Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 9 апреля 2013 г. N 09АП-5966/13

город Москва

09 апреля 2013 г.

Дело N А40-94217/12-57-900

Резолютивная часть постановления объявлена 02 апреля 2013 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 09 апреля 2013 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи: Крыловой А.Н.

судей: Кузнецовой И.И., Смирнова О.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Хвенько Е.И.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "Корпорация Русские системы" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 28 декабря 2012 года по делу N А40-94217/12-57-900, принятое судьей Ждановой Ю.А., единолично по иску ОАО КОРПОРАЦИЯ РУССКИЕ СИСТЕМЫ (105066, г. Москва, ул. Старая Басманная, д. 19, стр. 16), ЗАО "Центр Специальных Технологий" (105005, г. Москва, ул. Фридриха Энгельса, д. 23, стр. 1) ответчики Закрытое акционерное общество "Новый регистратор" (107023, г. Москва, ул. Буженинова, д. 30), Общество с ограниченной ответственностью "ПродИнвест" (119049, г. Москва, Ленинский пр-кт, 4, стр. 1 А), Общество с ограниченной ответственностью "Ютта-Эриссон" (115230, г. Москва, Электродный пр-зд, д. 5б, стр. 8), ЗАО ВТБ Регистратор (127015, г. Москва, ул. Правды, д. 23) об обязании внести в реестр владельцев ценных бумаг сведения.

при участии в судебном заседании:

от истцов: от ОАО КОРПОРАЦИЯ РУССКИЕ СИСТЕМЫ - Макаров С.А. по доверенности от 29.01.2013 б/н;

от ЗАО "Центр Специальных Технологий" - Дмитриев В.В. по доверенности от 16.07.2012 б/н;

от ответчиков: от ЗАО "Новый регистратор" - Папонова В.В. по доверенности от 29.12.2012 N 195;

от ООО "ПродИнвест" - Матюшенков С.Ю. по доверенности от 20.03.2013 б/н;

от ООО "Ютта-Эриссон" - Матюшенков С.Ю. по доверенности от 10.01.2013 б/н;

от ЗАО ВТБ Регистратор - Велиева Э.В. по доверенности от 17.12.2012 N 12-793.

УСТАНОВИЛ:

ОАО "Корпорация "Русские системы", ЗАО "Центр Специальных Технологий" обратились в Арбитражный суд города Москвы с иском к ЗАО "Новый регистратор", ООО "ПродИнвест", ООО "Ютта-Эриссон", ЗАО ВТБ Регистратор об обязании внести в реестр владельцев ценных бумаг сведения.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 28 декабря 2012 года в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с принятым решением, ОАО "Корпорация "Русские системы" обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда и принять новый судебный акт об удовлетворении исковых требований в полном объеме.

В судебном заседании 02.04.2013 представителями ОАО "Корпорация "Русские системы", ЗАО "Центр Специальных Технологий" заявлено ходатайство о частичном отказе от иска в части предъявленных требований о внесении записи по лицевому счету ООО "Ютта-Эриссон" о возможности обращения взыскания по договору залога ценных бумаг от 14.01.2010 N 140110-1з во внесудебном порядке на 91 981 (Девяносто одну тысячу девятьсот восемьдесят одну) обыкновенную именную бездокументарную акцию ОАО "Научно-производственное предприятие "Темп" им.Ф.Короткова" (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-02-04524-А от 03.07.2003); записи о переходе права собственности на 91 981 (Девяносто одну тысячу девятьсот восемьдесят одну) обыкновенную именную бездокументарную акцию ОАО "Научно-производственное предприятие "Темп" им.Ф.Короткова" (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-02-04524-А от 03.07.2003), путем списания акций с лицевого счета ООО "ПродИнвест" и зачислении их на лицевой счет ЗАО "Центр специальных технологий"; и прекращении производства по делу N А40-94217/12-57-900 в указанной части в соответствии с пунктом 4 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Указанное ходатайство об отказе от исковых требований подписано представителем ОАО "Корпорация "Русские системы" Макаровым С.А., действующим на основании нотариальной доверенности б/н от 29.01.2013 и представителем ЗАО "Центр Специальных Технологий" Дмитриевым В.В., действующим на основании нотариальной доверенности б/н от 16.07.2012.

Остальные лица, участвующие в деле, не возражали против удовлетворения заявленного ходатайства.

На основании части 2 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в суде соответствующей инстанции, отказаться от иска полностью или частично.

