Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 12 апреля 2013 г. N 13АП-23453/12

г. Санкт-Петербург

12 апреля 2013 г.

Дело N А56-20749/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 01 апреля 2013 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 12 апреля 2013 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Масенковой И.В.

судей Глазкова Е.Г., Герасимовой М.М.

при ведении протокола судебного заседания: Орловым А.Н.

при участии:

от истца: Воронина Д.В. по доверенности от 03.10.2012

от ответчика: Галушкина А.С. по доверенности от 28.02.2013

от 3-их лиц: ОАО "АИКБ "Татфондбанк" - Татохиной Л.Н.по доверенности от 22.05.2012, 2 - 4 - не явились, извещены

рассмотрев в открытом судебном заседании по правилам суда первой инстанции дело (регистрационный номер 13АП-23453/2012) в связи с наличием безусловных оснований для отмены решения Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 08.10.2012 по делу N А56-20749/2012 (судья Лилль В.А.), принятого

по иску АКБ "Славянский банк" (ЗАО)

к ООО "КИТ Финанс"

3-и лица: 1.ОАО "АИКБ "Татфондбанк",

2.АКБ "Русско-Германский Торговый Банк А.О." (ЗАО),

3.Небанковская кредитная организация ЗАО "Национальный расчётный депозитарий"

4. ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал"

о взыскании убытков,

установил:

Акционерный коммерческий банк "Славянский Банк" (Закрытое акционерное общество) (ИНН 7722061076, ОГРН 1027739121849) (далее - Истец) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением к КИТ Финанс (Общество с ограниченной ответственностью) (ИНН 7825429040, ОГРН 1027809255858) (далее - ответчик), с привлечением к участию в деле в качестве третьего лица Открытого акционерного общества Акционерный Инвестиционный коммерческий Банк "Татфондбанк" (далее - АИКБ "Татфондбанк") о взыскании 143 874 990 рублей убытков, в том числе 127 323 000 рублей убытков, состоящих из стоимости облигаций ОАО АИКБ "Татфондбанк" в количестве 127 323 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая, номер государственной регистрации: 40403058В, а также 16 551 990 рублей - не полученного купонного дохода по облигациям ОАО АИКБ "Татфондбанк" по указанным 127 323 штукам облигаций.

Определением от 10.07.2012 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены: Акционерный коммерческий банк "Русско-Германский Торговый банк А.О." (Закрытое акционерное общество) (далее - РГТ - Банк), Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (НКО ЗАО НРД).

Решением суда первой инстанции от 08.10.2012 отказано в удовлетворении иска.

На решение суда Акционерным коммерческим банком "Славянский Банк" подана апелляционная жалоба. Податель жалобы полагает, что судом допущено нарушение норм процессуального права, поскольку в решении сделан вывод о том, что ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" не совершены действия, необходимые для поступления не счет ответчика в НРД спорных облигаций, в то время, как ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" не привлечено к участию в деле.

Кроме того, податель жалобы указывает на неправильное применение норм материального права и не соответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела. При этом судом не приняты во внимание доводы истца о том, что при получении распоряжения депонента, содержащего указание на необходимость учета таких ценных бумаг на счете номинального держателя в ином депозитарии, ответчик обязан руководствоваться Положением о депозитарной деятельности и отказать депоненту в осуществлении такой операции и предложить ему указать счет номинального держателя в НКО ЗАО "НРД"; ссылается на то, что приняв на учет облигации с местом хранения в АК "РГТБ", ответчик нарушил пункт 4 решения об эмиссии облигаций, пункт 5.2.2 Положения о депозитарной деятельности, подпункты 3.2.10, 3.2.11 и 4.1.1 депозитарного договора, а, отказав в исполнении поручения от 07.12.2010 о перемещении облигаций на счет ответчика как номинального держателя в депозитарии НКО ЗАО НРД и переместил их раздел счета депо с местом хранения АКБ "РГТБ" без поручения и уведомления истца, нарушил пункт 5.5.1 Положения о депозитарной деятельности, подпункты 3.2.3, 3.2.5, 3.2.10 депозитарного договора; несовершение никаких действий по содействию в реализации прав по принадлежащим АКБ "Славянский банк" облигациям нарушает положения пунктов 4.10, 5.5.1, 8 Положения о депозитарной деятельности, пунктов 3.2.3, 3.2.5, 4.2.2 депозитарного договора. Учитывая ненадлежащее исполнение ответчиком обязанностей по учету прав на ценные бумаги истца имеются основания для взыскания убытков в пользу АКБ "Славянский банк" (ЗАО).

