Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 14 января 2008 г. N КГ-А40/13214-07-П Удовлетворяя иск о взыскании убытков, суд исходил из ответственности ответчика как эмитента за действия регистратора (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 14 января 2008 г. N КГ-А40/13214-07-П
(извлечение)

ГАРАНТ:

Резолютивная часть постановления объявлена 10 января 2008 г.

А. обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ООО "Пантеон", ОАО "МКФ "Красный Октябрь", ЗАО "Московский Фондовый Центр", ЗАО "Депозитарно-клиринговая компания" о применении последствий недействительности ничтожных сделок от 4 июня 2003 г. и от 21 июня 2003 г. в виде зачисления незаконно списанных 6450 обыкновенных именных акций ОАО "МКФ "Красный Октябрь" на лицевой счет истца.

Изменив свои требования, А. просила взыскать с ООО "Пантеон", ОАО "МКФ "Красный Октябрь", ЗАО "Московский Фондовый Центр", ЗАО "Депозитарно-клиринговая компания" убытки в размере 1468213 руб. 13 коп., причиненные незаконным списанием 6450 обыкновенных именных акций ОАО "МКФ "Красный Октябрь" с ее лицевого счета.

Определением Аритражного суда г. Москвы от 21 февраля 2005 г. прекращено производство по делу в отношении ЗАО "Депозитарно-клиринговая компания" в связи с отказом истца от иска в соответствующей части.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 25 марта 2005 г. по делу N А40-54014/04-62-504, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 30 июня 2005 г., в пользу А. с ЗАО "Московский Фондовый Центр" взыскано 1468213 руб. 50 коп. убытков, 2000 руб. госпошлины; в иске к ООО "Пантеон" отказано; производство по делу в отношении ОАО "МКФ "Красный Октябрь" прекращено, с последнего взыскано 16841 руб. 07 коп. госпошлины.

Постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 25 августа 2005 г. принятые судебные акты отменены, дело направлено на новое рассмотрение в суд первой инстанции с указанием на необходимость привлечения к участию в деле М., чьи действия, основанные на нотариальной доверенности, повлекли списание акций со счета истца; установления подлинности подписи истца на доверенности, выданной на имя М., и действительности полномочий Е. в качестве нотариуса при ее выдаче; определения причинно-следственной связи между действиями ООО "Пантеон" и убытками истца; исследования договора купли-продажи акций на предмет его действительности; проверки оснований принятия отказа истца от иска в отношении ОАО "МКФ "Красный Октябрь".

При новом рассмотрении дела определением Арбитражного суда г. Москвы от 23 ноября 2006 г. к участию в деле в качестве 3-его лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, привлечена М.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 19 мая 2006 г. по тому же делу исковые требования истца удовлетворены в полном объеме за счет ЗАО "Московский Фондовый Центр", с последнего взыскано 4295829 руб. убытков; в иске к ООО "Пантеон" отказано.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 21 ноября 2006 г. решение суда первой инстанции отменено; в иске отказано, с истца взыскано 30979 руб. 15 коп. госпошлины в доход федерального бюджета и 3000 руб. госпошлины - в пользу ЗАО "Московский Фондовый Центр".

Постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 19 мая 2006 г. решение Арбитражного суда г. Москвы от 19 мая 2006 г. и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 21 ноября 2006 г. отменены; дело передано на новое рассмотрение в суд первой инстанции с указанием на необходимость привлечения эмитента ОАО "МКФ "Красный Октябрь" к участию в деле в качестве ответчика.

При новом рассмотрении дела судом принято уточнение иска в виде взыскания убытков в размере 5600535 руб. с ОАО "МКФ "Красный Октябрь"; принят отказ от иска в отношении ООО "Пантеон" и ЗАО "Московский Фондовый Центр", производство по делу в отношении последних прекращено определением Арбитражного суда г. Москвы от 7 июня 2007 г.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 21 августа 2007 г. иск А. удовлетворен в полном объеме за счет ОАО "МКФ "Красный Октябрь" в размере 5600535 руб.; с последнего взыскана государственная пошлина в размере 2000 руб. в пользу истца и в размере 37502 руб. 68 коп. - в доход федерального бюджета.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 22 октября 2007 г. N 09АП-13917/07-ГК решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

Принимая решение от 21 августа 2007 г. и постановление от 22 октября 2007 г., суды первой и апелляционной инстанций исходили из следующих обстоятельств.

ЗАО "Московский Фондовый Центр", будучи специализированным регистратором акций ОАО "МКФ "Красный Октябрь", списало 3 июня 2003 г. с лицевого счета А. 6450 обыкновенных именных акций ОАО "МКФ "Красный Октябрь" на основании поддельной доверенности от 2 июня 2003 г. реестровый номер 1233, удостоверенной нотариусом г. Балахиша Е., предъявленной регистратору М., и зачислило указанные акции на счет ООО "Пантеон".

