Постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от 21 февраля 2013 г. N 04АП-423/13

г. Чита

21 февраля 2013 г.

Дело N А58-5550/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 19 февраля 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен 21 февраля 2013 года.

Четвертый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи Д. Н. Рылова,

судей Г. Г. Ячменёва, В. А. Сидоренко,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Сюхунбин Е. С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Управления государственного строительного надзора Республики Саха (Якутия) на не вступившее в законную силу решение Арбитражного суда Республики Саха (Якутия) от 28 декабря 2012 года по делу N А58-5550/2012 по заявлению Общества с ограниченной ответственностью "Строй Капитал" (ИНН 1435230594, ОГРН 110143006749) к Управлению государственного строительного надзора Республики Саха (Якутия) (ИНН 1435067108 ОГРН 1021401065916) о признании незаконным и отмене постановления N 95-Д от 19.09.2012 г.,

(суд первой инстанции Евсеева Е. А.),

при участии в судебном заседании:

от заявителя: не явился;

от заинтересованного лица: не явился,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью "Строй Капитал" (далее ООО "Строй Капитал", Общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) с заявлением к Управлению государственного строительного надзора Республики Саха (Якутия) (далее Управление Госстройнадзора, административный орган) о признании незаконным и отмене постановления N 95-Д от 19.09.2012 г. о привлечении к административной ответственности по ч. 1 ст. 14.28 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500000 руб.

Решением Арбитражного суда Республики Саха (Якутия) от 28 декабря 2012 года заявленные требования удовлетворены в полном объеме. Суд первой инстанции пришел к выводу об отсутствии в действиях Общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, Управление Госстройнадзора обжаловало его в апелляционном порядке. Заявитель апелляционной жалобы ставит вопрос об отмене решения суда первой инстанции, ссылаясь на наличие в действиях Общества состава вмененного ему административного правонарушения, выразившегося в привлечении денежных средств граждан - участников долевого строительства, до государственной регистрации договоров долевого строительства по платежным поручениям от 30.12.2012 г., вместе с тем указывая, что согласно выписке банка, спорные денежные суммы на расчетный счет ООО "Строй Капитал" не поступили.

ООО "Строй Капитал" отзыв на апелляционную жалобу в суд не направило.

О месте и времени судебного заседания лица, участвующие в деле, извещены надлежащим образом в порядке, предусмотренном главой 12 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, однако явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили. ООО "Строй Капитал" заявило ходатайство об отложении рассмотрения данного дела, в удовлетворении которого суд апелляционной инстанции отказал в связи с отсутствием оснований. Управление Госстройнадзора заявило ходатайство о рассмотрении данного дела в отсутствии его представителя.

На основании части 2 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации неявка лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о месте и времени судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения дела по существу.

Четвертый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, проанализировав доводы апелляционной жалобы, изучив материалы дела, проверив правильность применения судом первой инстанции норм процессуального и материального права, пришел к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, ООО "Строй Капитал" зарегистрировано в качестве юридического лица 16 июля 2010 года, ему присвоен основной государственный регистрационный номер 110143006749, что подтверждается выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц (т. 1 л.д. 51).

Администрацией муниципального образования "Город Ленск" Обществу выданы разрешения на строительство от 15 сентября 2010 года N RU 14501102-64/10 от 7 февраля 2011 года N RU 14501102-64/10, от 22 ноября 2011 г. N RU 14501102-64/10 на строительство объекта капитального строительства: "Микрорайон "Теплый стан" в г. Ленске, Пять 24-квартирных жилых домов. Жилой дом N 1" (т. 1 л.д. 114).

На основании приказа от 2 августа 2012 года N 280 должностными лицами Управления Госстройнадзора проведена внеплановая проверка ООО "Строй Капитал" по вопросу соблюдения законодательства о долевом строительстве.

