проверки

Инициатор
проведения
внеплановой
проверки,
ДБРН и ДЛДФОКО

П. 4.8, п. 4.9
и п. 7.4
настоящей
Инструкции

На бумажном носителе
или в электронном
виде по
форме 2 настоящего
Приложения; по
внеплановым проверкам
по предложению АСВ -
в произвольной форме

Подготовка
предложений по
внесению изменений
в Сводный план (при
необходимости)

Работ-
ник
ИПТУ

Руково-
дитель
ИПТУ

В соответствии с
приложением 4 к
настоящей
Инструкции

Основанием являются:
пакет документов
ГИКО на проведение
внеплановой проверки,
решение руководителя
ТУ (ГИМИ) о проведе-
нии внеплановой про-
верки в соответствии
с п. 4.3 настоящей
Инструкции

Организация внеплановых проверок по предложениям территориальных учреждений Банка России

Подготовка
предложения о
проведении
внеплановой
проверки, в том
числе по
предложению СПТУ

Работ-
ник
ИПТУ

Руково-
дитель
ИПТУ

Руково-
дитель
ТУ

Руководитель ТУ
- если это
региональная
проверка и
необходимость
ее проведения
предусмотрена
п. 4.3
настоящей
Инструкции.
ГИМИ - во всех
остальных
случаях

П. 4.1-4.5
настоящей
Инструкции

В электронном виде
по форме 1
настоящего
Приложения. Состав
пакета документов:
предложение о
проведении проверки,
проект распоряжения,
поручения и задания
на проведение
проверки

Если
руково-
дителю
ТУ - к
N 9 п/п
настоя-
щего
Приложе-
ния,
если
ГИМИ - к
N 11 п/п
настоя-
щего
Приложе-
ния

При необходимости
проведения
внеплановой
межрегиональной
проверки (в том
числе окружной
проверки), проверки
структурных
подразделений
кредитной
организации (в том
числе
территориального
банка Сбербанка
России) ТУ
согласовывает
предложение в
порядке,
установленном
приложением 1 к
настоящей
Инструкции

Работ-
ник
ИПТУ

Руково-
дитель
ИПТУ

П. 1.7 настоящей
Инструкции.
Приложение 1 к
настоящей
Инструкции

Рассмотрение и
подписание
комплекта
документов на
проведение
внеплановой
региональной
проверки в
соответствии с N 7
п/п настоящего
Приложения

Руково-
дитель
ТУ

Руководитель
ИПТУ

П. 4.3 настоящей
Инструкции

Руководитель ТУ
подписывает
распоряжение,
поручение и задание
на проведение
проверки

Подготовка
уведомления по
принятому
руководителем ТУ
решению о
проведении
внеплановой
проверки в
соответствии с
п. 4.3 настоящей
Инструкции

Работ-
ник
ИПТУ

Руково-
дитель
ИПТУ

Руково-
дитель
ТУ

Не позднее
одного
рабочего дня
со дня
принятия
решения

Руководитель
ГИКО, ГИМИ

П. 4.3 настоящей
Инструкции

В электронном виде
по форме 3
настоящего
Приложения

К N 6
п/п
настоя-
щего
Приложе-
ния

Организация внеплановых проверок по предложениям генеральных инспекторов Главной инспекции

Рассмотрение
комплекта
документов на
проведение
внеплановой
проверки и
подготовка
заключения о
целесообразности
(нецелесообразнос-
ти) ее проведения

Работ-
ник МИ

ГИМИ

ГИМИ - в
соответствии с
п. 4.3
настоящей
Инструкции.
Руководитель
ГИКО - во всех
остальных
случаях

П. 4.3 и п. 4.5
настоящей
Инструкции

Если необходима
дополнительная
информация или
документы - запрос в
соответствующее ТУ

Если
ГИМИ - к
N 12 п/п
настоя-
щего
Приложе-
ния,
если в
ГИКО - к
N 2 п/п
настоя-
щего
Приложе-
ния

Рассмотрение
комплекта
документов на
проведение
внеплановой
межрегиональной
окружной проверки
в соответствии с
п. 4.3 настоящей
Инструкции и их
подписание

ГИМИ

Руководитель ТУ

П. 4.3 настоящей
Инструкции

Подписанные
распоряжение,
поручение и задание
на проведение
проверки

Подготовка
уведомления о
принятом ГИМИ
решении о
проведении
внеплановой
межрегиональной
окружной проверки в
соответствии с
п. 4.3 настоящей
Инструкции

Работ-
ник МИ

ГИМИ

Не позднее
одного
рабочего дня
со дня
принятия
решения

Руководитель
ГИКО, Руководи-
тель ТУ

П. 4.3 и п. 4.5
настоящей
Инструкции

В электронном виде
по форме 3
настоящего
Приложения

К N 6
п/п
настоя-
щего
Приложе-
ния

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.

СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата.

ТУ - территориальное учреждение Банка России.

СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России.

ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

МИ - межрегиональная инспекция, инспекция по проверке отдельных банков.

УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).

ДБРН - Департамент банковского регулирования и надзора Банка России

АСВ - государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов"

Форма 1

             Предложение о проведении внеплановой проверки

                   кредитной организации (ее филиала)

------------------------------

** Предоставление сведений о результатах согласования предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) обязательно для территориальных учреждений Банка России.

Форма 2

     Информационное сообщение о проведении (об отказе в проведении)

         внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала)

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)

Для служебного пользования
Экз. N ___

______________________________________________
(инициатору проведения внеплановой проверки)
______________________________________________
(Ф.И.О.)

