Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 25 июля 2013 г. N 09АП-18263/13 (ключевые темы: брокер - возврат денежных средств - специальный брокерский счет - договор цессии - рынок ценных бумаг)

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 25 июля 2013 г. N 09АП-18263/13

г. Москва

25 июля 2013 г.

Дело N А40-116455/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 18 июля 2013 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 25 июля 2013 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи Пирожкова Д.В.,

судей: Крыловой А.Н., Лялиной Т.А.,

при ведении протокола помощником судьи Дроздовой Н.Н.,

рассмотрев в открытом судебном заседании по правилам, установленным в арбитражном суде первой инстанции по делу N А40-116455/2012, по иску Общества с ограниченной ответственностью "ББ-Финанс" (ОГРН 1067746913695, 119034, г. Москва, Кропоткинский пер., д. 4) к Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционно - финансовая компания "КАПИАЛЛ-ХХ1 век" (ОГРН 1097746678600, 119034, г. Москва, Кропоткинский пер., д. 4), с участием третьего лица временного управляющего Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционно-финансовая компания "КАПИАЛЛ-ХХ1 век" о взыскании 30 255 410 руб. 15 коп.,

при участии в судебном заседании:

от истца - Чиркова Н.В. по доверенности от 07.03.2013 б/н, Баранов Р.В. по доверенности от 16.05.2013 б/н;

от ответчика - не явился, извещен;

от третьего лица - не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "ББ-Финанс" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском (с учетом уточнения) к Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционно - финансовая компания "КАПИАЛЛ-ХХ1 век" о взыскании 29 907 510,67 руб., в том числе, сумма основного долга- 29 650 539,33 руб., проценты за пользование чужими денежными средствами - 256 971,34 руб.

В обоснование иска указано на отказ ответчика, являющегося брокером, исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств.

Решением от 15 апреля 2013 года по делу N А40-116455/2012 Арбитражный суд г. Москвы удовлетворил требования в полном объеме.

Не согласившись с названным выше решением суда первой инстанции, представители Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционно-финансовая компания "КАПИАЛЛ-ХХ1 век" и временного управляющего Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционно-финансовая компания "КАПИАЛЛ-ХХ1 век" (в порядке ст. 42 АПК РФ) Потоцкой С.В. обратились в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционными жалобами, в которых просят названный судебный акт отменить.

Определением от 02.07.2013 Девятый арбитражный апелляционный суд перешел к рассмотрению дела по правилам, установленным в суде первой инстанции, к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований, привлечен временный управляющий ООО ИФК "КАПИАЛЛ-ХХ1 век" С.В. Потоцкая.

Представители истца в судебном заседании исковые требования поддержали.

Дело рассмотрено в отсутствие представителей ответчика и третьего лица, извещенных о времени и месте судебного разбирательства.

Исследовав и оценив совокупность имеющихся в материалах дела доказательств, заслушав объяснения явившихся в судебное заседание лиц, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что имеются основания для удовлетворения исковых требований о взыскании задолженности и процентов за пользование чужими денежными средствами по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, что между ООО "ББ-Финанс" и ООО ИФК "КАПИАЛЛ-ХХ1 век" заключено соглашение об открытии брокерского счета N 81/10, посредством присоединения к Регламенту (п.п. 16.2, 16.3 и 16.7) оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО ИФК "КАПИТАЛ-XXI век" (т. 1 л.д. 71-72).

В рамках соглашения об открытии брокерского счета N 81/10 истец перечислил ответчику 197 277 081 рублей, что подтверждается приобщенными к материалам дела платежными поручениями и не оспаривается ответчиком.

В соответствии с п. 3 ст. 3 ФЗ "О рынке ценных бумаг" денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет).

В соответствии с п. 4 Приказа ФСФР РФ N 11-7/пз-н от 05.04.2011 г. "Об утверждении требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера", брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств. При этом брокер вправе уменьшить сумму денежных средств, включая иностранную валюту, подлежащую возврату клиенту, на сумму денежных требований брокера к этому клиенту, включая денежные требования, связанные с договором на брокерское обслуживание.

В соответствии с п. 20.14 Регламента поручения о возврате денежных средств исполняются не позднее двух дней с момента принятия заявления о возврате.

Судом установлено, что истцом направлено заявление о возврате ранее перечисленных денежных средств, которое получено ответчиком 29.06.12г.

Между тем, ответчик свои обязательства по возврату полученных денежных средств надлежащим образом не исполнил и задолженность, с учетом частичного возврата денежных средств и исполнений поручения клиента составляет, 29 650 539,33 рублей.

Доводы ответчика об уступке истцу в счет погашения задолженности прав требования по договорам уступки прав требования N 40.03, 40.04, 40.05 подлежат отклонению по следующим основаниям.

В силу ч. 1 ст. 65 названного Кодекса каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно ч. 8 ст. 75 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации письменные доказательства представляются в арбитражный суд в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии.

Обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами (ст. 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Согласно частям 1 и 2 статьи 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. При этом арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Из материалов дела следует, что при рассмотрении дела в суде первой инстанции было предложено ответчику представить подлинники договоров уступки права требования. Невозможность представить указанные документы ответчик объясняет хищением указанных договоров.

Поскольку истец отрицает факт подписания спорных договоров, а также, что ответчиком не представлено никаких доказательств, которые бы подтверждали действительность и наличие уступленного требования, суд приходит к выводу о невозможности считать доказанным факт, подтверждаемый только копией документа в ситуации, если утрачен или не передан суду оригинал документа (пункт 6 статьи 71 АПК Российской Федерации).

В соответствии со ст. 395 ГК РФ взысканию с ответчика подлежат проценты за пользование чужими денежными средствами, что в период с 01.07.12г. по 09.08.12г., составляет- 256 971,34 рублей (расчет процентов проверен судом и не оспорен ответчиком).

Временным управляющим ООО ИФК "КАПИАЛЛ-ХХ1 век" не представлены доказательства того, что требование истца основано на ничтожной сделке либо в материалы дела представлены недостоверные доказательства.

Руководствуясь статьями 176, 266-269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 15 апреля 2013 года по делу N А40-116455/2012 отменить.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционно - финансовая компания "КАПИАЛЛ-ХХ1 век" (ОГРН 1097746678600) в пользу Общества с ограниченной ответственностью "ББ-Финанс" (ОГРН 1067746913695) денежные средства в размере 29 650 539 (двадцать девять миллионов шестьсот пятьдесят тысяч пятьсот тридцать девять) руб. 33 коп., 256 971 (двести пятьдесят шесть тысяч девятьсот семьдесят один) руб. 34 коп. проценты за пользование чужими денежными средствами, возмещение судебных расходов в размере 172 537 (сто семьдесят две тысячи пятьсот тридцать семь) руб. 55 коп.

Возвратить Обществу с ограниченной ответственностью "ББ-Финанс" из федерального бюджета государственную пошлину в размере 1 739 (одну тысячу семьсот тридцать девять) руб. 50 коп.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Д.В. Пирожков

Судьи

А.Н. Крылова Т.А. Лялина