Податель жалобы просит решение суда отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении иска.

В отзывах на апелляционную жалобу НКО ЗАО НРД и ООО "КИТ Финанс" просят отказать в удовлетворении апелляционной жалобы.

При исследовании процессуальных документов в соответствии с пунктом 6, подпунктом 6.1 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционным судом установлено наличие основания для перехода к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в суде первой инстанции, связанного с применением пункта 4 части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, поскольку исследование фактических обстоятельств, приводимых сторонами в обоснование доводов жалобы и в возражений, затрагивает права и интересы лиц, не привлеченных к участию в деле, а именно ООО "ФК "Эдванс Кэпитал".

В связи с изложенным апелляционная инстанция пришла к выводу о необходимости отмены решения суда в соответствии с пунктом 4 частью 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и переходу к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции. В целях полного и всестороннего рассмотрения настоящего спора, апелляционный суд определением от 21.01.2013 привлек к участию в деле третьим лицом, не заявляющим самостоятельных требований на предмет спора, ООО "ФК "Эдванс Кэпитал".

На основании распоряжения заместителя председателя Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 01.04.2013 произведена замена состава суда. На основании части 4 статьи 18 АПК РФ в связи с отставкой судья Марченко Л.Н. заменена на судью Глазкова Е.Г.

В судебном заседании апелляционной инстанции представитель истца заявленные исковые требования поддержал.

Представитель ответчика против удовлетворения исковых требований возражал.

Представитель ОАО "АИКБ "Татфондбанк" против удовлетворения исковых требований возражал.

Заслушав представителей участвующих в деле лиц, исследовав материалы дела, арбитражный суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для удовлетворения заявленного требования.

Согласно статье 28 Закона о рынке ценных бумаг права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

Как следует из материалов дела, 29.07.2010 между ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" и АКБ "СЛАВЯНСКИЙ БАНК" (ЗАО) заключен Договор купли-продажи облигаций N 290710-КПО-1.

Согласно пунктам 1.1 и 1.2 Договора купли-продажи облигаций N 290710-КПО-1 ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" передало в собственность АКБ "СЛАВЯНСКИЙ БАНК" (ЗАО) документарные облигации АИКБ "Татфондбанк", в количестве 127 323 (Сто двадцать семь тысяч триста двадцать три) штук, государственный регистрационный номер 40403058В, номинальная стоимость 1 шт. составляет 1000 (одна тысяча) рублей, общая стоимость приобретенных облигаций составляет 127 323 000 (Сто двадцать семь миллионов триста двадцать три тысячи) рублей.

10.07.2010 облигации переданы на учет ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал".

12.10.2010 ООО "КИТ Финанс" и АКБ "СЛАВЯНСКИЙ БАНК" (ЗАО), заключили с РГТ-Банк междепозитарный договор N МН-0033 (далее - Междепозитарный договор), а РГТ-Банк открыл Депозитарию междепозитарный счет депо N RGTB/002/MD000000033.

18.10.2010 ООО "КИТ Финанс" и АКБ "СЛАВЯНСКИЙ БАНК" (ЗАО) заключен Депозитарный договор N 32551 (далее - депозитарный договор) путем подписания Заявления о присоединении к договору. Истцу был открыт депо N 0325510П1 для учета прав на ценные бумаги.