На Ваше предложение от "__" ___ 20 года N __ о проведении
внеплановой _____________________ проверки ____________________________
____________ (вид и тип проверки) (полное официальное
наименование __________________________________________________________
кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер
кредитной организации (полное наименование и порядковый
номер ее филиала)* с ____________ 20__ года сообщаем, что на
основании решения руководства Банка России проведение
внеплановой проверки поручено _________________________________
(наименование территориального
учреждения Банка России или иного структурного подразделения
Банка России)
Либо:
На основании решения руководства Банка России проведение
внеплановой проверки __________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации,
_____________________________________________ признано нецелесообразным
ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
(полное наименование и порядковый номер ее филиала)*
______________________________________________________________________.
(обоснование отказа в проведении внеплановой проверки кредитной
организации (ее филиала)

Руководитель Главной инспекции
кредитных организаций _______________________________
(подпись и ее расшифровка)

------------------------------

Форма 3

   Уведомление о проведении внеплановой проверки кредитной организации

                              (ее филиала)

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)

Для служебного пользования
Экз. N ___

Руководителю Главной инспекции
кредитных организаций
______________________________
(Ф.И.О.)

В соответствии с решением _________________________________________
(должность лица, принявшего решение о проведении
____________________________________ в период с ___________20__ года по
внеплановой проверки кредитной
организации (ее филиала)
__________20__ года будет проведена внеплановая _______________________
(тип и вид проверки)
проверка ______________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН,
______________________________________________________________________.
регистрационный номер кредитной организации
(полное наименование и порядковый номер ее филиала)*

Необходимость проведения проверки обусловлена** ___________________
______________________________________________________________________.
Вопросы, подлежащие проверке:______________________________________
______________________________________________________________________.
Проверяемый период _______________________________________________.

Руководитель территориального учреждения
Банка России
(Генеральный инспектор межрегиональной
инспекции) _______________________________
(подпись и ее расшифровка)

------------------------------

** Указываются сведения о наличии оснований, предусмотренных пунктом 4.3 настоящей Инструкции.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 6

к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России)"

Организация проведения повторных проверок кредитных организаций (их филиалов)

С изменениями и дополнениями от:

13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г.

N п/п	Операция	Исполни- тель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хране- ния	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Подготовка мотивированного ходатайства о проведении повторной проверки	Работник СПЦА или ИПТУ	Руководитель СПЦА или ТУ				Руководитель ГИКО, ГИМИ		П. 5.1 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и (или) в электрон- ном виде по форме 1 настоящего Приложения
2	Подготовка заключения о целесообразности (нецелесообразно- сти) проведения повторной проверки для принятия решения о вынесении вопроса на рассмотрение Совета директоров Банка России	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО			Не позднее 15 рабочих дней со дня получения ходатайства о проведении повторной проверки	Руководство Банка России		П. 5.2 и п. 5.3 настоящей Инструкции	На бумажном носителе. Если необходима дополни- тельная информация или документы - запрос в соответ- ствующее СПЦА или ТУ
3	Рассмотрение заключения ГИКО о целесообразности (нецелесообразно- сти) проведения повторной проверки	Руковод- ство Банка России	Руководство Банка России (резолюция)				Руководитель ГИКО		П. 5.2 и п. 5.3 настоящей Инструкции		В случае принятия решения: о целесо- образности проведения повторной проверки в связи с реоргани- зацией или ликвида- цией кредитной организа- ции либо нецелесо- образности проведения повторной проверки - к N 4 п/п настоящего Приложе- ния; о вынесении вопроса о проведении повторной проверки на рас- смотрение Совета директоров Банка России - к N 5 п/п настоящего Приложения
4	Подготовка информационного сообщения на основании решения руководства Банка России	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО			Не позднее 2 рабочих дней со дня получения документов о принятии решения	Инициатор повторной проверки		П. 5.2-5.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе или в электрон- ном виде по форме 2 настоящего Приложения	Если принято положи- тельное решение по проведению повторной проверки - к N 8 п/п настоящего Приложения
5	Подготовка документов для рассмотрения вопроса о проведении повторной проверки кредитной организации на заседании Совета директоров Банка России	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО	Предсе- датель Банка России			Совет директоров Банка России			На бумажном носителе
6	Подготовка информационного сообщения на основании решения Совета директоров Банка России о проведении повторной проверки либо информационного сообщения об отказе в ее проведении	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО			Не позднее 2 рабочих дней после дня получения выписки из протокола заседания Совета директоров Банка России	Инициатор проведения повторной проверки		П. 5.8 настоящей Инструкции	На бумажном носителе или в электрон- ном виде по форме 3 настоящего Приложения
7	Подготовка уведомления о проведении повторной проверки на основании решения Совета директоров Банка России	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО	УДЛ в соот- ветст- вии с п. 1.6 Инст- рукции Банка России N 105-И			Руководитель проверяемой кредитной организации (ее филиала)		Пп. 4.3.2 Инструкции Банка России N 105-И и приложение 7 к Инструкции Банка России N 105-И	На бумажном носителе
8	Подготовка и оформление полномочий на проведение повторной проверки, в том числе на основании решения Совета директоров Банка России. Формирование рабочей группы	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО			Не позднее 2 рабочих дней со дня получения документов о принятии решения	УДЛ в соответствии с п.1.6 Инструкции Банка России N 105-И		П. 5.4-5.6, главы 8 и 9 настоящей Инструкции и п. 1.9 Инструкции Банка России N 105-И	На бумажном носителе. Пакет докумен- тов: поручение, распоряже- ние и задание на проведение проверки. Рабочая группа формиру- ется ГИКО по согла- сованию с руководи- телями соответст- вующих структур- ных под- разделений Банка России
9	Направление пакета документов в установленном порядке в структурное подразделение Банка России, ответственное за проведение повторной проверки, в том числе на основании решения Совета директоров Банка России	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО			Не позднее 2 рабочих дней со дня подписания пакета документов	Руководитель ТУ или ГИМИ в соответствии с требованиями, установленными п. 5.7 настоящей Инструкции		П. 5.7 настоящей Инструкции	На бумажном носителе. Пакет докумен- тов: выписка из протокола заседания Совета директоров Банка России, поручение, распоряже- ние и задание на проведение повторной проверки, подписан- ные УДЛ
10	Подготовка предложений о внесении изменений в Сводный план (при необходимости)	Работник ИПТУ, которому поднад- зорна проверя- емая кредит- ная органи- зация (ее филиал)	Руководитель ИПТУ, которому поднадзорна проверяемая кредитная организация (ее филиал)						Приложение 4 к настоящей Инструкции	Основанием является пакет документов (N 9 п/п настоящего Приложе- ния)