В ходе проверки было установлено, что по договорам долевого участи в строительстве и в отсутствие государственной регистрации указанных договоров Общество привлекло денежные средства граждан для строительства (создания) объекта "Микрорайон "Теплый стан" в г. Ленске, Пять 24-квартирных жилых домов. Жилой дом N 1", а именно:

- 30.12.2011 г. по платежному поручению N 2 привлекло денежные средства Поповой Екатерины Ионарьевны в сумме 867 785,36 рублей в счет оплаты по договору участия в долевом строительстве от 29.12.2011 г. N Л-1-7;

- 30.12.2011 по платежному поручению N 3 привлекло денежные средства Ивановой Елизаветы Спартаковны и Войтович Александры Гаврильевны в сумме 1 665 888,07 рублей в счет оплаты по договору участия в долевом строительстве от 30.12.2011 г. N Л-1-7;

- 30.12.2011 по платежному поручению N 1 привлекло денежные средства Поповой Светланы Семеновны в сумме 867 785,36 рублей в счет оплаты по договору участия в долевом строительстве от 29.12.2011 г. NЛ-1-7.

Результаты проверки зафиксированы в акте проверки от 4 сентября 2012 года N Д- 145-12 (т. 1, л.д. 9-20).

По фактам незаконного привлечения денежных средств в отношении ООО "Строй Капитал" составлен протокол о правонарушении в сфере долевого строительства объектов недвижимости от 6 сентября 2012 года N Д-159-12 (т. 1, л.д. 21-23).

Постановлением от 19 сентября 2012 года N 95-Д по делу об административном правонарушении в сфере долевого строительства объектов недвижимости предприятие привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 500 000 рублей (т. 1, л.д. 25-28).

Суд апелляционной инстанции считает правильными выводы суда первой инстанции об отсутствии в действиях Общества состава вмененного ему административного правонарушении, исходя из следующего.

Частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ установлена административная ответственность за привлечение денежных средств гражданина, связанное с возникающим у гражданина правом собственности на жилое помещение в многоквартирном доме, который на момент привлечения таких денежных средств гражданина не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, лицом, не имеющим в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на это права и (или) привлекающим денежные средства граждан в нарушение требований, установленных указанным законодательством.

Согласно части 1 статьи 3 Закона об участии в долевом строительстве застройщик вправе привлекать денежные средства участников долевого строительства для строительства многоквартирного дома только после получения в установленном порядке разрешения на строительство, опубликования, размещения и (или) предоставления проектной декларации и государственной регистрации застройщиком права собственности на земельный участок, предоставленный для строительства многоквартирного дома, или договора аренды такого земельного участка.

В соответствии с частью 2 указанной статьи право на привлечение денежных средств граждан для строительства многоквартирного дома с принятием на себя обязательств, после исполнения которых у гражданина возникает право собственности на жилое помещение в строящемся многоквартирном доме, имеют застройщики на основании договора участия в долевом строительстве.

Частью 3 статьи 4 Закона об участии в долевом строительстве установлено, что договор заключается в письменной форме, подлежит государственной регистрации и считается заключенным с момента регистрации.

Следовательно, для получения застройщиком права на привлечение денежных средств граждан является обязательное соблюдение им не только требований, указанных в части 1 статьи 3 Закона об участии в долевом строительстве (получение разрешения на строительство, опубликование проектной декларации, государственная регистрация права на земельный участок), но и требований части 2 статьи 3 и части 3 статьи 4 этого Закона (наличие договора участия в долевом строительстве, заключенного в письменной форме и прошедшего государственную регистрацию).

Именно выполнение этих требований и предоставляет застройщику право привлекать денежные средства граждан.

Из материалов настоящего дела следует, что ООО "Строй Капитал" были заключены договоры долевого участия в строительстве: N Л-1-7 от 29.12.2011 г. с Поповой Екатериной Ионарьевной, N Л-1-17 от 30.12.2011 г. с Ивановой Елизаветой Спартаковной и N Л-1-18 от 29.12.2011 г. с Поповой Светланой Семеновной (т. 1 л.д. 100-120).

Согласно распискам в получении документов на государственную регистрацию, вышеуказанные договоры были сданы на государственную регистрацию - 30.12.2011 г., дата окончания срока регистрации - 13.01.2012 г. (т. 1 л.д. 77-79).

30.12.2011 г. целевые кредитные средства, оформленные гражданами Поповой Е. И., Ивановой Е. С., Поповой С. С., были зачислены АКБ "Алмазэргиэнбанк" ОАО в г. Ленске, на транзитные счета с ссудных счетов заемщиков, далее с транзитного счета на лицевые счета вышеуказанных граждан.

Согласно распоряжению от указанных клиентов банка денежные средства, Платежными поручениями (платежное поручение N 2 от 30.12.2011 г., платежное поручение N 3 от 30.12.2011 г., платежное поручение N 1 от 30.12.2011 г.) должны были быть перечислены на расчетный счет ООО "Стройкапитал" в АКБ "Алмазэргиэнбанк" (ОАО) (т. 1 лд. 45-47).

Однако, на основании письма генерального директора ООО "Строй Капитал" от 30.12.2011 г. об аннулировании зачисленных денежных средств на расчетный счет общества от указанных граждан - участников долевого строительства, АКБ "Алмазэргиэнбанк" (ОАО) аннулировало платежные поручения N 2 от 30.12.2011 г., N 3 от 30.12.2011 г. и N 1 от 30.12.2011 с удалением проводок в системе банка (т. 2 л.д. 52-54).

Таким образом, ООО "Строй Капитал" фактически не допустило привлечение денежных средств граждан при отсутствии договоров участия в долевом строительстве, прошедших государственную регистрацию.

Указанный факт в полном объеме подтверждается как вышеуказанными документами (письмом генерального директора ООО "Строй Капитал" от 30.12.2011 г., платежными поручениями N 2 от 30.12.2011 г., N 3 от 30.12.2011 г., N 1 от 30.12.2011 г.), так и Письмом АКБ "Алмазэргиэнбанк" (ОАО) N 4308-14 от 18.09.2012 г. об аннулировании операций по вышеуказанным платежным поручениям (т. 1 л.д. 69) и выписками банка за период с 20.12.2011 г. по 31.01.2012 г. (т. 2 л.д. 58-59), 20.12.2011 г. по 06.09.2012 г. (т. 1 л.д. 75-76), за 16.01.2012 г. (т. 1 л.д.71, 81-82), свидетельствующие, что по состоянию с 30.12.2011 г. по 12.01.2012 г. денежные средства от участников долевого участия в строительстве по договорам N Л-1-7 от 29.12.2011 г. с Поповой Екатериной Ионарьевной, N Л-1-17 от 30.12.2011 г. с Ивановой Елизаветой Спартаковной и N Л-1-18 от 29.12.2011 г. с Поповой Светланой Семеновной на счет ООО "Строй Капитал" не поступали.

Доказательств обратного административным органом в материалы дела не представлено, напротив, в апелляционной жалобе (т. 2 л.д. 81) Управление Госстройнадзора указывает, что спорные денежные средства на расчетный счет Общества не поступили (оборот по кредиту 0).

Денежные средства по вышеназванным договора поступили на счет Общества - 16.01.2012 г., после государственной регистрации договоров долевого участия в строительстве N Л-1-7 от 29.12.2011 г., N Л-1-17 от 30.12.2011 г. и N Л-1-18 от 29.12.2011 г., зарегистрированных 12 января 2012 г. (т. 1 л.д. 104), 13 января 2012 г. (т. 1 л.д. 113) и 12 января 2012 г. (т. 1 л.д. 120) соответственно.

При указанных обстоятельствах суд первой инстанции правомерно пришел к выводу об отсутствии в действиях ООО "Строй Капитал" состава правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 14.28 КоАП РФ.

В связи с чем, суд первой инстанции законно и обоснованно удовлетворил требования заявителя о признании незаконным и отмене постановления Управление Госстройнадзора N 95-Д от 19.09.2012 г. о привлечении ООО "Строй Капитал" к административной ответственности по ч. 1 ст. 14.28 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500000 руб.

Суд апелляционной инстанции критически оценивает довод апелляционной жалобы о том, что суд первой инстанции в подтверждение виновности Общества в совершении вмененного ему правонарушения должен был проверить расходы ООО "Строй Капитал" и истребовать все выписки банка. Поскольку в деле об административном правонарушении обязанность доказывания наличия в действиях лица, привлеченного к ответственности, состава правонарушения лежит на административном органе.

При изложенных фактических обстоятельствах и правовом регулировании суд апелляционной инстанции не находит предусмотренных процессуальным законом оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта.

Рассмотрев апелляционную жалобу на не вступившее в законную силу решение Арбитражного суда Республики Саха (Якутия) от 28 декабря 2012 года по делу N А58-5550/2012, Четвертый арбитражный апелляционный суд, руководствуясь статьями 258, 268 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Республики Саха (Якутия) от 28 декабря 2012 года по делу N А58-5550/2012 оставить без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в двухмесячный срок в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского.

Председательствующий судья

Д. Н. Рылов

Судьи

В. А. Сидоренко Г. Г. Ячменёв