Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 4 февраля 2008 г. N КГ-А40/12352-07 Клиент вправе в любое время потребовать возврата всей суммы или части принадлежащих ему денежных средств, находящихся на специальном брокерском счете (счетах) или на собственном счете брокера (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 4 февраля 2008 г. N КГ-А40/12352-07
(извлечение)

ГАРАНТ:

Резолютивная часть постановления объявлена 28 января 2008 г.

Полный текст постановления изготовлен 4 февраля 2008 г.

ОАО "Криптон Инвест" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к АБ "Газпромбанк" (ЗАО) и ЗАО "ИК "Тройка Диалог" о солидарном взыскании с ответчиков 574 000 000 руб. убытков, составляющих 484 720 000 руб. реального ущерба, рассчитанного, исходя из стоимости 1 600 000 акций ОАО "Газпром" на Фондовой бирже г. Санкт-Петербурга на дату подачи иска, и 89 280 000 руб. упущенной выгоды, определенной как разница между стоимостью акций по максимальной цене (358,75 руб. за одну акцию) и рыночной стоимостью акций на день подачи иска (реальный ущерб).

В обоснование иска истец ссылается на ненадлежащее исполнение депозитарием АБ "Газпромбанк" (ЗАО) обязанностей по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги, выразившееся в том, что АБ "Газпромбанк" (ЗАО) списало 1600000 акций ОАО "Газпром" с заблокированного счета депо N 883W/00522199 на основании документов, принятых от фиктивного генерального директора истца Х., и на ненадлежащее исполнение брокером ЗАО "ИК "Тройка Диалог" своих договорных обязанностей по обслуживанию счета депо.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 1 июня 2007 г. по делу N А40-78498/06-54-528 в удовлетворении иска отказано.

Принимая решение, суд первой инстанции исходил из следующих обстоятельств.

Между ОАО "Криптон" (правопредшественник ОАО "Криптон Инвест") и ЗАО "ИК "Тройка Диалог" заключен брокерский договор от 15 июля 1999 г. N 33-8790/99 на обслуживание операций с ценными бумагами на Московской фондовой бирже, на основании которого ЗАО "ИК "Тройка Диалог" (брокер) заключило депозитарный договор с АБ "Газпромбанк" (ЗАО) с открытием специального счета депо N 883W/00522199, предназначенного для учета ценных бумаг, обращаемых на Московской фондовой бирже. На указанный счет было зачислено 1600000 акций ОАО "Газпром", принадлежавших ОАО "Криптон Инвест".

Попечение счета со стороны ЗАО "ИК "Тройка Диалог" оформлено не было, в период действия доверенности, выданной ЗАО "ИК "Тройка Диалог" 25 августа 1999 г. сроком на год, поручений от депонента в отношении спорных ценных бумаг не поступало.

15 декабря 2005 г. ОАО "ВИП-Банк" по поручению ОАО "Криптон Инвест" открыло специальный счет депо N 883 F/62400006, предназначенный для торгов с ценными бумагами на Фондовой бирже г. Санкт-Петербурга, уведомив об этом депозитария АБ "Газпромбанк" (ЗАО).

16 декабря 2005 г. депозитарию поступили документы об изменении анкетных данных ОАО "Криптон Инвест" (о назначении Х. генеральным директором ОАО "Криптон Инвест"), а также поручение на перевод ценных бумаг в количестве 1 600 000 шт. со счета депо N 883W/00522199 на счет депо N 883 F/62400006, с которого эти акции были списаны 19 декабря 2005 г. по результатам торгов на Фондовой бирже г. Санкт-Петербурга.

Установив, что спорные акции были проданы брокером ОАО "ВИП-Банк", действовавшим в соответствии с заключенным с истцом брокерским договором от 13 февраля 2005 г. N 5551, и списаны со счета истца на основании документов, не позволявших депозитарию усомниться в их подлинности (в том числе потому, что они были лично представлены Х.), суд пришел к выводу о том, что вины ответчиков в причинении истцу убытков не имеется.

Кроме того, суд указал на грубую неосторожность со стороны ОАО "Криптон Инвест", выразившуюся в том, что депонент вовремя не сообщил депозитарию о гибели своего легитимного генерального директора М. осенью 2005 г.