18.10.2010 ООО "КИТ Финанс" и АКБ "СЛАВЯНСКИЙ БАНК" (ЗАО) подписали также Дополнительное соглашение N 1 к Депозитарному договору, в соответствии с которым АКБ "Славянский банк" (ЗАО) поручил депозитарию заключить междепозитарный договор с РГТ - Банк, для открытия Депозитарию счёта номинального держателя.

02.11.2010 Истец по системе WEBBANK (электронная система подачи поручений) подал депозитарию поручение на совершение инвентарной операции, а именно: поручение на зачисление 127 323 (сто двадцать семь тысяч триста двадцать три) шт. облигаций Открытого акционерного общества "Акционерный инвестиционный коммерческий Банк "Татфондбанк" с государственным регистрационным номером выпуска 40403058В, далее - Облигации, со своего счета в ООО "ФК "Эдвантис Капитал" на свой счет собственника, открытый в Депозитарии с указанием в поручении места хранения/раздела счета зачисления - РГТБ (РГТБ Внебиржевой).

02.11.2010 с целью исполнения вышеуказанного поручения Истца в Депозитарий подал в РГТБ поручение N 20 на зачисление Облигаций на междепозитарный счет депо N RGTB/002/MD000000033, открытый Депозитарию. Подтверждением зачисления ценных бумаг является отчёт о выполнении Депозитарной операции N 021110/0026 от 02.11.2010, полученный от РГТБ.

07.12.2010 истец в лице временной администрации, назначенной приказом Банка России от 03.12.2010, подал ответчику инвентарное поручение на перемещение облигаций со счета ответчика в РГТ-Банк на счет в НКО ЗАО НРД.

НКО ЗАО НРД подтверждается, что РГТ-Банк на даты зачисления спорных облигаций истцом в депозитарий ответчика, являлся депонентом НКО ЗАО НРД, значит, мог выдавать выписки по счетам своих депонентов относительно спорных облигаций.

09.12.2010 ответчик во исполнение указанного поручения Истца направил в РГТ-Банк поручение на перевод ценных бумаг.

16.12.2010 ответчику поступили электронные копии отчетов РГТ-Банк от 14.12.2010 о выполнении депозитарных операций, в частности, копия отчета о списании спорных облигаций из депозитария РГТ-Банк, в котором отсутствовала информация о Депоненте-отправителе ценных бумаг, необходимая для дальнейшего оформления поручений в НРД. Оригиналы отчетов, являющиеся Подтверждением выполнения РГТБ поручений о перемещении облигаций, ответчику не поступали.

17.12.2010 ответчиком был направлен запрос в РГТ - Банк исх.02/1682 с требованием о разъяснении ситуации о месте нахождения ценных бумаг и предоставлении информации о депоненте-отправителе НРД.

15.02.2011 ответчик повторно сообщил Истцу о не поступлении ценных бумаг истца, в том числе спорных облигаций, на счет ответчика в НКО ЗАО НРД письмом за исх. N 02/148.

31.03.2011, в связи с истечением срока исполнения депозитарных операций, отсутствием у ответчика оригиналов отчетов от РГТ-Банк, а также отсутствием документов, подтверждающих зачисление спорных Облигаций на счет Ответчика в НРД, Ответчик в порядке, установленном депозитарным договором, отказал Истцу в исполнении поручений на перемещение Облигаций.

26.08.2011 письмом за исх. N 02/1045 ответчик повторно сообщил истцу о том, что операция по поручению истца от 07.12.2010 о перемещении облигаций в НКО ЗАО НРД не была совершена по причинам, не зависящим от ответчика.