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.

СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата.

ТУ - территориальное учреждение Банка России.

ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

МИ - межрегиональная инспекция, инспекция по проверке отдельных банков.

Форма 1

Ходатайство о проведении повторной проверки кредитной организации (ее филиала)

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)

Для служебного пользования
Экз. N ___

Руководителю Главной инспекции
кредитных организаций
(Генеральному инспектору
межрегиональной инспекции)
_____________________________________
(Ф.И.О.)

Прошу Вас рассмотреть вопрос о проведении повторной _______________
(тип и вид проверки)
проверки ______________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН,
_______________________________________________________________________
регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и
порядковый номер ее филиала)*
с _______20__ года.
Необходимость проверки обоснована ________________________________
______________________________________________________________________.
Вопросы, подлежащие проверке: _____________________________________
. Проверяемый период _______________________________________________.
Предыдущая __________________ проверка данной кредитной организации
(тип и вид проверки)
(ее филиала) была проведена ___________________________________________
(наименование структурного подразделения Банка России)
по вопросам _______________________________________, проверяемый период
с ______ 20__ года по _______ 20__ года.

Руководитель структурного подразделения
центрального аппарата Банка России
(Руководитель территориального
учреждения Банка России _______________________________
(подпись и ее расшифровка)

------------------------------

Форма 2

Информационное сообщение о проведении (об отказе в проведении) повторной проверки кредитной организации (ее филиала)

 Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)
 
 Для служебного пользования
 Экз. N ___
 
 Руководителю структурного подразделения
 центрального аппарата Банка России
 (Руководителю территориального
 учреждения Банка России)
 _______________________________________
 (Ф.И.О.)
 
 На  Ваше  предложение  от  "__" ____________ 20__ года N ___ о
 проведении повторной __________________ проверки ______________________
 (тип и вид проверки)          (полное официальное
 _______________________________________________________________________
 наименование   кредитной  организации,  ОГРН,  регистрационный  номер
 кредитной         организации (полное наименование и порядковый номер
 ее филиала)*    с ________ 20__ года сообщаем, что на основании
 решения _______________                                   (указывается
 ___________________________ проведение повторной проверки поручено ____
 соответствующее должностное
 лицо Банка России)
 _____________________________________________________________________.
 (наименование территориального учреждения Банка России или иного
 структурного подразделения Банка России)
 
 Либо:
 
 На  Ваше  предложение  от  "__" ____________ 20__ года N ___ о
 проведении|повторной __________________ проверки ______________________
                     (тип и вид проверки)   (полное официальное         
 _______________________________________________________________________
   наименование   кредитной  организации,  ОГРН,  регистрационный номер 
 кредитной    организации (полное наименование и порядковый номер ее    
 филиала)*    с ________ 20__ года сообщаем, что на основании решения __
 _____________                                             (указывается 
 ________________________________ проведение повторной проверки признано
  соответствующее должностное                                           
       лицо Банка России)                                               
 нецелесообразным в связи с __________________________________________. 
                                          (обоснование)                 
                                                                        
 Руководитель Главной инспекции                                         
 кредитных организаций                   _______________________________
                                            (подпись и ее расшифровка)

------------------------------

Форма 3

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)

Для служебного пользования
Экз. N ___

Руководителю структурного подразделения
центрального аппарата Банка России
(Руководителю территориального
учреждения Банка России)
_______________________________________
(Ф.И.О.)

В соответствии с мотивированным решением Совета директоров Банка
России повторная проверка _____________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации,
_______________________________________________________________________
ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное
наименование и порядковый номер ее филиала)*
по ходатайству _____________________________________ от _____ 20__ года
(наименование структурного подразделения
Банка России)
N___ будет проведена работниками _____________________________________.
(наименование структурных подразделений
Банка России)

Либо:

В соответствии с мотивированным решением Совета директоров Банка
России проведение повторной проверки __________________________________
(полное официальное наименование
_______________________________________________________________________
кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной
организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)*
по ходатайству ____________________________________ от ______ 20__ года
(наименование структурного подразделения
Банка России)
N___ признано нецелесообразным в связи с _____________________________.
(обоснование)

Руководитель Главной инспекции
кредитных организаций _______________________________
(подпись и ее расшифровка)

------------------------------

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 7

к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России)"

Распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки) кредитной организации (ее филиала)

С изменениями и дополнениями от:

13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г.

