Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 3 декабря 2007 г. N КГ-А40/12483-07 При новом рассмотрении дела о признании незаконным и необоснованным отказа регистратора в проведении операций в реестре акционеров общества по списанию с лицевого счета депозитария обыкновенных именных акций и зачислению их на лицевой счет истца суду необходимо установить обстоятельства, связанные с наличием у истца права собственности на спорные акции (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 3 декабря 2007 г. N КГ-А40/12483-07
(извлечение)

ГАРАНТ:

Резолютивная часть постановления объявлена 29 ноября 2007 г.

П. обратился в Арбитражный суд г. Москвы с иском о признании незаконным и необоснованным отказа регистратора ОАО "Регистратор НИКойл" в проведении операций в реестре акционеров ОАО НК "ЛУКОЙЛ" по списанию с лицевого счета депозитария ЗАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк" 10 000 обыкновенных именных акций ОАО НК "ЛУКОЙЛ" и зачислению их на лицевой счет истца;

об обязании ОАО "Регистратор НИКойл" внести в реестр акционеров ОАО НК "ЛУКОЙЛ" соответствующую запись о списании с лицевого счета депозитария ЗАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк" 10 000 обыкновенных именных акций ОАО НК "ЛУКОЙЛ" и зачислении их на лицевой счет истца;

о взыскании с ОАО "Регистратор НИКойл" убытков в размере 3 321 500 руб.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 26 апреля 2007 г. по делу N А40-452/07-56-5 в удовлетворении исковых требований П. к ОАО "Регистратор НИКойл" отказано.

Принимая решение, суд исходил из следующих обстоятельств.

В соответствии с судебным приказом мирового судьи Октябрьского района г. Сывтывкара от 15 февраля 2006 г. по делу N 2-199/06 у К. в пользу должника по исполненному договору займа - П. истребованы 10 000 бездокументарных обыкновенных именных акций ОАО "ЛУКОЙЛ", номинальной стоимостью 2,5 коп. каждая, являвшихся предметом залога, учитываемых на лицевом счете депозитария ЗАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк" в реестре акционеров ОАО НК "ЛУКОЙЛ"; на ОАО "Регистратор НИКойл" возложено обязательство по списанию 10 000 истребуемых акций с лицевого счета депозитария ЗАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк" и зачислению их на лицевой счет П.

Письмом от 3 апреля 2006 г. N 324, направленным в адрес Отдела судебных приставов-исполнителей по САО ГУ ФССП по г. Москве, ОАО "Регистратор НИКойл" сообщило, что исполнение судебного приказа от 15 февраля 2006 г. невозможно в связи с тем, что депозитарий ЗАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк" является номинальным держателем спорных ценных бумаг. Поскольку операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг одного номинального держателя не отражаются в реестре, для взыскания ценных бумаг, учитываемых по счету депо должника, ценные бумаги должны быть списаны со счета должника в системе депозитарного учета депозитария, осуществляющего хранение ценных бумаг должника; в случае, если у лица, в пользу которого взыскиваются ценные бумаги, не открыт счет депо, депозитарий после списания ценных бумаг со счета должника должен подать регистратору передаточное распоряжение на списание ценных бумаг со своего счета наминального держателя на счет лица, в пользу которого осуществляется взыскание ценных бумаг.

Отказывая в иске, суд исходил из того, что истец не представил доказательств того, что является акционером ОАО НК "ЛУКОЙЛ", требований о внесении записи к ответчику не предъявлял, юридических действий по оформлению и предоставлению передаточного распоряжения о переходе права собственности на спорные акции не совершал.

В ходе судебного заседания в суде апелляционной инстанции П. отказался от иска в части взыскания убытков в сумме 1 150 000 руб. и упущенной выгоды в сумме 2171 500 руб.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 6 августа 2007 г. N 09АП-8831/2007-ГК производство по делу прекращено в части требования истца о взыскании убытков, в остальной части решение Арбитражного суда г. Москвы от 26 апреля 2007 г. оставлено без изменения, выводы суда первой инстанции признаны обоснованными.