В обоснование заявленного требования истец сослался на то, что ответчик, как профессиональный участник обязан самостоятельно вести учет ценных бумаг, принадлежащих Истцу, учтенных на счете депо владельца N 0325510П1, в соответствии с условиями депозитарного договора N 32551 от 18.10.2010 и в течение всего периода действия депозитарного договора. В нарушение положений пунктов 4.14., 2.5, 8.17 Положения о депозитарной деятельности, пункта 3.2.5 Депозитарного договора, ответчик не совершил действий по предъявлению облигаций к оплате эмитентом для получения депонентом суммы облигационного займа, чем причинил истцу убытки в общем размере 143 874 990 руб. Срок погашения облигаций государственного регистрационного N 40403058В наступил 01.06.2011. В связи с окончанием срока обращения облигаций депозитарий в интересах депонента обязан совершить действия по предъявлению облигаций к оплате эмитентом и перечислению сумм облигационного займа Истцу; ответчик действий по предъявлению эмитенту ценных бумаг к погашению для получения депонентом суммы облигационного займа не совершил. В результате бездействия Ответчика Истец понес убытки в размере 127 323 000 (Сто двадцать семь миллионов триста двадцать три тысячи) рублей 00 копеек неполученной суммы облигационного займа.

В соответствии с частью 1 статьи 168 Арбитражного процессуального кодекса РФ при принятии решения арбитражный суд оценивает доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений; определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены и какие обстоятельства не установлены, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу; устанавливает права и обязанности лиц, участвующих в деле; решает, подлежит ли иск удовлетворению.

Оценив представленные доказательства на предмет их относимости, допустимости и достаточности в соответствии со статьями 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд апелляционной инстанции считает объективно неподтвержденным возникновение права собственности истца на спорные облигации, вследствие чего материальные претензии к ответчику по заявленным основаниям признаны неправомерными.

Статьей 68 Арбитражного процессуального кодекса РФ установлено, что обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Согласно абзацу 1 пункта 1 статьи 149 Гражданского кодекса РФ в случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме (с помощью средств электронно-вычислительной техники и т.п.). К такой форме фиксации прав применяются правила, установленные для ценных бумаг, если иное не вытекает из особенностей фиксации.

В соответствии с абзацем 3 пункта 1 статьи 149 Гражданского кодекса РФ права, удостоверяемые путем указанной фиксации, порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

В соответствии со статьей 28 Закона о рынке ценных бумаг права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельца) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

В соответствии со статьей 17 Закона о рынке ценных бумаг, условия размещения эмиссионных ценных бумаг, а также вид, категория (тип) эмиссионный ценных бумаг, права владельца, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, устанавливаются решением о выпуске ценных бумаг.

В соответствии со статьями 2, 18 Закона о рынке ценных бумаг решение о выпуске ценных бумаг является документом, содержащим данные, достаточные для установления объема прав, закрепленный в ценных бумагах.

Согласно пункту 2 статьи 149 Гражданского кодекса РФ операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом, которое несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление правильных данных о таких записях, совершение официальных записей о проведенных операциях.

В соответствии с пунктом 5 решения о выпуске облигаций права владельцев на облигации удостоверяются Сертификатом и записями по счетам депо в НДЦ (НКО ЗАО НРД). Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, обременение облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ (НКО ЗАО НРД) и депозитариями-депонентами НДЦ (НКО ЗАО НРД).

Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемым НДЦ (НКО ЗАО НРД) или депозитариями-депонентами НДЦ (НКО ЗАО НРД).

Права собственности на облигации переходят к приобретателю в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя, открытому у держателя облигаций (в случае если контрагент владельца облигаций является клиентом того же держателя облигаций), и с момента внесения приходной записи по счету депо держателя облигаций, открытому в НКО ЗАО НРД (в случае, если владелец и его контрагент являются владельцами разных держателей облигаций или приобретатель является держателем облигаций).

Таким образом для подтверждения возникновения у АКБ "Славянский банк" прав на облигации истцом должна быть предоставлена не только выписка (отчет) по его счету депо владельца, открытому в ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал", но также и выписка (отчет) по междепозитарному счету депо депозитария-депонента НКО ЗАО НРД, на котором учитывались облигации, являвшиеся предметом договора купли-продажи.

ООО "ФК"Эдвантис Кэпитал" никогда на являлась депонентом НКО ЗАО НРД, ЗАО НДЦ, а также НДЦ. Счета депо ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" не открывались в НКО ЗАО НРД, ЗАО НДЦ, а также в НДЦ и, соответственно ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" не могло выдавать выписки по счетам депо своих депонентов, в том числе по счетам депо истца, подтверждающие права на облигации.