Удовлетворяя иск, суды первой и апелляционной инстанций исходили из п. 4 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" об ответственности эмитента за действия регистратора, а также из среднерыночной стоимости одной акции ОАО "МКФ "Красный Октябрь" на день вынесения решения судом первой инстанции.

В кассационной жалобе ОАО "МКФ "Красный Октябрь" и ЗАО "Московский Фондовый Центр" просят суд отменить решение Арбитражного суда г. Москвы от 21 августа 2007 г. и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 23 октября 2007 г. и отказать А. в иске.

Заявители кассационной жалобы утверждают, что действия регистратора по списанию акций с лицевого счета А. правомерны, поскольку совершены с достаточной степенью осмотрительности. Регистратор не имел оснований отказывать М., предъявившей доверенность, подписанную истцом, в принятии от нее передаточного распоряжения на списание акций.

Исходя из этого, заявители считают необоснованным привлечение эмитента к ответственности, поскольку последний отвечает лишь за ненадлежащее исполнение или неисполнение регистратором своих обязанностей, и убытки подлежат взысканию с виновного лица. Суд, с учетом мнения участников процесса, определил рассмотреть кассационные жалобы в отсутствие неявившихся представителей истца, ООО "Пантеон" и М.

От истца поступил отзыв на кассационную жалобу, содержащий просьбу об отказе в ее удовлетворении ввиду необоснованности.

Представители ОАО "МКФ "Красный Октябрь" и ЗАО "Московский Фондовый Центр" поддержали доводы, изложенные в кассационной жалобе.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, отзыва на нее, выслушав участников процесса, проверив в соответствии со ст. 286 АПК РФ правильность применения норм материального и процессуального права, суд кассационной инстанции приходит к выводу о том, что принятые по делу судебные акты подлежат оставлению без изменения в связи со следующим.

Проанализировав установленные судом обстоятельства дела в совокупности с исследованными доказательствами и положениями п. 4 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах", ст. 15, п. 1 ст. 401, 403 ГК РФ, п.п. 3.4.2, 5.4, 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановление ФКЦБ от 2 октября 1997 г. N 27, суд кассационной инстанции подтверждает правильность выводов, положенных судами первой и апелляционной инстанций в основу принятых по делу судебных актов.

Как достоверно установлено судом, списание акций со счета А. было произведено ЗАО "Московский Фондовый Центр", выполняющим функции по ведению реестра ОАО "МКФ "Красный Октябрь", на основании поддельной доверенности, которую А. не выдавала и не подписывала. Таким образом, регистратор допустил списание акций со счета истца в отсутствие действительного волеизъявления последнего. Данные факты надлежащим образом подтверждены материалами дела и не оспариваются сторонами.

Поскольку п. 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановление ФКЦБ от 2 октября 1997 г. N 27, обязывает регистратора вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, списание акций на основании передаточного распоряжения, предъявленного неуполномоченным лицом, правильно оценено судами первой и апелляционной инстанций как ненадлежащее исполнение ЗАО "Московский Фондовый Центр" обязанностей, возложенных на него договором с ОАО "МКФ "Красный Октябрь" от 14 февраля 2003 г. N 292/03 на ведение реестра акционеров последнего.

Кроме того, ведение реестра акционеров эмитента является предпринимательской деятельностью ЗАО "Московский Фондовый Центр", в силу чего его вина при исполнении обязанностей в рамках ее осуществления в силу п. 1 ст. 401 ГК РФ презюмируется.

Таким образом, суды первой и апелляционной инстанций пришли к обоснованному выводу о том, что убытки, причиненные А., вызваны именно действиями ЗАО "Московский Фондовый Центр", и, применив п. 4 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" в совокупности со ст. 403 ГК РФ, правильно возложили ответственность по иску на эмитента - ОАО "МКФ "Красный Октябрь".

Доводы кассационной жалобы суд оценивает критически.

Поскольку фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судами первой и апелляционной инстанций на основании полного и всестороннего исследования доказательств, а обжалуемые судебные акты приняты при правильном применении норм материального и процессуального права, у суда кассационной инстанции отсутствуют предусмотренные ст. 288 АПК РФ основания для отмены либо изменения решения и постановления, принятых по делу судами первой и апелляционной инстанций.

Руководствуясь ст.ст. 284-289 АПК РФ, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

решение Арбитражного суда г. Москвы от 21 августа 2007 г. по делу N А40-54014/04-62-504 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 23 октября 2007 г. N 09АП-13917/07-ГК по тому же делу оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.

Приостановление исполнения судебных актов введенное определением Федерального арбитражного суда Московского округа от 26 ноября 2007 г. N КГ-А40/13214-07-П отменить.