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)

Для служебного пользования
Экз. N _____

Распоряжение на проведение проверки
(дополнение к распоряжению на проведение проверки)
_______________________________________________________________________
(полное официальное наименование и регистрационный номер кредитной
организации, ОГРН; полное наименование
и порядковый номер ее филиала)*(1)

N ___________ от "___"__________20_года

В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке России)"*(2)
Обязываю:
1.________________________________________________________________
(структурное подразделение Банка России*(3))
провести в срок с _____________20__ года по _____________ 20__ года*(4)
комплексную или тематическую проверку__________________________________
_______________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации, полное
наименование ее филиала)*(1)
2.________________________________________________________________
(указывается соответствующее должностное лицо Банка России)
сформировать рабочую группу *(5) для проведения проверки;
3.________________________________________________________________
(указывается соответствующее должностное лицо Банка России)
подготовить задание на проведение проверки*(6).
4. Установить проверяемый период с "___"_______________20_ года по
"___"______________20_ года.
5. Иные распоряжения, касающиеся организации, проведения проверки
и представления ее результатов*(7).

Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки ____________________________
(подпись и ее расшифровка)
м.п. Банка России
(территориального учреждения
Банка России
или иного структурного
подразделения Банка России)

______________________________

*(1) Указывается основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; полное официальное наименование и местонахождение проверяемой кредитной организации (полное наименование и местонахождение проверяемого филиала).

*(2) При проведении проверок в случаях, предусмотренных Указанием Банка России N 1542-У, следует дополнительно указывать, что проверка проводится в соответствии со статьей 27 или статьей 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации".

*(3) Наименование территориального учреждения Банка России либо инспекционного и иного структурного подразделения территориального учреждения Банка России, которыми должна быть проведена проверка кредитной организации (ее филиала).

*(4) Указывается предполагаемая дата завершения проверки кредитной организации (ее филиала).

Даты завершения проверок филиалов (представительств) кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) вне местонахождения кредитной организации (ее филиала) должны предшествовать дате завершения проверки головного офиса кредитной организации не менее чем на 5 рабочих дней.

*(5) При проведении проверки в случаях, предусмотренных статьями 27 и 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" и Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указывается: "с привлечением служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

*(6) Указываются должностные лица Банка России либо работники соответствующих структурных подразделений Банка России, обязанность которых подготовить задание на проведение проверки предусмотрена распорядительным или иным актом Банка России (самостоятельно или по согласованию с Агентством). В распоряжении на проведение проверки банка (дополнении к распоряжению на проведение проверки банка) указывается необходимость предъявления банку требования о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств банка перед вкладчиками (в ходе организации или проведения проверки банка) на основании решения о предъявлении банку требования о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России N 1417-У, в порядке, определенном нормативным актом Банка России.

*(7) По усмотрению должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), могут быть определены: должностное лицо Банка России, которому должны быть представлены акт проверки и докладная записка о результатах проверки (в случае ее составления); необходимость составления акта проверки по отдельным вопросам согласно пункту 8.5 Инструкции Банка России N 105-И (с указанием срока его составления) и(или) сводного акта проверки согласно пункту 10.2 настоящей Инструкции и пункту 7.2 Инструкции Банка России N 105-И; иные распоряжения.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 8

к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России)"

Задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) кредитной организации (ее филиала)

С изменениями и дополнениями от:

13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г.

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)

Для служебного пользования
Экз. N _____

Задание на проведение проверки
(дополнение к заданию на проведение проверки)
______________________________________________________________________
(полное официальное наименование и регистрационный номер кредитной
организации, ОГРН; полное наименование
и порядковый номер ее филиала)*

N ___________ от "___"__________20_года

Рабочей группе в соответствии с поручением от __________ 20__ года
N ______ в ходе ______________ проверки _______________________________
(вид проверки) (полное официальное
наименование и регистрационный
_______________________________________________________________________
номер кредитной организации, ОГРН (полное наименование
и порядковый номер ее филиала)*
за период деятельности кредитной организации (ее филиала) с ___________
20__ года по ___ ______20__ года надлежит проверить следующие вопросы**
______________________________________________________________________.

Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки ________________________________
(подпись и ее расшифровка)
м.п. Банка России
(территориального учреждения
Банка России или иного
структурного подразделения
Банка России)

______________________________

* Указывается основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

** При проведении комплексной проверки кредитной организации в обязательном порядке включаются вопросы оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и нормативных актов Банка России, выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов, оценки исполнения кредитными организациями (их филиалами) предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок кредитных организаций (их филиалов), оценки достоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), определения размера рисков, величины активов и пассивов и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, оценки систем управления рисками и организации внутреннего контроля кредитной организации (ее филиала), оценки финансового состояния и перспектив деятельности кредитной организации.

Задание на проведение проверки банка или дополнение к заданию на проведение проверки банка в случае привлечения служащих Агентства к проведению проверки банка в соответствии с Указанием Банка России N 1542-У оформляются по форме, предусмотренной настоящим приложением.

В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) указываются сведения о решении о предъявлении банку требования о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России N 1417-У, принятом в порядке, определенном нормативным актом Банка России.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 13 января 2005 г. N 1544-У настоящее приложение изложено в новой редакции

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 9

к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России)"

(с изменениями от 13 января 2005 г.)

Журнал
учета получения поручений на проведение проверок, дополнений к поручениям на проведение проверок, заданий на проведение проверок, а также ознакомления с распоряжениями на проведение проверок кредитных организаций (их филиалов) на 20__ год*

_________________________________________________________________________

 (наименование территориального учреждения Банка России, инспекционного

           или иного структурного подразделения Банка России)

N п/п	Сведения о поручении на проведение проверки (дополнении к поручению на проведение проверки)**			Регистрационный номер в САДД задания на проведение проверки	Регистрационный номер в САДД распоряжения на проведение проверки	Поручение, дополнение к поручению и задание на проведение проверки получены, с распоряжением на проведение проверки ознакомлен
N п/п	сокращенное наименование кредитной организации (ее филиала)	регистрационный номер в САДД	срок действия	Регистрационный номер в САДД задания на проведение проверки		должность, Ф.И.О.	дата	подпись
	2	3	4	5	6	7	8	9

______________________________

* Журнал учета ведется в инспекционном или ином структурном подразделении Банка России, проводящем проверку кредитной организации (ее филиала).