В соответствии с пунктом 4 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что истец отказался от иска и отказ принят арбитражным судом.

Изучив материалы дела, суд приходит к выводу, что заявление об отказе от иска подлежит удовлетворению, поскольку не нарушает права других лиц, а также соответствует нормам действующего законодательства Российской Федерации.

Представитель ОАО "Корпорация "Русские системы" доводы своей апелляционной жалобы поддержал в полном объеме, просил решение суда отменить, апелляционную жалобу - удовлетворить.

Представитель ЗАО "Центр Специальных Технологий" доводы апелляционной жалобы ОАО "Корпорация "Русские системы" поддержал в полном объеме, просил решение суда отменить, апелляционную жалобу - удовлетворить.

Представители ответчиков возражали против удовлетворения апелляционной жалобы, просили решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы и проверив законность обжалуемого судебного акта в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд полагает, что решение Арбитражного суда города Москвы подлежит отмене в связи со следующим.

ОАО "Корпорация "Русские системы" является залогодержателем по договорам залога ценных бумаг от 14.01.2010 N N 140110-01з, 140110-02з, 140110-03з, 140110-04з, 140110-05з, 140110-06з, предметом которых являются обыкновенные именные бездокументарные акции ОАО "Научно-производственное предприятие "Темп" им.Ф.Короткова" (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-02-04524-А от 03.07.2003) в количестве, соответственно, 91 981 штук, 184 479 штук, 77 862 штук, 13 293 штук, 8 256 штук, 30 668 штук.

В реестре владельцев именных ценных бумаг "Научно-производственное предприятие "Темп" им.Ф.Короткова", держателем которого является ЗАО "Новый регистратор", внесены записи об обременении указанных выше акций залогом, а также о том, что залогодержателем данных акций является истец, что подтверждают прилагаемые к настоящему иску уведомления Регистратора от 24.11.2011 исх. N N 177:11/03152, 177:11/03153, 177:11/03154, 177:11/03155, 177:11/03156, 177:11/03157.

Истцы указывают, что согласно представленным выше договорам залога предусмотрено обращение взыскания на предмет залога во внесудебном порядке.

При обращении в ЗАО "Новый регистратор" с передаточными распоряжениями в целях внесения в Реестр записей о прекращении залога и передачи акций в связи с обращением на них взыскания без решения суда, истцы получили отказ, в связи с тем, что данные лицевых счетов залогодателей (ООО "ПродИнвест", ООО "Ютта-Эриссон") и залогодержателя (ОАО "Корпорация "Русские системы") о заложенных ценных бумагах и условиях залога не содержат информации о возможности обращения взыскания на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке.

Истец указывает, что, занимаясь оформлением залога на акции, залогодатели - ООО "ПродИнвест", ООО "Ютта-Эриссон", представили Регистратору залоговые распоряжения, содержащие информацию, заведомо противоречащую условиям вышеуказанных договоров залога, а именно о том, что обращение взыскания на предмет залога во внесудебном порядке не допускается.

Таким образом, истцы полагают, что с учетом установленного договорами залога ценных бумаг от 14.01.2010 N N 140110-1з, 140110-02з, 140110-03з, 140110-04з, 140110-05з, 140110-06з условия о внесудебном обращении взыскания на предмет залога, отказ ЗАО "Новый регистратор" от исполнения представленных истцом 02.07.2012 передаточных распоряжений в целях внесения в Реестр записей о прекращении залога и передачи акций в связи с обращением на них взыскания без решения суда, противоречит действующему законодательству.

Судебная коллегия арбитражного суда апелляционной инстанции полагает, что отказ регистратора от внесения в Реестр записей о прекращении залога и передачи акций в связи с обращением на них взыскания является незаконным и необоснованным исходя из следующего.

ЗАО "Новый регистратор" не принято во внимание п. 7.6.1 Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", по которому для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог регистратору передаются залоговое распоряжение и оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге.

Таким образом, ЗАО "Новый регистратор" было обязано учитывать условия Договора залога, предусматривающие обращение взыскания на предмет залога во внесудебном порядке, и положения п. 7.6.1 Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 при принятии решения о регистрации обременений.

ЗАО "Новый регистратор" при принятии решения о внесении записи в Реестр относительно Истца следовало руководствоваться нормами действующего законодательства, с учетом того факта, что у залогодателя отсутствовали правовые основания для указания в распоряжениях в разделе условий договора залога на запрет уступки прав по договору без согласия залогодателя, т.к. договор залога данного условия не содержит.

Таким образом, с учетом установленного договором залога N 201010/53-01з права залогодержателя уступить свои права третьим лицам без согласия залогодателя, суды пришли к обоснованному выводу о том, что отказ ЗАО "Новый регистратор" в удовлетворении требований ОАО "Корпорация "Русские системы" противоречит действующему законодательству.

Судом первой инстанции в нарушение ст.ст. 168-170 АПК РФ не дана оценка доводам истцов о том, что во вступивших в законную силу судебных актах по делу N А40-131698/11-132-785 (решение Арбитражного суда г. Москвы от 13.04.2012, постановление Девятого арбитражного апелляционного суда N 09АП-14829/2012 от 09.06.2012, постановление ФАС МО от 28.09.2012), где рассматривался аналогичный спор с участием ОАО "Корпорация "Русские системы" по иску к ЗАО "Новый регистратор".

Однако суд первой инстанции в рассматриваемом деле не принял во внимание вышеизложенную правовую позицию судов трех инстанций в деле N А40-131698/11-132-785, указав, что фиксация права залога осуществляется регистратором исключительно на основании залогового распоряжения, и что регистратор не должен принимать во внимание п. 7.6.1 Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27, обязывающего регистратора учитывать условия Договора залога при принятии решения о регистрации обременений.

Кроме того, судом первой инстанции не учтено, что залоговые распоряжения, на основании которых регистратором внесены записи в Реестр об обременении вышеуказанных акций залогом, являются всего лишь документами ведения реестра акционеров и не могут свидетельствовать о внесении изменений в данные договоры залога, т.к. это не соответствует ст. 450 ГК РФ, согласно которой изменение и расторжение договора возможны по соглашению сторон, если иное не предусмотрено ГК РФ, другими законами или договором, и, следовательно, не могут препятствовать выраженному сторонами договоров залога волеизъявлению по внесудебному порядку обращения на предмет залога.

Судом первой инстанции в нарушение ст.ст. 168-170 АПК РФ также не дана оценка доводам истцов о том, что ОАО "Корпорация "Русские системы" неоднократно (исх. N 283 от 21.06.2012, N 284 от 21.06.2012) обращалось к залогодателям - ООО "ПродИнвест", ООО "Ютта-Эриссон" - с требованием о совершении последними действий по даче соответствующих распоряжений Регистратору об оформлении в системе ведения Реестра информации о внесудебном обращении взыскания на предмет залога - согласно вышеуказанным договорам залога. Однако какого-либо ответа на данные обращения истца со стороны ответчиков не последовало.

Арбитражный суд г. Москвы на основании того, что в период рассмотрения настоящего дела в суде первой инстанции произошла смена держателя реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Научно-производственное предприятие "Темп" им.Ф.Короткова" с ЗАО "Новый регистратор" на ЗАО ВТБ Регистратор сделал вывод о том, что последнее не несет ответственности за действия (операции), совершенные предыдущим реестродержателем.

Однако судом первой инстанции не учтено, что смена регистратора не порождает для акционеров и иных лиц дополнительных обязанностей и тем более не может ущемлять права данных лиц. При этом действующее законодательство не содержит запрет на смену регистратора - он может меняться неограниченное количество раз. Смена регистратора при наличии судебного производства по исковым требованиям к регистратору о внесении записей в реестр также не является основанием для обращения истца к новому регистратору с заявлением о внесении данных записей в реестр и новым комплектом документов, иное противоречит принципам ст. 2 АПК РФ и может привести к затягиванию производства по делу с учетом отсутствия у эмитента в соответствии с законодательством каких-либо ограничений по смене реестродержателей.

Данные обстоятельства не были учтены арбитражным судом при вынесении решения, что повлекло за собой принятие незаконного судебного акта.

Принимая во внимание совокупность изложенных обстоятельств, апелляционный суд полагает, что требования апелляционной жалобы подлежат удовлетворению в полном объеме.

Руководствуясь статьями 49, 150, 151 266 - 268, пунктом 3 статьи 269, Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Принять отказ ОАО "Корпорация "Русские системы", ЗАО "Центр Специальных Технологий" от иска в части предъявленных требований к ответчикам согласно заявлению об отказе от иска по счету ООО "Ютта-Эриссон".

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 28 декабря 2012 года по делу N А40-94217/12-57-900 отменить, производство по нему в данной части прекратить.

Обязать ЗАО ВТБ Регистратор внести в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "Научно-производственное предприятие "Темп" им.Ф.Короткова":

- запись по лицевому счету ООО "ПродИнвест" о возможности обращения взыскания по договору залога ценных бумаг от 14.01.2010 N 140110-2з во внесудебном порядке на 184 479 (Сто восемьдесят четыре тысячи четыреста семьдесят девять) обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Научно-производственное предприятие "Темп" им.Ф.Короткова" (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-02-04524-А от 03.07.2003);

- запись о переходе права собственности на 184 479 (Сто восемьдесят четыре тысячи четыреста семьдесят девять) обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Научно-производственное предприятие "Темп" им.Ф.Короткова" (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-02-04524-А от 03.07.2003), путем списания акций с лицевого счета ООО "ПродИнвест" и зачислении их на лицевой счет ЗАО "Центр специальных технологий";

- запись по лицевому счету ООО "ПродИнвест" о возможности обращения взыскания по договору залога ценных бумаг от 14.01.2010 N 140110-3з во внесудебном порядке на 77 862 (Семьдесят семь тысяч восемьсот шестьдесят две) обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Научно-производственное предприятие "Темп" им.Ф.Короткова" (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-02-04524-А от 03.07.2003);

- запись о переходе права собственности на 77 862 (Семьдесят семь тысяч восемьсот шестьдесят две) обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Научно-производственное предприятие "Темп" им.Ф.Короткова" (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-02-04524-А от 03.07.2003), путем списания акций с лицевого счета ООО "ПродИнвест" и зачислении их на лицевой счет ЗАО "Центр специальных технологий";

- запись по лицевому счету ООО "ПродИнвест" о возможности обращения взыскания по договору залога ценных бумаг от 14.01.2010 N 140110-4з во внесудебном порядке на 13 293 (Тринадцать тысяч двести девяносто три) обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Научно-производственное предприятие "Темп" им.Ф.Короткова" (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-02-04524-А от 03.07.2003);

- запись о переходе права собственности на 13 293 (Тринадцать тысяч двести девяносто три) обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Научно-производственное предприятие "Темп" им.Ф.Короткова" (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-02-04524-А от 03.07.2003), путем списания акций с лицевого счета ООО "ПродИнвест" и зачислении их на лицевой счет ЗАО "Центр специальных технологий";

- запись по лицевому счету ООО "ПродИнвест" о возможности обращения взыскания по договору залога ценных бумаг от 14.01.2010 N 140110-5з во внесудебном порядке на 8 256 (Восемь тысяч двести пятьдесят шесть) обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Научно-производственное предприятие "Темп" им.Ф.Короткова" (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-02-04524-А от 03.07.2003);

- запись о переходе права собственности на 8 256 (Восемь тысяч двести пятьдесят шесть) обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Научно-производственное предприятие "Темп" им.Ф.Короткова" (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-02-04524-А от 03.07.2003), путем списания акций с лицевого счета ООО "ПродИнвест" и зачислении их на лицевой счет ЗАО "Центр специальных технологий";

- запись по лицевому счету ООО "ПродИнвест" о возможности обращения взыскания по договору залога ценных бумаг от 14.01.2010 N 140110-6з во внесудебном порядке на 30 668 (Тридцать тысяч шестьсот шестьдесят восемь) обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Научно-производственное предприятие "Темп" им.Ф.Короткова" (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-02-04524-А от 03.07.2003);

- запись о переходе права собственности на 30 668 (Тридцать тысяч шестьсот шестьдесят восемь) обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Научно-производственное предприятие "Темп" им.Ф.Короткова" (государственный регистрационный номер выпуска акций: 1-02-04524-А от 03.07.2003), путем списания акций с лицевого счета ООО "ПродИнвест" и зачислении их на лицевой счет ЗАО "Центр специальных технологий".

Возвратить ОАО "Корпорация "Русские системы" из федерального бюджета 8 000 (восемь тысяч) руб. госпошлины, уплаченной при подаче иска.

Взыскать с ЗАО "Новый регистратор", ООО "ПродИнвест", ООО "Ютта-Эриссон", ЗАО ВТБ Регистратор в пользу ОАО "Корпорация "Русские системы" 42 000 (сорок две тысячи) руб. госпошлины по иску и апелляционной жалобе.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

А.Н. Крылова

Судьи

О.В. Смирнов И.И. Кузнецова