РГТ-Банк являлся депонентом НКО ЗАО НРД, с которым были заключены депозитарные договоры: договор счета депо владельца N 269/ДСВ-О от 02.11.1998 и договор междепозитарного счета депо (номинального держателя) N 269/ДМС-0 от 02.11.1998. Указанные договоры расторгнуты с 16.03.2012, и соответствующие счета депо, открытые РГТ-Банк в НКО ЗАО НРД, 15.03.2012 были закрыты.

За период с 01.01.2010 по 15.03.2012 (дату закрытия счетов) на счетах депо РГТ-Банк, спорные облигации не учитывались.

Отсутствие спорных облигаций на счетах депо РГТ-Банк, открытых в НКО ЗАО НРД, не позволяло РГТ-Банк, как номинальному держателю подтверждать права депонентов на облигации и выдавать выписки по счетам депо своим клиентам, подтверждающие наличие облигаций на счетах депо (права на облигации).

АКБ "Славянский банк" (ЗАО) являлся депонентом НКО ЗАО НРД.

Между АКБ "Славянский банк" (ЗАО) и НКО ЗАО НРД заключены следующие договоры: договор счета депо владельца N 125/ДСВ-0 от 08.05.2001, договор междепозитарного счета депо N 125/ДМС-О от 08.05.2001, договор счета депо доверительного управляющего N 125/ДДУ-О от 07.06.2006, договор счета депо доверительного управляющего N 125/ДДУ-О от 27.09.2004, которые действуют и по настоящее время.

На счетах депо АКБ "Славянский банк" (ЗАО), открытых в НКО ЗАО НРД, спорные Облигации никогда не учитывались.

В списках владельцев и/или номинальных держателей облигаций, которые составлялись в соответствии с Решением о выпуске облигаций по состоянию на 01.12.2010 и 01.06.2011 (за два периода), в которых якобы владельцем облигаций являлся АКБ "Славянский банк" (ЗАО), не содержалось сведений об АКБ "Славянский банк" (ЗАО). Отсутствовали сведения и об ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал", "РГТ-Банк" (ЗАО), поскольку облигации не учитывались на счетах депо указанных организаций в НКО ЗАО НРД, а также сведения о них для включения в списки не предоставлялись депонентами НКО ЗАО НРД/ЗАО НДЦ.

Общее количество облигаций, указанных в Списках, переданных Эмитенту, соответствовало количеству Облигаций, указанных в Сертификате ценных бумаг, учитываемых в НКО ЗАО НРД - 1 500 000 штук.

КИТ Финанс (ООО) является депонентом НКО ЗАО НРД.

22.12.2000 между КИТ Финанс (ООО) и НКО ЗАО НРД заключен договор счета депо владельца N 946/ДСВ-2, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие на праве собственности.

22.12.2000 между КИТ Финанс (ООО) и НКО ЗАО НРД заключен договор междепозитарного счета депо 946/ДМС-2, на котором учитываются в совокупности ценные бумаги клиентов КИТ Финанс.

На счете депо владельца КИТ Финанс облигации не учитывались. На междепозитарном счете депо КИТ Финанс учитывались облигации, принадлежащие клиентам КИТ Финанс.

ФСФР России письмом от 29.11.2011 N 11-0П-10/31371 в ответ на запрос НКО ЗАО НРД, в связи с необходимостью предоставления доказательств по искам, предъявленным к НКО ЗАО НРД конкурсным управляющим АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) (функции конкурсного управляющего АКБ "Традо-Банк" (ЗАО) выполняет Государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов") о перерегистрации ценных бумаг, подтвердила, что в отчетности, предоставленной профессиональным участником рынка ценных бумаг ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" в ФСФР России за II и III кварталы 2010 года, отсутствовали данные по разделу 6 "Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенными профессиональным участником за отчетный период", разделу 7 "Сведения о количестве счетов депо депонентов", "Информация о ценных бумагах, принятых на обслуживание в депозитарий", "Количество и объемы проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными бумагами".

Данное обстоятельство подтверждает, что ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" не могло учитывать облигации и открывать счета депо, поскольку согласно отчетности, предоставленной им в ФСФР России, фактически, не осуществляло депозитарную деятельность.

В соответствии с пунктом 3.15 Условий осуществления депозитарной деятельности НКО ЗАО НРД, являющихся неотъемлемой частью депозитарных договоров (3.15. Формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг), НКО ЗАО НРД для составления списков владельцев ценных бумаг направляет депонентам уведомления (запросы по корпоративному действию) по форме GS061 о необходимости предоставления списков владельцев ценных бумаг депонентами, на счетах депо которых в Депозитарии, имеются ненулевые остатки ценных бумаг, по которым составляется список владельцев ценных бумаг на указанную эмитентом дату.

Уведомления включают информацию о корпоративном действии, об остатках ценных бумаг на счетах депо депонентов на дату, указанную в уведомлении в качестве даты фиксации списка (далее -дата фиксации), и требования по обязательности заполнения полей для формирования конкретного списка владельцев ценных бумаг (изменений в список).

Сообщения о формировании списка Депонентов/владельцев ценных бумаг - также размещаются на сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru.

В адрес КИТ Финанс, НКО ЗАО НРД для составления списков владельцев облигаций в даты, установленные Решением о выпуске облигаций, в частности, по состоянию на 24.05.2010, 22.11.2010, 23.05.2010 были направлены уведомления (запросы по корпоративному действию от 25.05.2010, 23.11.2010, 24.05.2011 соответственно) о необходимости предоставления списков владельцев Облигаций, с указанием в них остатков облигаций, учитываемых на междепозитарном счете депо КИТ Финанс.

Соответственно, в списки владельцев и/или номинальных держателей облигаций, составленные по состоянию на 23.05.2010, согласно предоставленным КИТ Финанс сведениям, были включены данные о клиентах КИТ Финанс, облигации которых учитывались на междепозитарном счете депо данного депонента, открытом в НКО ЗАО НРД в соответствии с договором междепозитарного счета депо 946/ДМС-2 от 22.12.2000.

На междепозитарном счете депо КИТ Финанс (ООО), открытом в НКО ЗАО НРД, по состоянию на указанную дату учитывалось 7 (семь) штук облигаций, что соответствует количеству облигаций, принадлежащих клиентам КИТ Финанс (ООО), указанным в данном списке, составленном для выплат при погашении Облигаций.

В соответствии с пунктом 4.14. Положения о депозитарной деятельности депозитарий обязан возместить клиенту (депоненту) убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности клиента (депонента). Любое соглашение между депозитарием и депонентом (клиентом), ограничивающее ответственность депозитария, является ничтожным.

Согласно пункту 4.7. Положения о депозитарной деятельности депозитарий вправе становиться депонентом другого депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг клиентов (депонентов), депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора.

В случае если депозитарий становится депонентом другого депозитария, он отвечает перед клиентом (депонентом) за его действия, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания клиента (депонента).

Согласно абзацу 7 статьи 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть, становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором. Аналогичные нормы содержатся в пунктах 2.7, 7.5. Положения N 36.

Как отмечено в письме ФСФР России в письме от 05.03.2012 за N 12-СХ-02/8635 законодательство о рынке ценных бумаг и нормативно-правовые акты ФСФР России не содержат ограничений по количеству депозитариев, являющихся депонентами других депозитариев, следовательно, препяствий для открытия междепозитарных счетов депо.