** Поручение на проведение проверки, дополнение к поручению на проведение проверки регистрируются в базе данных системы автоматизации документооборота и делопроизводства (САДД) Банка России в соответствии с нормативными и иными актами Банка России, регламентирующими делопроизводство в учреждениях системы Банка России, без указания наименования кредитной организации (ее филиала). Сокращенное наименование кредитной организации (ее филиала) вводится в САДД при регистрации акта проверки кредитной организации (ее филиала).

Документы, оформляемые при организации и проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) должны быть отражены в учетной карточке САДД, ведущейся с момента регистрации поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 10

к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России)"

Подготовка к проведению проверки кредитной организации (ее филиала)

С изменениями и дополнениями от:

13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г.

N п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Подготовка ходатайства с обоснованием целесообразности запроса в структурные подразделения Банка России и куратору кредитной организации на получение доступа к данным отчетности кредитной организации либо иной информации, необходимой для проведения проверки, или подготовка проведения совещания с участием представителей кредитной организации (ее филиала) (при необходимости с учетом внутреннего регламента структурного подразделения Банка России, проводящего проверку)	Руководитель рабочей группы	Руководитель рабочей группы или руководитель инспекцион- ного либо иного струк- турного под- разделения Банка России				УДЛ		П. 9.1-9.6 настоящей Инструкции	По форме 1 настоящего Приложения
2	Принятие решения о целесообразности (нецелесообразно- сти) направления запроса о представлении доступа к данным отчетности кредитной организации либо к иной информации или проведения совещания	УДЛ	УДЛ (резолюция)				Руководитель рабочей группы				При положи- тельном решении вопроса: в случае необходи- мости направле- ния запроса в структур- ные под- разделения Банка России о представ- лении доступа к данным отчетности либо иной информации - к N 3 п/п настоящего Приложе- ния; в случае необходи- мости проведения совещания с участием представи- телей кредитной организа- ции (ее филиала) - к N 7 п/п настоящего Приложения
3	Подготовка запроса в структурные подразделения Банка России и куратору кредитной организации на получение доступа к данным отчетности кредитной организации либо иной информации, необходимой для проведения проверки	Руководитель рабочей группы	УДЛ, руководитель структурного подразделе- ния Банка России, ор- ганизующего и проводяще- го проверку кредитной организации				Руководитель структурного подразделе- ния Банка России, куратор кредитной организации		П. 9.5 настоящей Инструкции	По форме 2 настоящего Приложения
4	Подготовка ответа на запрос по N 3 п/п настоящего Приложения	Ответствен- ный исполнитель структурного подразделе- ния Банка России, куратор кредитной организации	Руководитель структурного подразделе- ния Банка России			В сроки, уста- новлен- ные УДЛ	Руководитель рабочей группы		П. 9.5 настоящей Инструкции	По форме 3 настоящего Приложения
5	Тематическое распределение полученных материалов среди членов рабочей группы	Руководитель рабочей группы, члены рабочей группы					Члены рабочей группы	После завершения проверки - в паспорте проверки		Материалы передаются для использо- вания в работе
6	Подготовка предварительных заключений по результатам анализа полученных материалов	Члены рабочей группы					Руководитель рабочей группы				К N 10 п/п настоящего Приложения
7	Определение места, времени проведения совещания, состава его участников и их приглашение	Руководитель рабочей группы	УДЛ				Участники совещания		П. 9.6 настоящей Инструкции	По форме 4 настоящего Приложе- ния. Состав участников совещания определя- ется в соответст- вии с п. 9.6 настоящей Инструкции
8	Проведение совещания	Уполномочен- ный по проведению совещания, назначенный УДЛ. Участники совещания
9	Оформление протокола совещания по результатам его проведения	Руководитель рабочей группы	Должностное лицо Банка России, проводившее совещание	Руководи- тель кредитной организа- ции (ее филиала)			Первый экземпляр - с отметкой о его получении на втором экземпляре - руководителю кредитной организации (ее филиала). Второй экземпляр - руководителю рабочей группы	В паспорте проверки	П. 9.6 настоящей Инструкции
10	Проведение проверки	Руководитель и члены рабочей группы							В соответ- ствии с Инструкци- ей Банка России N 105-И

Принятое в настоящем Приложении сокращение:

УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящую форму внесены изменения

См. текст формы в предыдущей редакции

Форма 1

(с изменениями от 15 декабря 2006 г.)

Ходатайство о запросе документов (информации), необходимых для подготовки к проведению проверки (проведения совещания с представителями) кредитной организации (ее филиала)

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)

Для служебного пользования
Экз. N ___

Руководителю инспекционного
подразделения Банка России
(Руководителю территориального учреждения
Банка России)
_________________________________________
(Ф.И.О.)

