Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 31 мая 2013 г. N 13АП-6931/13

г. Санкт-Петербург

31 мая 2013 г.

Дело N А56-46428/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 22 мая 2013 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 31 мая 2013 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Глазкова Е.Г.

судей Аносовой Н.В., Зайцевой Е.К.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем судебного заседания Орловым А.Н.

при участии:

от истца: Щеголев Александр Васильевич по паспорту, представитель Пономарев А.А. по доверенности от 20.01.2012

от ответчиков:

ОАО "Пассажирский порт" - представитель Русаков Д.В. по доверенности от 10.04.2013

ОАО "Агентство "Региональный независимый регистратор" - представитель не явился, уведомлен от 3-их лиц:

ОАО "Северо-Западное пароходство" - представитель Русаков Д.В. по доверенности от 02.07.2012

ЗАО "Петербургская центральная регистрационная компания" - представитель не явился, уведомлен

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-6931/2013) Щеголева Александра Васильевича

на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.12.2012 по делу N А56-46428/2012 (судья Шустова Д.Н.), принятое

по иску Щеголева Александра Васильевича

к ОАО "Пассажирский порт", ОАО "Агентство "Региональный независимый регистратор" третьи лица: ОАО "Северо-Западное пароходство", ЗАО "Петербургская центральная регистрационная компания"

о внесении записи в реестр акционеров

установил:

Щеголев Александр Васильевич обратился в Арбитражный суд Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к открытому акционерному обществу "Агентство "Региональный независимый регистратор" (далее - Регистратор) и открытому акционерному обществу "Пассажирский порт" (далее - Порт) об обязании регистратора внести в реестр акционеров открытого акционерного общества "Северо-Западное пароходство" (далее - ОАО "СЗП", Общество) запись о переходе права собственности на обыкновенные именные бездокументарные акции от Щеголева Александра Васильевича к Порту.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, привлечены ОАО "Северо-Западное пароходство" и ЗАО "Петербургская центральная регистрационная компания".

Решением от 23.12.2012 арбитражный суд первой инстанции отказал в удовлетворении иска.

Решение обжаловано истцом в апелляционном порядке.

В жалобе истец указывает, что соответствующие документы: передаточное распоряжение о списании 528 акций Общества со счета истца на лицевой счет Порта, анкета были переданы от трансфер-агента 22.09.2011, Регистратору анкета поступила 28.09.2011. По мнению истца, его действия, направленные на внесение записи о переходе права собственности на акции ОАО "СЗП", были совершены в строгом соответствии с действующем законодательством РФ, в свою очередь, отказ Регистратора во внесении записи не основан на законе и иных нормативных правовых актах Российской Федерации, поскольку трансфер-агенту документы были переданы в установленный для зачисления на лицевой счет Порта акций срок согласно обязательному предложению - с 09.09.2011 до 23.09.2011. Истец полагает, что течение срока проведения операции в реестре (срока дли отказа в проведении операции в реестре) начинается с момента приема трансфер-агентом документов для проведения операции в реестре, что соответствует правовой норме, установленной в статье 8.1.Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О ценных бумагах".

От лиц, участвующих в деле, поступили отзывы на апелляционную жалобу истца, в которых ответчики и ОАО "Северо-Западное пароходство" возражают против удовлетворения апелляционной жалобы.

В судебное заседание представители ЗАО "Петербургская центральная регистрационная компания" и ОАО "Агентство "Региональный независимый регистратор" не явились.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие указанных представителей, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания.

Истец поддержал доводы апелляционной жалобы, представитель ответчика и третьего лица возражал против удовлетворения жалобы по мотивам, изложенным в отзыве на жалобу.

Исследовав материалы дела, заслушав объяснения представителей лиц, участвующих в деле, обсудив доводы жалобы, апелляционный суд не находит оснований для ее удовлетворения.

Согласно материалам дела, Щеголев Александр Васильевич является собственником 528 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Северо-Западное пароходство".

В соответствии с пунктом 1 статьи 84.2 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций открытого общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее - обязательное предложение).

14.06.2011 ОАО "Пассажирский порт" во исполнение статьи 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" направило акционерам ОАО "Северо-Западное пароходство" (эмитента) обязательное предложение о приобретении акций ОАО "СЗП" (далее - Обязательное предложение), по условиям которого:

- срок для принятия Обязательного предложения (п. 6.3.1) - 70 дней с даты его получения ОАО "СЗП" (14.06.2011) - до 08.09.2011;

- срок для зачисления ценных бумаг на лицевой счет ОАО "Пассажирский порт" - в течение 15 дней с даты истечения срока принятия Обязательного предложения (п. 6.3.4) - с 09.09.2011 по 23.09.2011;

- срок для оплаты ОАО "Пассажирский порт" ценных бумаг, приобретенных в рамках Обязательного предложения (п. 6.1.4) - в течение 15 дней со дня зачисления ценных бумаг на лицевой счет ОАО "Пассажирский порт".

15.08.2011 Щеголев Александр Васильевич передал Порту заявление о продаже акций Общества в количестве 528 шт. по цене 380,60 руб. за одну акцию.

15.08.2011 Щеголев А.В. направил в ООО "Агентство "Региональный независимый регистратор", являющееся регистратором Общества, передаточное распоряжение о списании 528 акций Общества со счета Щеголева А.В. на лицевой счет Порта. Указанное распоряжение получено Регистратором 30.08.2011.

При проверке передаточного распоряжения Регистратором было установлено расхождение паспортных данных Щеголева А.В., содержащихся в анкете зарегистрированного в реестре лица, с указанными в передаточном распоряжении, о чем Щеголеву А.В. было сообщено письмом от 01.09.2012 с предложением представить в адрес Регистратора или его трансфер-агента - ЗАО "Петербургская центральная регистрационная компания" - анкету зарегистрированного лица с исправленными паспортными данными.

19.09.2011 новая анкета была представлена Щеголевым А.В. трансфер-агенту ЗАО "Петербургская центральная регистрационная компания".

По акту приема-передачи документов N 53 от 22.09.2011 (л.д.198 том 1) анкета была направлена от трансфер-агента Регистратору, Регистратору анкета поступила 28.09.2011.

Ссылаясь на то, что Регистратором не было исполнено передаточное поручение, Щеголев Александр Васильевич обратился с настоящим иском в арбитражный суд.

Отказывая в иске, суд первой инстанции, руководствуясь нормами Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27, пришел к выводу, что исправленная истцом анкета поступила Регистратору после истечения срока для зачисления акций на лицевой счет Порта, установленный обязательным предложением.

Апелляционный суд не находит оснований для отмены решения суда первой инстанции.

Согласно пункту 2 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра.

В силу пунктов 1 и 2 статьи 45 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера или номинального держателя не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. Отказ во внесении записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд.

В соответствии с пунктом 7.3 Положения о ведении реестра регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением.

Согласно пункту 7.7 Положения о ведении реестра зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом. В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя регистратор обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении. Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель. При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

В соответствии с пунктом 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение) регистратор обязан исполнять операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц в порядке и сроки, предусмотренные Положением; принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра; осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы; осуществлять сверку подписи на распоряжениях.

Согласно абзацу 7 пункта 7.3 Положения регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

- предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением;

- предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию;

- количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

- осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением;

- лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего;

- не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи.

Пунктом 5 Положения о ведении реестра установлено, что регистратор обязан осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы.

В соответствии с пунктом 5 статьи 44 Закона об акционерных обществах лицо, зарегистрированное в реестре акционеров общества, обязано своевременно информировать держателя реестра акционеров общества об изменении своих данных. В случае непредставления им информации об изменении своих данных общество и регистратор не несут ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

На момент обращения к Регистратору с передаточным поручением (15.08.2011) анкета зарегистрированного лица, имеющаяся у Регистратора, содержала недостоверные сведения о паспортных данных Щеголева А.В., в связи с чем, ОАО "Агентство "Региональный независимый регистратор" правомерно отказало истцу в проведении операций по зачислению акций на счет Порта в рамках Обязательного предложения.

Из материалов дела следует, что зачисление на лицевой счет Порта акций согласно обязательному предложению могло быть произведено в срок с 09.09.2011 до 23.09.2011.

Новая анкета зарегистрированного лица была направлена истцом Регистратору через трансфер-агента. Регистратору анкета поступила 28.09.2011, то есть за пределами срока, установленного Обязательным предложением.

Ввиду изложенного, у Регистратора отсутствовали основания для внесения в реестр акционеров открытого акционерного общества "Северо-Западное пароходство" (далее - ОАО "СЗП", Общество) записи о переходе права собственности на обыкновенные именные бездокументарные акции от Щеголева Александра Васильевича к Порту, а у Порта - произвести оплату спорных акций.

Таким образом, довод жалобы о том, что истцом были выполнены все необходимые и зависящие от него действия для внесения записи о переходе права собственности на акции ОАО "СЗП" к ответчику с рок, установленный п. 6.3.4 Обязательного предложения, противоречит материалам дела.

Ссылка ответчика на положения статьи 8.1 Закона об акционерных обществах отклоняется судом апелляционной инстанции.

Федеральным законом от 07.12.2011 N 415-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О центральном депозитарии" внесены изменения в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", в том числе п.5 статьи 2 Закона N 415-ФЗ Закон об акционерных обществах дополнен статьей 8.1 которой установлено, что срок для проведения операции в реестре (отказа в проведении операции) исчисляется с момента приема трансфер-агентом документов для проведения операции в реестре. Регистратор и трансфер-агент обязаны при взаимодействии друг с другом обмениваться информацией и документами в электронной форме.

В соответствии со статьей 7 Закона N 415-ФЗ, настоящий Федеральный закон вступает в силу с 01.07.2012.

Правоотношения сторон имели место в 2011 году, то есть до внесения соответствующих изменений в Закон об акционерных обществах.

Действовавшее в период 2011 года законодательство не регулировало порядок документооборота между Регистратором и трансфер-агентом. Документооборот между Регистратором и Трансфер-агентом регулировался договором.

Из материалов дела следует, что 20.02.2009 Регистратором и ЗАО "Петербургская центральная регистрационная компания" (трансфер-агент) был заключен договор N 16-ТА об оказании трансфер-агентских услуг. В соответствии с условиями Договора об оказании трансфер-агентских услуг трансфер-агент предоставлено право выполнять функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче Регистратору информации и документов, необходимых для проведения операций в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "СЗП" (п. 1.1. Договора). Сторонами по Договору об оказании трансфер-агентских услуг в рассматриваемый период согласован и применялся документарный способ взаимодействия, при котором подлинники документов, полученные от зарегистрированных лиц, не позднее трех дней с момента их получения Трансфер-агентом подлежали направлению Регистратору (Приложение N 8 к Договору). Срок проведения операций в Реестре исчисляется с даты предоставления ЗАО "ПЦРК" документов Регистратору (п. 2.2. Договора). Операция в Реестре считается выполненной только после совершения операции у Регистратора (п. 2.4. Договора,). ЗАО "ПЦРК" обязано предупреждать Клиентов о том, что срок исполнения операции исчисляется с даты поступления Регистратору документа полученного трансфер-агентом от Клиента (п. 3.13. Договора).

Дополнительное соглашение N 3 к Договору об оказании трансфер-агентских услуг, на которое ссылается истец в апелляционной жалобе, заключено Регистратором и трансфер-агентом 02.05.2012, с целью приведения договора в соответствии с Федеральным законом N 415-Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), то есть за сроком спорных правоотношений сторон.

Федеральный закон от 07.12.2011 N 415-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О центральном депозитарии" не предусматривает его распространение на правоотношения сторон, возникших до его принятия.

При изложенных обстоятельствах апелляционный суд не находит оснований для отмены решения суда первой инстанции и удовлетворения апелляционной жалобы.

Основания для отмены обжалуемого решения суда первой инстанции, предусмотренные частью 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционным судом не установлены.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по апелляционной жалобе подлежат оставлению на заявителе.

Руководствуясь статьями 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.12.2012 по делу N А56-46428/2012 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Председательствующий

Е.Г. Глазков

Судьи

Н.В. Аносова Е.К. Зайцева