Суд признал несостоятельными доводы истца о блокировке специального счета N 883W/00522199 в момент перевода с него акций истца.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 19 октября 2007 г. N 09АП-10778/2007-ГК указанное решение суда первой инстанции отменено (в части); с АБ "Газпромбанк" (ЗАО) в пользу истца взысканы убытки в сумме 484 720 000 руб. и расходы по госпошлине в сумме 101 000 руб., в остальной части иска отказано.

Указав на то, что суд первой инстанции правильно установил факт представления Х. депозитарию поддельных документов и совокупность обстоятельств, необходимых для взыскания убытков, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о неправомерном уклонении Арбитражного суда г. Москвы от применения п. 4 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" и ст. 403 ГК РФ.

В кассационной жалобе АБ "Газпромбанк" (ЗАО) просит суд отменить постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19 октября 2007 г. и оставить в силе решение Арбитражного суда г. Москвы от 1 июня 2007 г.

В обоснование своих требований ОАО "Криптон Инвест" ссылается на то, что в нарушение Условий осуществления депозитарной деятельности АБ "Газпромбанк" (ЗАО) истец не представил депозитарию сведения об изменении своих анкетных данных, учредительных и иных документов в связи с гибелью прежнего генерального директора М.

Кроме того, права ОАО "Криптон Инвест" на 1 600 000 акций ОАО "Газпром" прекратились по возмездным сделкам, совершенным ОАО "ВИП-Банк" на основании брокерского договора N 5551 в пользу ОАО "Криптон Инвест", которые до настоящего времени не были оспорены или признаны недействительными, что само по себе говорит об отсутствии у истца убытков.

В кассационной жалобе ОАО "Криптон Инвест" просит суд отменить принятые по делу судебные акты в части отказа в удовлетворении исковых требований и удовлетворить исковые требования в полном объеме, взыскав с АБ "Газпромбанк" (ЗАО) еще 89 280 000 руб.

При этом истец указывает на то, что суд апелляционной инстанции никак не мотивировал отказ в иске в части взыскания упущенной выгоды, размер которой подлежит определению, исходя из максимальной цены акций ОАО "Газпром", зафиксированной на Фондовой бирже г. Санкт-Петербурга 10 мая 2006 г.

Представитель истца поддержал доводы, изложенные в его кассационной жалобе и в его отзыве на кассационную жалобу АБ "Газпромбанк" (ЗАО), в удовлетворении которых он просил суд отказать.

Представители АБ "Газпромбанк" (ЗАО), ЗАО "ИК "Тройка Диалог", Х. поддержали доводы, изложенные в кассационной жалобе (жалобах) АБ "Газпромбанк" (ЗАО) и отзыве, представленном ЗАО "ИК "Тройка Диалог", и просили суд отказать в удовлетворении жалобы истца.

Представитель ОАО "ВИП-Банк" высказал по делу нейтральную позицию.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав участников процесса и проверив в порядке ст. 286 АПК РФ правильность применения судом норм материального и процессуального права, суд кассационной инстанции приходит к выводу о том, что обжалуемое постановление Девятого арбитражного апелляционного суда подлежит отмене в связи со следующим.

Как следует из материальное дела, спорные 1 600 000 акций ОАО "Газпром", принадлежавшие истцу, находились на специальном счете депо N 883W/00522199, открытом в депозитарии АБ "Газпромбанк" (ЗАО) для осуществления брокерских операций с ними на Московской Фондовой бирже.

При этом в период действия указанного счета ОАО "Криптон Инвест" заключило брокерский договор с ЗАО "ИК "Тройка Диалог" от 15 июля 1999 г. N 33-8790/99 и брокерский договор с ОАО "ВИП-Банк" от 13 февраля 2005 г. N 5551.

Спорные акции были списаны со специального счета депо истца N 883W/00522199 и зачислены на специальный счет депо N 883 F/62400006 на основании поручения от 15 декабря 2005 г., выданного истцом брокеру ОАО "ВИП-Банк". Впоследствии данные акции были проданы ОАО "ВИП-Банк" на торгах на Фондовой бирже г. Санкт-Петербурга.