В кассационной жалобе П. просит суд отменить постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 6 августа 2007 г. в части оставления без изменения решения Арбитражного суда г. Москвы от 26 апреля 2007 г. и решение Арбитражного суда г. Москвы от 26 апреля 2007 г. в части отказа истцу в удовлетворении требований о признании незаконным отказа регистратора ОАО "Регистратор НИКойл" в проведении операции в реестре акционеров ОАО НК "ЛУКОЙЛ" и обязании ОАО "Регистратор НИКойл" внести в реестр акционеров ОАО НК "ЛУКОЙЛ" соответствующую запись о списании с лицевого счета депозитария ЗАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк" 10 000 обыкновенных именных акций ОАО НК "ЛУКОЙЛ" и зачислении их на лицевой счет истца; удовлетворить исковые требования.

В обоснование своих требований истец ссылается на то, что при разрешении спора суды первой и апелляционной инстанций не дали оценку обстоятельству ликвидации ОАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк", в результате чего их выводы о необходимости проведения операций номинальным держателем сделаны в нарушение ст. 71 АПК РФ. Обосновывая свое право собственности на 10 000 акций ОАО НК "ЛУКОЙЛ", истец ссылается на выписки со счета депо и вступивший в силу судебный приказ мирового судьи Октябрьского района г. Сывтывкара. По мнению истца, регистратор был не вправе требовать от истца документы, необходимые при проведении операции по запросу лица во внесудебном порядке, поскольку в данном случае имело место исполнительное производство, и требования пристава-исполнителя о проведении операции в реестре носили императивный характер.

Суд, с учетом мнения представителя ответчика, определил рассмотреть кассационную жалобу в отсутствие неявившегося истца.

Представитель ответчика поддержал доводы, приведенные в отзыве на кассационную жалобу, и просил суд отказать в удовлетворении жалобы ввиду необоснованности.

Изучив материалы дела, обсудив доводы, изложенные в кассационной жалобе, выслушав представителя ответчика и проверив в соответствии со ст. 286 АПК РФ правильность применения судом норм материального и процессуального права, суд кассационной инстанции приходит к выводу о том, что обжалуемые судебные акты подлежат отмене в связи со следующим.

Как следует из объяснений истца, спорные акции ОАО НК "ЛУКОЙЛ" в количестве 10 000 шт. были переданы им К. в залог в качестве обеспечения заключенного между ними договора беспроцентного займа от 12 апреля 1999 г. В связи с возвращением долга в полном объеме К. выдал истцу расписку о прекращении договора займа, посредством которой удостоверил прекращение своих прав залогодержателя в отношении спорных акций.

Достоверность данных объяснений подтверждена вступившим в законную силу судебным приказом мирового судьи Октябрьского района г. Сывтывкара от 15 февраля 2006 г. по делу N 2-199/06, в соответствии с которым у К. в пользу П. истребованы 10 000 бездокументарных обыкновенных именных акций ОАО НК "ЛУКОЙЛ", номинальной стоимостью 2,5 коп. каждая, являвшихся предметом залога, учитываемых на лицевом счете депозитария ЗАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк" в реестре акционеров ОАО НК "ЛУКОЙЛ"; на ОАО "Регистратор НИКойл" возложено обязательство по списанию 10 000 истребуемых акций с лицевого счета депозитария ЗАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк" и зачислению их на лицевой счет П.

Принимая указанный судебный приказ (копия которого имеется в материалах дела), мировой судья Октябрьского района г. Сывтывкара исходил, в том числе из установленного им обстоятельства прекращения деятельности депозитария ОАО АКБ "Межрериональный торгово-промышленный банк", являющегося номинальным держателем акций истца.

В материалах настоящего дела имеется письмо ЦБ РФ от 24 июля 2006 г. N 04-28-4-09/49110 (т. 1 л.д. 28), содержащее данные о том, что запись о ликвидации ЗАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк" была внесена в ЕГРЮЛ 15 января 2004 г. Несмотря на это, указанное обстоятельство не нашло отражения в судебных актах, принятых судами первой и апелляционной инстанций по настоящему делу, хотя оно имеет существенное значение для правильного его разрешения.

Признавая законным отказ регистратора от совершения операций в реестре по списанию 10 000 акций ОАО НК "ЛУКОЙЛ" со счета номинального держателя ЗАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк" и зачислению их на лицевой счет П., суды первой и апелляционной инстанций исходили из того, что акции со счета депо подлежат списанию только самим депозитарием и подлежат зачислению на лицевой счет, открытый в реестре акционеров, только на основании передаточного распоряжения депозитария. При отсутствии указанных действий со стороны депозитария ЗАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк", являющегося в том числе номинальным держателем акций, суды первой и апелляционной инстанций установили отсутствие оснований для совершения регистратором ОАО "Регистратор НИКойл" требуемых истцом действий.