В связи с подготовкой к проведению проверки _______________________
(полное официальное наименование
_______________________________________________________________________
кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной
организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)*

в соответствии с поручением на проведение проверки от "__" ____ 20__
года N ____ требуется запросить документы (информацию),
необходимые для подготовки к проведению проверки (провести совещание
с представителями кредитной организации (ее филиала)
_________________.
(обоснование необходимости)

Руководитель рабочей группы _______________________________
(подпись и ее расшифровка)

------------------------------

Форма 2

Заявка на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки кредитной организации (ее филиала)

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)

Для служебного пользования
Экз. N ___

Руководителю территориального
учреждения Банка России
(Руководителю структурного подразделения
центрального аппарата Банка России)

________________________________________
(Ф.И.О.)

В связи с подготовкой к проведению проверки _______________________
(полное официальное наименование
_______________________________________________________________________
кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной
организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)*
прошу до "___" ____________ 20_ года** предоставить следующие документы
(информацию), необходимые для подготовки к проведению (и (или)
проведения) проверки кредитной организации (ее филиала):_______________
______________________________________________________________________.

Документы (информацию) прошу до _________________ 20_года направить
руководителю рабочей группы или руководителю инспекционного
подразделения Банка России ___________________________________________.
(Ф.И.О., должность руководителя
структурного подразделения Банка России)

Должностное лицо Банка России,
подписавшее поручение на проведение
проверки _____________________________
(подпись и ее расшифровка)

------------------------------

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН) регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

** Срок предоставления документов (информации) устанавливается должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, или руководителем структурного подразделения, назначенного распоряжением на проведение проверки.

Форма 3

Информационное сообщение о предоставлении дополнительных документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки кредитной организации (ее филиала)

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)

Для служебного пользования
Экз. N ___

Руководителю рабочей группы
(Руководителю инспекционного
подразделения Банка России)
____________________________
(Ф.И.О.)

На Вашу заявку от "__" ___________20 _ года N ____ о предоставлении
документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и
(или) проведения) проверки ____________________________________________
(полное официальное наименование кредитной
___________________________________________________________, направляю:
организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
(полное наименование и порядковый номер ее филиала)*
______________________________________________________________________.
(перечень необходимых дополнительных документов (информации),
уточняющих сведения и иные данные, указанные в заявке)

Руководитель
территориального учреждения Банка России
(Руководитель структурного подразделения
центрального аппарата Банка России,
куратор кредитной организации) _______________________________
(подпись и ее расшифровка)

------------------------------

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящую форму внесены изменения

См. текст формы в предыдущей редакции

Форма 4

(с изменениями от 15 декабря 2006 г.)

Приглашение на совещание с представителями кредитной организации (ее филиала)

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)

Приглашение на совещание с представителями

______________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН,
регистрационный номер кредитной организации
(полное наименование и порядковый номер ее филиала)*

N_______ от "__"_______20__ года

Руководителю кредитной организации (ее филиала)
_______________________________________________________
(Ф.И.О.)
Председателю совета директоров (наблюдательного совета)
_______________________________________________________
(Ф.И.О.)

Приглашаю Вас либо Вашего представителя принять участие в совещании,
которое будет проведено в "__" час. "__" мин. "___" _______ 20__ года в
помещении _____________________________________________________________
(наименование территориального учреждения Банка России или иного
структурного подразделения Банка России)
по адресу: ________________________________________________________.
На совещании будут рассмотрены вопросы деятельности _______________
(полное официальное наименование
______________________________________________________________________.
кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной
организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)*

В связи с этим предлагаем Вам подготовить следующие документы (их
копии) для обсуждения указанных вопросов деятельности кредитной
организации (ее филиала): ________________________________________.
О Вашем участии либо об участии Вашего представителя в совещании
прошу сообщить до "__" час. "__" мин. "___" ______ 20__ года по
телефону __________________.

Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки _______________________________
(подпись и ее расшифровка)
м.п.
Банка России (территориального учреждения
Банка России или иного структурного
подразделения Банка России)

------------------------------

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 11

к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России)"

(с изменениями от 13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г.)

Паспорт проверки кредитной организации (ее филиала)

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)

Для служебного пользования
Экз. N _____

Паспорт проверки*(1)
_______________________________________________________________________
(полное официальное наименование и регистрационный номер
кредитной организации, ОГРН; полное наименование
и порядковый номер ее филиала)*(2)

В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке России)"*(3) и поручением на
проведение проверки от ____ _______________ 20_ года N _______________
руководителем рабочей группы
_______________________________________________________________________
(Ф.И.О. руководителя рабочей группы)
и членами рабочей группы ______________________________________________
(Ф.И.О. членов рабочей группы)
проведена ____________________________________________________ проверка
(вид проверки)
_______________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации (полное
наименование ее филиала)
за период деятельности с "__" ______20__ года по "__" _______20__ года.

Прилагается опись документов, хранящихся в паспорте проверки*(4)
_______________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации (полное
наименование ее филиала)
по состоянию на "__" ____________20__ года*(5).
Дата направления сведений о результатах проверки структурному
подразделению Банка России, по предложению которого проведена проверка,
- ______________20__ года.

Руководитель рабочей группы ______________________________
(подпись и ее расшифровка)

______________________________

*(1) Включается комплект документов (информации), их копий, иных материалов проверки кредитной организации (ее филиала), формируемый в соответствии с перечнем, установленным пунктом 9.13 настоящей Инструкции, а также иные документы (информация) по усмотрению руководителя рабочей группы или по указанию должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, либо руководителя инспекционного или иного структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, в том числе:

заявки на предоставление документов (информации), составленные в соответствии с приложением 4 к Инструкции Банка России N 105-И;

копии документов кредитной организации (ее филиала), подтверждающих содержащиеся в акте проверки сведения (информацию) о недостоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), о фактах (событиях) выявленных нарушений и недостатков в деятельности кредитной организации (ее филиала), не устраненных к моменту их выявления, об устранении кредитной организацией (ее филиалом) фактов (событий) выявленных нарушений и недостатков в деятельности кредитной организации (ее филиала), иную надзорную информацию, необходимую для определения размера рисков, активов, пассивов кредитной организации (ее филиала), величины и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, а также для оценки систем управления рисками и организации внутреннего контроля кредитной организации (ее филиала), финансового состояния и перспектив деятельности кредитной организации;

копии документов кредитной организации (ее филиала), подтверждающие выводы рабочей группы и мотивированные суждения рабочей группы, содержащиеся в акте проверки и докладной записке о результатах проверки;

объяснительные записки, справки, письменные разъяснения руководителя кредитной организации (ее филиала) и работников кредитной организации (ее филиала);

индивидуальные задания членам рабочей группы и индивидуальные отчеты членов рабочей группы о результатах проверки кредитной организации (ее филиала).