Согласно сведениям НКО ЗАО НРД, РГТ-Банк на даты зачисления спорных облигаций истцом в депозитарий ответчика являлся депонентом НКО ЗАО НРД, Таким образом, исполнение поручения депонента, содержащего указание "РГТБ Внебиржевой" в качестве места хранения облигаций, и осуществление ответчиком депозитарного учета облигаций истца на счете номинального держателя в вышестоящем депозитарии - АКБ "РГТБ" не противоречило предписаниям статей 7, 16, 28 Закона о рынке ценных бумаг и соответствовало волеизъявлению истца, который был надлежаще уведомлен депозитарием (путем подписания дополнительного соглашения N 1 к депозитарному договору) о последствиях такого действия - принятии на себя рисков за действия АКБ "РГТБ", являвшегося депозитарием места хранения.

В соответствии с пунктами 2.2, 3.5 Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытым акционерным обществом "Национальный депозитарный центр" (далее - Условия НРД) и пунктами 2.3, 2.4 и 3.5.4.1 Порядка взаимодействия депозитария и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом "Национальный расчетный депозитарий" (далее - Порядок НРД) для перемещения ценных бумаг необходимо выполнить следующие действия: отправитель-депонент НРД посредством системы электронного документооборота ЛУЧ должен подать в НРД поручение депо по форме MF010 на списание ценных бумаг. Такое поручение должен был подать в НРД АКБ "РГТБ" как депонент НРД, на счете которого учитывались облигации, либо ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" как вышестоящий депозитарий. Доказательств подачи таких поручений в НРД не предоставлено.

Привлеченным АКБ "РГТБ" депозитарием ООО "ФК "Эдвантис Кэпитал" не совершены действия, необходимые для поступления на счет депо ответчика в НРД спорных облигаций. Таким образом допустимых доказательств "движения" ценных бумаг не представлено, поручение ответчика на перемещение спорных облигаций со счета ответчика в АКБ "РГТБ" на счет в НКО ЗАО НРД не было исполнено АКБ "РГТБ".

В связи с тем, что отчет НКО ЗАО НРД о зачислении спорных облигаций на счет ответчика в НКО ЗАО НРД N PL0012270083 так и не поступил, основания для проведения КИТ Финанс (ООО) операций по изменению места хранения облигаций истца отсутствовали, что и повлекло правомерный отказ в проведении данной операции.

Таким образом, поскольку процедура раскрытия владельцев для целей погашения и выплаты доходов по ценным бумагам урегулирована нормами Закона о рынке ценных бумаг, Положения о депозитарной деятельности и документами НКО ЗАО НРД, ответчик обязан был предоставить в НКО ЗАО НРД информацию только по клиентам-владельцам облигаций, ценные бумаги которых были указаны в запросе НКО ЗАО НРД.

За период учета облигаций в РГТ-Банке эмитент выплачивал купонный доход, а также суммы погашения, однако никаких запросов от РГТ-Банк на раскрытие владельцев облигаций-клиентов ответчика для целей составления НКО ЗАО НРД Списков владельцев и/или номинальных держателей, имеющих право на получения дохода, ответчику не поступало. Денежных сумм, причитающихся истцу ответчик ни от РГТБ, ни от Эмитента также не получал.

Указанное в запросах НКО ЗАО НРД, которые были получены ответчиком, количество ценных бумаг не включало облигации истца, так как местом хранения облигаций истец выбрал не междепозитарный счет ответчика в НКО ЗАО НРД, а междепозитарный счет в другом депозитарии - АКБ "РГТБ".

Согласно переписке ответчика с истцом и АКБ "РГТБ", последние своевременно, до производства расчетов по облигациям были осведомлены о непоступлении ценных бумаг на счет депо ООО "КИТ Финанс" в центральном депозитарии НРД.

При указанных обстоятельствах отсутствуют объективные условия возложения на ООО "КИТ Финанс" как депозитария АКБ "Славянский банк" по договору N 32551 ответственности за действия иных лиц, связанные как с моментом совершения истцом сделки по приобретению ценных бумаг, так и учетом ценных бумаг до их погашения.

На основании изложенного и руководствуясь частью 6.1 статьи 268, статьями 270 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 08.10.2012 по делу N А56-20749/2012 отменить. Принять по делу новый судебный акт. В иске отказать.

Председательствующий

И.В. Масенкова

Судьи

Е.Г. Глазков М.М. Герасимова