Суд первой инстанции правильно установил наличие у ОАО "ВИП-Банк" полномочий на совершение указанных операций, поскольку тот действовал в рамках брокерского договора от 13 февраля 2005 г. на основании надлежащим образом оформленных поручений, подписанных Х.

При этом суд кассационной инстанции подтверждает вывод Арбитражного суда г. Москвы о том, что у депозитария при исполнении поручений не было оснований сомневаться в их действительности, поскольку Х. 16 декабря 2005 г. лично представил депозитарию документы о внесении изменений в анкетные данные ОАО "Криптон Инвест" (в частности, оригинал банковской карточки с образцом подписи генерального директора Х. и оттиском печати, удостоверенными нотариально, копию решения единственного акционера ОАО "Криптон Инветс" от 25 ноября 2005 г. N 2 о назначении Х. генеральным директором общества, копии свидетельств налогового органа о внесении соответствующих изменений в ЕГРЮЛ), кроме того, продублировал поручение на перевод акций, принадлежавших ОАО "Криптон Инвест", на специальный счет депо N 883 F/62400006.

Указанные обстоятельства свидетельствуют о том, что депозитарий в отношении истца не допустил ненадлежащего исполнения своих обязательств.

Кроме того, в соответствии с п. 1 ст. 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" брокер совершает гражданско-правовые сделки с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Таким образом, денежные средства, вырученные брокером ОАО "ВИП-Банк" от продажи акций истца на Фондовой бирже Санкт-Петербурга, обязаны были поступить на отдельный банковский счет, открываемый брокером в кредитной организации для учета на нем денежных средств, принадлежащих клиентам, как того требует п. 1 Положения о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 13 августа 2003 г. N 03-39/пс.

Денежные средства клиентов могут использоваться брокером в своих интересах в случае, если такое право предоставлено клиентом брокеру на основании договора о брокерском обслуживании. Однако такого права договор, заключенный с ОАО "ВИП-Банк" 13 февраля 2005 г., брокеру не предоставляет.

При этом в соответствии с п. 5 вышеуказанного Положения клиент в праве в любое время потребовать возврата всей суммы или части принадлежащих ему денежных средств, находящихся на специальном брокерском счете (счетах) или на собственном счете брокера. Брокер обязан исполнить указанное требование в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.

Суд кассационной инстанции констатирует, что доказательств того, что истец потребовал от брокера ОАО "ВИП-Банк" вернуть ему денежные средства, вырученные от продажи 1 600 000 акций ОАО "Газпром", не представлено, как, впрочем, и доказательств того, что данные денежные средства пропали со специального счета истца, соответствующие доводы истцом в обоснование иска не приводились.

Таким образом, у суда не имеется оснований полагать, что ОАО "Криптон Инвест" в результате совершения возмездной сделки по продаже акций ОАО "Газпром" на Фондовой бирже г. Санкт-Петербурга потерпело указанные в исковом заявлении убытки.

Данное обстоятельство оставлено без внимания судом апелляционной инстанции, что привело к принятию неправильного судебного акта об удовлетворении требований ОАО "Криптон Инвест".

На основании изложенного суд кассационной инстанции приходит к выводу о необходимости отмены постановления, принятого по делу судом апелляционной инстанции по ч.ч. 1 и 2 ст. 288 АПК РФ, и, в соответствии с п. 5 ч. 1 ст. 287 АПК РФ, поскольку фактические обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, установлены арбитражным судом первой инстанции на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, оставляет в силе решение, принятое по делу Арбитражным судом г. Москвы.

Руководствуясь ст.ст. 284-289 АПК РФ, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19 октября 2007 г. N 09АП-10778/2007-ГК по делу N А40-78498/06-54-528 отменить. Решение Арбитражного суда г. Москвы от 1 июня 2007 г. по указанному делу оставить в силе.

Приостановление исполнения судебного акта, введенное определением Федерального арбитражного суда Московского округа от 31 октября 2007 г. N КГ-А40/12352-07, отменить, возвратить АБ "Газпромбанк" (ЗАО) с депозитного счета суда 484720000-00 руб., перечисленные по платежному поручению от 16 октября 2007 г. N 8498.