*(2) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

*(3) При проведении проверок в случаях, предусмотренных Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указывается, что проверка проведена в соответствии со статьей 27 или статьей 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации".

*(4) Паспорт проверки одновременно с актом проверки и проектом докладной записки о результатах проверки кредитной организации (ее филиала) передается руководителю инспекционного подразделения Банка России, или иного структурного подразделения Банка России, в том числе структурного подразделения территориального учреждения Банка России, проводившего проверку, на основании описи хранящихся в паспорте проверки документов, являющейся неотъемлемой частью паспорта проверки и составляемой в соответствии с приложением 12 к настоящей Инструкции.

***** Указывается дата передачи акта проверки и проекта докладной записки руководителю инспекционного подразделения или иного структурного подразделения Банка России, в том числе структурного подразделения территориального учреждения Банка России, проводившего проверку.

Приложение 12

к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России)"

Опись документов, хранящихся в паспорте проверки кредитной организации (ее филиала)

Опись документов, хранящихся в паспорте проверки

_________________________________________________________________________

  (полное официальное наименование и регистрационный номер кредитной

         организации, ОГРН, (полное наименование и порядковый

                          номер ее филиала)*

N п/п	Наименование документа	Носитель бумажный (электронный)	Количество страниц в документе	Подлинник или копия	Ф.И.О. и должность лица, заверивше- го копию документа	Дата сдачи- приема документа	Ф.И.О., должность лица, сдавшего документ	Подпись лица, сдавшего документ	Ф.И.О., должность лица, принявшего документ	Подпись лица, принявшего документ	Примечание**
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

------------------------------

** В случае помещения в паспорт проверки документа на электронном носителе графа 5 не заполняется, а документ на электронном носителе помещается в опечатываемый конверт, на котором указываются вид носителя (дискета, CD-ROM), количество документов, наименования документов, хранящихся на электронном носителе.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 15 декабря 2006 г. N 1762-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 13

к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России)"

(с изменениями от 13 января 2005 г., 15 декабря 2006 г.)

Докладная записка о результатах проверки кредитной организации (ее филиала)

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)

Для служебного пользования
Экз. N ___

Должностному лицу Банка России, поручившему
проведение проверки кредитной организации (ее филиала)

______________________________________________
(Ф.И.О.)

Докладная записка о результатах проверки*
_______________________________________________________________________
(полное официальное наименование и регистрационный номер кредитной
организации, ОГРН (полное наименование и порядковый
номер ее филиала)**

В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке России)" и поручением на проведение
проверки от "__" _________20__ года N ____ руководителем рабочей группы
_______________________________________________________________________
(Ф.И.О. руководителя рабочей группы)
и членами рабочей группы: _____________________________________________
(Ф.И.О. членов рабочей группы)
проведена ____________________________________________________ проверка
(вид проверки)
_______________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации
(полное наименование ее филиала)
за период деятельности с "___" ______ 20__ года по "___" _______ 20__
года. По результатам проверки ____________________________________.

Руководитель структурного подразделения
Банка России, обладающий правом подписи
докладной записки о результатах проверки***____________________________
(подпись и ее расшифровка)

------------------------------

* Дополнение к докладной записке о результатах проверки составляется по форме настоящего приложения.

По решению руководителя отделения территориального учреждения Банка России, руководителя операционного управления территориального учреждения Банка России, руководителя расчетно-кассового центра территориального учреждения Банка России или иного должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, докладная записка о результатах проверки по вопросам выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов или докладная записка о результатах проверки по вопросам организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченных банках (их филиалах) или осуществления контроля за соблюдением организациями правил работы с наличными деньгами может не составляться.

** Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

*** Указывается руководитель структурного подразделения Банка России (лицо, его замещающее) или иное должностное лицо Банка России, которому в соответствии с распоряжением на проведение проверки поручено провести проверку.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 13 января 2005 г. N 1544-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 14

к Инструкции ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной деятельности

Центрального банка Российской Федерации

(Банка России)"

(с изменениями от 13 января 2005 г.)

Информационное сообщение о предоставлении информации в единую информационную базу данных Банка России "Принятые меры воздействия"

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)

Для служебного пользования
Экз. N ___

Руководителю
Главной инспекции кредитных организаций

_______________________________________
(Ф.И.О.)

Территориальное учреждение Банка России ___________________________
(наименование территориального
учреждения Банка России)
рассмотрело акт проверки ______________________________________________
(полное официальное наименование кредитной
организации, ОГРН, регистрационный номер
_____________________________________________, проведенной на основании
кредитной организации (полное наименование
и порядковый номер ее филиала)*
поручения на проведение проверки от "__" _____________ 20__ года N____,
докладную записку о результатах проверки, а также иные материалы,
связанные с проведением проверки и приняло решение о __________________
(применении
к кредитной организации мер в соответствии с законодательством
Российской Федерации и нормативными актами Банка России).
Информация в Единую информационную базу данных Банка России
"Принятые меры воздействия" направлена "__" _______ 20__ года.