Такой подход к разрешению спора суд кассационной инстанции считает формальным и неприемлемым при разрешении настоящего спора.

Согласно абз. 6 п. 2 ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг одного номинального держателя не отражаются у держателя реестра или депозитария.

Вместе с тем, абз. 4 Письма Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 апреля 1999 г. N ИБ-09/2176 "Об осуществлении функций номинального держателя профессиональными участниками рынка ценных бумаг" разъясняет, что номинальный держатель, получивший специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепленных именной или ордерной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме (с помощью средств электронно-вычислительной техники и т.п.), и обязан по требованию обладателя права выдать ему документ, свидетельствующий о закрепленном праве. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах или, в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии, - записями по счетам депо в депозитарии. Других вариантов удостоверения прав владельцев и перехода прав на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" не предусмотрено.

Судами первой и апелляционной инстанций установлено, что акции истца подлежат учету по счету депо в системе депозитарного учета ЗАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк". Следовательно, документом, способным удостоверить права истца в отношении спорных акций, является выписка со счета депо, открытого на имя П.

Так, истцом представлены в дело выписки со счета депо от 31 марта 1999 г. N 1133, от 30 сентября 1998 г. N 3443, подтверждающие наличие у истца права собственности в отношении спорных акций. Данное обстоятельство опровергает вывод судов первой и апелляционной инстанций о том, что истец не доказал наличие у него статуса акционера ОАО НК "ЛУКОЙЛ".

Суд кассационной инстанции констатирует, что суды первой и апелляционной инстанций уклонились от установления факта движения спорных акций после заключения истцом договора займа от 12 апреля 1999 г. Документы, способные подтвердить данный факт, подлежат истребованию у организации, которой ЗАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк" поручило хранение документов, связанных с исполнением функций номинального держателя, в порядке реализации п. 2.14 Постановления ФКЦБ от 10 ноября 1998 г. N 46 "Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг".

При этом суду следует учитывать, что в соответствии с п. 2.3 Постановления ФКЦБ от 10 ноября 1998 г. N 46 обязанностью номинального держателя является уведомление (путем направления каждому клиенту заказного письма, если иное не установлено договором с клиентом) своих клиентов о своей ликвидации и предложение им в течение 30 дней со дня принятия решения о ликвидации перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре (в том числе на лицевые счета номинальных держателей, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющие в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций) или на счета депо в депозитариях. Неисполнение указанных обязанностей со стороны ЗАО АКБ "Межрегиональный торгово-промышленный банк" не может влечь за собой лишение истца права собственности на спорные акции, к чему фактически приводит отказ регистратора от совершения требуемых от него действий.

Кроме того, по мнению суда кассационной инстанции, при оценке законности действий регистратора суду следует учитывать норму п. 7.3.3 Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", согласно которой регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлению следующих документов: копии решения суда, вступившего в законную силу, заверенной судом, и исполнительного листа (передается регистратору); сертификатов ценных бумаг, принадлежащих прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору).

Исходя из изложенного, суд кассационной инстанции приходит к выводу о необходимости отмены принятых по делу судебных актов в связи с нарушением судами норм материального права и неполным исследованием обстоятельств дела и считает необходимым направить дело на новое рассмотрение в Арбитражный суд г. Москвы в соответствии с п. 3 ч. 1 ст. 287 АПК РФ.

При новом рассмотрении дела суду необходимо учесть изложенное, установить обстоятельства, связанные с наличием у истца права собственности на спорные акции, в том числе после прекращения действия договора займа от 12 апреля 1999 г., предприняв для этого меры по истребованию необходимых доказательств, дать оценку законности действий регистратора на основании совокупного анализа вышеприведенных норм права, после чего вынести законный и обоснованный судебный акт.

Руководствуясь ст.ст. 284-289 АПК РФ, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

решение Арбитражного суда г. Москвы от 26 апреля 2007 г. по делу N А40-452/07-56-5 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 6 августа 2007 г. N 09АП-8831/2007-ГК отменить, дело направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд г. Москвы.