Руководитель
территориального учреждения Банка России ______________________________
(подпись и ее расшифровка)

------------------------------

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 24 апреля 2007 г. N 1819-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 15

к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 года

N 108-И "Об организации инспекционной

деятельности Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)"

(с изменениями от 24 апреля 2007 г.)

                                Сообщение

   уполномоченного представителя Банка России о наличии обстоятельств,

 препятствующих его участию в проведении проверки кредитной организации

                              (ее филиала)*

Должностному лицу Банка России,
подписавшему поручение на проведение проверки

____________________________________________
(Ф.И.О.)

В соответствии с пунктом 8.3 Инструкции Банка России от 1 декабря
2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" и для принятия
решения о целесообразности или необходимости исключения меня из
состава рабочей группы, сформированной для проведения проверки
______________________________________________________________________,
(сокращенное наименование кредитной организации, наименование ее
филиала)
в качестве __________ рабочей группы сообщаю о себе следующие сведения:
(руководителя (члена)

1. состою в близком родстве _______________________________________
(указать степень родства)**
с ____________________________________________________________________;
(Ф.И.О., должность, занимаемая в проверяемой кредитной организации (ее
филиале)**

2. владею долями (акциями) проверяемой кредитной организации в
размере ______________________________________________________________;
(сумма, в рублях)
вхожу в состав ___________________________________________________
(указать орган управления)
проверяемой кредитной организации;

3. в проверяемой кредитной организации (ее филиале) размещены мои
собственные денежные средства в размере _______________________________
(сумма, в рублях,
иностранной валюте)
в виде _______________________________________________________________;
(банковский вклад, банковский счет и т.д.)

4. в проверяемой кредитной организации (ее филиале) размещены
денежные средства в размере____________________________________________
(сумма, в рублях, иностранной валюте)
в виде_________________________________________________________________
(банковский вклад, банковский счет и т.д.)
состоящим (ей) со мной в близком родстве _____________________________;
(указать Ф.И.О. и степень родства)**

5. в проверяемой кредитной организации (ее филиале) состоящим (ей)
со мной в близком родстве _____________________________________________
(указать Ф.И.О. и степень родства)**
получались денежные средства (имущество ______________________________)
(перечислить имущество)
в размере ____________________________________________________________;
(сумма, в рублях, иностранной валюте)

6. трудовые отношения с проверяемой кредитной организацией в
течение двух календарных лет, предшествующих году проведения
проверки***____________________ ______________________________________.
(указывается период работы)

Уполномоченный представитель Банка России _____________________(Ф.И.О.)
(подпись и ее расшифровка)

"_____"__________________20___года

______________________________

* Оформляется до даты начала проведения проверки кредитной организации (ее филиала) при наличии сведений (обстоятельств), предусмотренных пунктами 8.3 и 8.4 настоящей Инструкции.

** Степень родства и должность указываются в соответствии с пунктом 8.3 настоящей Инструкции.

*** Заполняется руководителем рабочей группы.

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Инструкция Банка России от 1 декабря 2003 г. N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)"

Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России"

Текст Инструкции опубликован в "Вестнике Банка России" от 9 декабря 2003 г. N 67, в "Российской бизнес-газете" от 16, 23 декабря 2003 г. N 49, 50, в журнале "Нормативные акты по банковской деятельности", 2004 г., выпуск N 1

Инструкцией Банка России от 25 февраля 2014 г. N 149-И настоящая Инструкция признана утратившей силу

В настоящий документ внесены изменения следующими документами:

Указание Банка России от 14 марта 2013 г. N 2979-У

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания в "Вестнике Банка России"

Указание Банка России от 28 сентября 2012 г. N 2892-У

Указание Банка России от 29 декабря 2010 г. N 2555-У

Изменения вступают в силу с 24 января 2011 г.

Указание Банка России от 3 сентября 2010 г. N 2494-У

Указание Банка России от 6 марта 2009 г. N 2197-У

Указание Банка России от 24 сентября 2008 г. N 2076-У

Указание Банка России от 24 апреля 2007 г. N 1819-У

Указание Банка России от 30 марта 2007 г. N 1815-У

Указание Банка России от 15 декабря 2006 г. N 1762-У

Указание Банка России от 13 января 2005 г. N 1544-У

Инструкция ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)"

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Планирование проверок кредитных организаций (их филиалов)

Глава 3. Внесение изменений в Сводный план

Глава 4. Внеплановые проверки кредитных организаций (их филиалов)

Глава 5. Повторные проверки кредитных организаций (их филиалов)

Глава 6. Привлечение работников других инспекционных подразделений Банка России и служащих Агентства к участию в проверках кредитных организаций (их филиалов)

Глава 7. Организация и координация проверок по отдельным направлениям деятельности кредитных организаций (их филиалов)

Глава 8. Оформление полномочий на проведение проверок кредитных организаций (их филиалов)

Глава 9. Организация проведения проверки кредитной организации (ее филиала)

Глава 10. Порядок оформления результатов проверки кредитной организации (ее филиала)

Глава 11. Заключительные положения

Информация об изменениях:

С изменениями и дополнениями от:

ГАРАНТ:

Информация об изменениях:

С изменениями и дополнениями от:

Информация об изменениях:

С изменениями и дополнениями от:

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

С изменениями и дополнениями от:

Информация об изменениях:

С изменениями и дополнениями от:

Информация об изменениях:

С изменениями и дополнениями от:

Информация об изменениях:

С изменениями и дополнениями от:

Информация об изменениях:

С изменениями и дополнениями от:

Информация об изменениях:

С изменениями и дополнениями от:

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

С изменениями и дополнениями от:

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас