Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 28 августа 2013 г. N 09АП-24301/13

г.Москва

28 августа 2013 г.

N А40-10604/13

Резолютивная часть постановления объявлена 22.08.2013.

Постановление в полном объеме изготовлено 28.08.2013.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Пронниковой Е.В.,

судей:	Москвиной Л.А., Захарова С.Л.,
при ведении протокола	помощником судьи Кальщиковой А.П.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы ОАО "НПО "Физика", ЗАО "Мск-Прогресс", Савотина К.Ю.

на решение Арбитражного суда г.Москвы от 23.05.2013

по делу N А40-10604/13, принятое судьей Шустиковой С.Н. (шифр судьи 138-112),

по заявлению ОАО "НПО "Физика" (ОГРН 1027700321901, г.Москва, Варшавское шоссе, 125Ж)

к Федеральной службе по финансовым рынкам,

третьи лица: 1) Гуляев И.М., 2) Савотин К.Ю., 3) Савотин Ю.И., 4) ЗАО "Физика", 5) ЗАО "Мск-Прогресс", 6) Интеллзоун Текнолоджи Лимитед,

о признании недействительным приказа,

при участии в судебном заседании:

от заявителя:	Лысенко Д.А. по доверенности от 21.01.2013 (до перерыва), Малахова А.М. по доверенности от 21.01.2013,
от ответчика:	Авакаян А.Р. по доверенности от 12.04.2013,
от третьих лиц:	1-4) Звизжова О.Ю. по доверенностям от 25.04.2013, от 26.04.2013, от 29.04.2013, от 11.04.2013 (соответственно), 5) Ахметов И.В. по доверенности от 12.08.2013 (до перерыва), Зинченко Е.А. по доверенности от 12.08.2013 (после перерыва), 6) Моисеенко Е.П. по доверенности от 14.10.2012 (после перерыва),

УСТАНОВИЛ:

ОАО "НПО "Физика" обратилось в Арбитражный суд г.Москвы с заявлением о признании недействительным приказа Федеральной службы по финансовым рынкам N 13-102/пз-и от 22.01.2013 "Об отказе в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "Научно-производственное объединение "Физика", признании указанного дополнительного выпуска ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации". Кроме того, Общество просило обязать Федеральную службу по финансовым рынкам зарегистрировать отчет об итогах дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "Научно-производственное объединение "Физика" государственный регистрационный номер дополнительного выпуска 1-02-05481-A-001D от 21.12.2011, в трехдневный срок с даты вступления решения в законную силу.

Решением Арбитражного суда г.Москвы от 23.05.2013, принятым настоящему дела, в удовлетворении заявленных Обществом требований отказано. При этом суд сослался на допущенные заявителем нарушения процедуры эмиссии, в связи с чем оспариваемый приказ ФСФР России издан законно и обоснованно.

Не согласившись с данным судебным актом, заявитель - ОАО "НПО "Физика" обратился с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда и удовлетворить заявленные Обществом требования. При этом ссылается на то, что допущенные Обществом нарушения, по смыслу Федерального закона "О рынке ценных бумаг", не являются существенными и не устранимыми, не повлекли нарушение прав и законных интересов акционеров. Акционеры осуществили свое преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг дополнительного выпуска без нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.

ЗАО "Мск-Прогресс" также подана апелляционная жалоба, в которой содержится требование об отмене решения суда и принятии нового судебного акта - об удовлетворении заявленных требований. Третье лицо ссылается на то, что договоры купли-продажи ценных бумаг дополнительного выпуска содержат все существенные для данного вида договоров условия и заключены между сторонами после государственной регистрации решения о дополнительном выпуске ценных бумаг и в течение срока размещения ценных бумаг, указанного в зарегистрированном решении; нарушений прав акционеров Общества в ходе осуществления преимущественного права допущено не было. Указывает, что ОАО "НПО "Физика" с ЗАО "Мск-Прогресс" 05.03.2012 заключен договор купли-продажи ценных бумаг дополнительного выпуска, и 05.03.2012 в банк направлено соответствующее платежное поручение на оплату акций, однако банком было исполнено только повторно направленное ЗАО "Мск-Прогресс" платежное поручение. Вместе с тем считает, что то обстоятельство, что 7 687 акций дополнительного выпуска были оплачены, по мнению ответчика, вне срока размещения ценных бумаг, не является существенным и неустранимым нарушением порядка размещения акций и не противоречит требованиям Стандартов.

Савотин К.Ю. также обратился с апелляционной жалобой на решение суда с требованием отменить решение и принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных ОАО "НПО "Физика" требований. Считает оспариваемый отказ ФСФР России незаконным и необоснованным. Настаивает на том, что права акционеров, а также иных лиц, допущенными нарушениями, являющимися несущественными, затронуты не были. Указывает, что порядок уведомления акционеров о возможности преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг нельзя считать условием размещения акций, поскольку процедура уведомления о размещении акций не входит в понятие "отчуждение ценных бумаг", независимо от того, предусмотрены ли условия о порядке уведомления зарегистрированным решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

Представитель третьих лиц - Гуляева И.М., Савотина Ю.И., ЗАО "Физика" в судебном заседании апелляционного суда в полном объеме поддержали доводы апелляционных жалоб, просили отменить решение суда и удовлетворить заявленные ОАО "НПО "Физика" требования.

Представитель ФСФР России в судебном заседании и письменном отзыве на апелляционные жалобы с приведенными в них доводами не согласился, просил оставить обжалуемое решение суда без изменения, считая его законным и обоснованным. Настаивает на законности оспариваемого приказа, принимая во внимание допущенные заявителем нарушения требования законодательства о рынке ценных бумаг. Указывает, что акции эмитента размещены после окончания срока размещения, установленного зарегистрированным решением о дополнительном выпуске ценных бумаг; уведомление лицам, имеющим преимущественное право приобретения размещавшихся ценных бумаг, о возможности осуществления ими преимущественного права, направленное до даты начала размещения, содержало неверный ИНН Банка, уведомление с надлежащей информацией о банковских реквизитах направлено эмитентом уже после даты начала размещения; эмитентом не раскрыта информация о дате начала размещения ценных бумаг в ленте новостей информационного агентства и на странице в сети Интернет.

Представитель Интеллзоун Текнолоджи Лимитед в судебном заседании и письменном отзыве на апелляционные жалобы не согласился с приведенными в жалобах доводами, считая решение суда законным и обоснованным. При этом указал, что оспариваемый приказ ответчика правомерен, принимая во внимание допущенные заявителем нарушения законодательства. Считает, что допущенные заявителем при публичном размещении ценных бумаг нарушения закона (предоставление недостоверной информации, произвольное изменение сроков размещения, невыполнение требований по раскрытию информации, принятие решений по собственному усмотрению в нарушение установленных порядка и условий размещения), влекут нарушение прав независимых и неаффилированных с эмитентом инвесторов на рынке ценных бумаг.

Изучив материалы дела, заслушав представителей лиц, участвующих в деле, поддержавших в судебном заседании свои доводы и требования, апелляционный суд пришел к выводу о необходимости отмены обжалуемого судебного акта, исходя из нижеследующего.

Как усматривается из материалов дела, 22.01.2013 Федеральной службой по финансовым рынкам издан приказ N 13-102/пз-и "Об отказе в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО НПО "Физика", признании указанного дополнительного выпуска ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации" (том 1 л.д.31).

Названным приказом отказано в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Научно-производственное объединение "Физика", государственный регистрационный номер дополнительного выпуска 1-02-05481-А-001D от 21.12.2011;

признан несостоявшимся дополнительный выпуск обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Научно-производственное объединение "Физика", государственный регистрационный номер дополнительного выпуска 1-02-05481-А-001D от 21.12.2011;

аннулирована государственная регистрация дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Научно-производственное объединение "Физика", государственный регистрационный номер дополнительного выпуска 1-02-05481-A-001D от 21.12.2011.

24.01.2013 ФСФР России в адрес ОАО "НПО "Физика" направлено уведомление N 13-ЕК-03/1590 об отказе в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Научно-производственное объединение "Физика", признании указанного дополнительного выпуска ценных бумаг несостоявшимися и аннулировании его государственной регистрации (том 1 л.д.27).

При этом, как следует из содержания оспариваемого приказа и названного уведомления, основанием для отказа в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг, признания дополнительного выпуска ценных бумаг несостоявшимся и аннулирования его государственной регистрации в соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717, пунктами 4.1 и 6.1 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 31.12.1997 N 45, пунктом 2.6.9 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР России от 25.01.2007 N 07-4/пз-н, явились следующие обстоятельства.

Согласно пункту 2.5.2 Стандартов размещение ценных бумаг осуществляется в течение срока, указанного (определенного в соответствии с порядком, установленным) в зарегистрированном решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, который не может превышать одного года с даты государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Размещение ценных бумаг осуществляется в порядке и на условиях, установленных зарегистрированным решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

В настоящем случае в соответствии с пунктом 8.2 зарегистрированного решения о дополнительном выпуске ценных бумаг дата окончания размещения определяется как 80-й день с даты государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг либо дата размещения последней ценной бумаги дополнительного выпуска в зависимости от того, какая из дат наступит ранее (том 1 л.д.45).

Однако в соответствии с пунктом 4 представленного отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг датой фактического окончания размещения ценных бумаг является 90-й день с даты государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг (20.03.2012), при этом в соответствии с представленными эмитентом справкой об оплате ценных бумаг, размещенных путем подписки, и копией платежного поручения от 13.03.2012 N 1 часть размещенных дополнительных акций оплачена на 83-й день с даты государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг (13.03.2012).

Таким образом, как установила ФСФР России, акции эмитента размещены после окончания срока размещения, установленного зарегистрированным решением о дополнительном выпуске ценных бумаг.

В пункте 2 уведомления ответчиком указано, что в соответствии с требованиями подпункта "а" пункта 6.4.7 Стандартов в случае предоставления преимущественного права приобретения ценных бумаг, размещаемых путем подписки, уведомление о возможности осуществления преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг осуществляется после государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и не позднее начала срока их размещения.

Согласно пункту 2.5.2 Стандартов размещение ценных бумаг осуществляется в порядке и на условиях, установленных зарегистрированным решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 8.5 зарегистрированного решения о дополнительном выпуске ценных бумаг уведомление о возможности осуществления преимущественного права приобретения дополнительных акций должно быть направлено эмитентом после государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг, но не позднее даты начала размещения ценных бумаг, установленной решением о дополнительном выпуске ценных бумаг.

Уведомление лицам, имеющим преимущественное право приобретения размещавшихся ценных бумаг эмитента о возможности осуществления ими такого преимущественного права, направленное им до даты начала размещения (28.12.2011), содержало неверный ИНН получателя денежных средств, вносимых в оплату размещаемых акций.

Уведомление с надлежащей информацией о банковских реквизитах расчетного счета эмитента для перечисления денежных средств в оплату размещаемых ценных бумаг направлено эмитентом после даты начала размещения (10.01.2012).

Согласно пункту 3 уведомления ФСФР России в соответствии с требованиями пункта 2.6.4 Стандартов для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в регистрирующий орган представляются в том числе документы (распечатка из ленты новостей одного из информационных агентств, копия публикации в средствах массовой информации, распечатка страницы в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации, и т.п.), подтверждающие соблюдение эмитентом требований о раскрытии информации на этапах государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и размещения ценных бумаг.

В силу пунктов 2.5.1 и 2.5.2 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (действовавшего на момент размещения ценных бумаг), и пункта 11 зарегистрированного решения о дополнительном выпуске ценных бумаг эмитент раскрывает информацию в форме сообщения о дате начала размещения в ленте новостей информационного агентства и на странице в сети Интернет.

ФСФР России пришла к выводу, что эмитентом не раскрыта информация о дате начала размещения ценных бумаг в ленте новостей информационного агентства и на странице в сети Интернет.

Считая вышеуказанный приказ ФСФР России от 22.01.2013 N 13-102/пз-и несоответствующим закону и нарушающим права и охраняемые законом интересы ОАО "НПО "Физика", последнее обратилось в суд с указанными выше требованиями.

Отказывая в удовлетворении заявленных Обществом требований, суд первой инстанции исходил из законности и обоснованности оспариваемого приказа.

Апелляционный суд не может согласиться с данным выводом суда первой инстанции по следующим основаниям.

В соответствии со ст.198 АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

В силу ч.4 ст.200 АПК РФ при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельных положений, оспариваемых решений и действий (бездействия) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Таким образом, для признания ненормативного правового акта недействительным необходимо наличие одновременно двух обязательных условий: несоответствие данного акта закону и наличие нарушения им прав и охраняемых законом интересов заявителя.

Апелляционный суд считает, что в настоящем случае совокупность указанных обстоятельств установлена.

Из материалов дела следует, что 21.12.2011 ФСФР России было зарегистрировано решение о дополнительном выпуске ценных бумаг ОАО "НПО "Физика" за государственным регистрационным номером 1-02-05481-А-001D.

ОАО "НПО "Физика" составлен список лиц, имеющих преимущественное право приобретения дополнительных акций по состоянию на 21.06.2011, полученный у спецрегистратора ОАО "ОРК".

Пунктом 8.5 Решения о дополнительном выпуске ценных бумаг установлено, что каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых акций, после государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг, но не позднее даты начала размещения ценных бумаг, в письменной форме заказным почтовым отправлением (письмом) по почтовому адресу каждого акционера направляется Уведомление.

Дата начала размещения акций дополнительного выпуска рассчитана Обществом согласно пункту 8.2 Решения о дополнительном выпуске ценных бумаг: дата публикации сообщения о государственной регистрации решения о дополнительном выпуске ценных бумаг (23.12.2011) + 15 дней - 07.01.2012.

28.12.2011 Общество направило каждому акционеру, перечисленному в списке, письмо-уведомление "Уведомление о возможности осуществления акционерами ОАО "НПО "Физика" преимущественного права приобретения дополнительных акций, размещаемых посредством открытой подписки". В данном письме Обществом была допущена опечатка (техническая ошибка) в указании реквизитов для оплаты за размещаемые бумаги - опечатка в ИНН получателя платежа, однако все остальные реквизиты для оплаты (реквизиты банковского счета) были указаны верно, что в любом случае позволяло идентифицировать получателя платежа и осуществить платеж.

При этом при обнаружении опечатки 10.01.2012 заявитель отправил каждому акционеру, перечисленному в списке, уточненное письмо-уведомление, в котором исправил опечатку в ИНН получателя платежа. Иных изменений в данный документ не вносилось.

В соответствии с пунктом 8.5 зарегистрированного решения о дополнительном выпуске ценных бумаг срок действия преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг составляет 45 дней с момента направления уведомления.

Течение срока действия преимущественного права приобретения ценных бумаг начинается с момента наступления более позднего события по уведомлению о возможности осуществления преимущественного права приобретения ценных бумаг. В случае направления уведомления 28.12.2011 срок действия преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг истекал 11.02.2012.

В целях соблюдения прав лиц, имеющих преимущественное право на приобретение ценных бумаг, заявитель учел направление уточненного письма-уведомления и рассчитал дату окончания срока действия преимущественного права как 24.02.2012.

При таких обстоятельствах направление ОАО "НПО "Физика" 28.12.2011 уведомления с опечаткой в платежных реквизитах эмитента не повлекло за собой существенного нарушение прав и (или) законных интересов инвесторов или владельцев эмиссионных ценных бумаг эмитента, принимая во внимание, что 10.01.2012 им было направлено уточненное уведомление.

Учитывая изложенное, каждый акционер, указанный в "Списке лиц, имеющих преимущественное право приобретения дополнительных акций по состоянию на 21.06.2011", был уведомлен заявителем 28.12.2011, и нарушения чьих-либо прав допущено не было.

В соответствии с п.1 ст.30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Согласно пункту 2.5.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 04.10.2011 N 11-46/пз-и, информация на этапе размещения ценных бумаг раскрывается эмитентом в том числе в форме сообщения о дате начала размещения ценных бумаг.

В настоящем случае из материалов дела следует, что в соответствии с требованиями п.п.5 п.11 решения о дополнительном выпуске ценных бумаг заявителем было размещено сообщение о дате начала размещения ценных бумаг в ленте новостей "АК&М" и на странице в сети Интернет.

Данное сообщение содержит полную информацию о событии, в сообщении указана дата начала размещения ценных бумаг - 07.01.2012, в связи с чем следует сделать вывод о том, что заявителем раскрыта информация о дате начала размещения ценных бумаг.

При этом то обстоятельство, что в сообщении ленты новостей и в сети Интернет нечетко указано наименование сообщения, не свидетельствует, вопреки доводам ответчика, о том, что эмитентом не раскрыта информация о дате начала размещения ценных бумаг в ленте новостей и на странице в сети Интернет. Данное обстоятельство не повлекло за собой нарушение прав и (или) законных интересов инвесторов или владельцев эмиссионных ценных бумаг эмитента, принимая во внимание, что дата начала размещения ценных бумаг - 07.01.2012 в сообщении была указана четко.

Следует отметить, что во время срока действия преимущественного права приобретения дополнительных акций, размещаемых посредством открытой подписки, своим преимущественным правом воспользовались акционеры: Гуляев И.М., который приобрел 27 шт. ценных бумаг на сумму 364 500 рублей, Савотин К.Ю., который приобрел 151 шт. ценных бумаг на сумму 2 038 500 рублей, Савотин Ю.И., приобретший 235 шт. ценных бумаг на сумму 3 172 500 рублей; ЗАО "Физика", приобретшее 7 400 шт. ценных бумаг на сумму 99 900 000 рублей.

Срок действия преимущественного права приобретения дополнительных акций, размещаемых посредством открытой подписки, закончился 24.02.2012, с учетом направления уточненного уведомления и соблюдения прав лиц, имеющих преимущественное право на приобретение размещавшихся ценных бумаг.

Ввиду направления уточненного уведомления срок действия преимущественного права был перенесен с 11.02.2012 на 24.02.2012 - на 13 дней.

При этом апелляционным судом не приняты как несостоятельные доводы третьего лица - Компании Интеллзоун Текнолоджи Лимитед о том, что допущенные заявителем нарушения влекут нарушение прав независимых и неаффилированных с эмитентом инвесторов на рынке ценных бумаг, в связи с чем не имеет значение факт отсутствия нарушения прав и интересов акционеров Общества.

В соответствии с п.4 ст.26 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" основанием для признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся является:

1) нарушение эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, которое не может быть устранено иначе, чем посредством изъятия из обращения эмиссионных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска);

2) обнаружение в документах, на основании которых были осуществлены государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или присвоение выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг идентификационного номера, и (или) в документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, недостоверной или вводящей в заблуждение информации, повлекшей за собой существенное нарушение прав и (или) законных интересов инвесторов или владельцев эмиссионных ценных бумаг;

3) непредставление эмитентом в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в установленный настоящим Федеральным законом срок после истечения срока их размещения;

4) отказ регистрирующего органа в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в случаях, если настоящий Федеральный закон предусматривает его государственную регистрацию;

5) неразмещение ни одной эмиссионной ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска);

6) неисполнение эмитентом требования регистрирующего органа или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об устранении допущенных в ходе эмиссии ценных бумаг нарушений требований законодательства Российской Федерации.

Таким образом, законодателем установлено, что основаниями для признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных бумаг несостоявшимся являются наличие в документах, на основании которых осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, недостоверной или вводящей в заблуждение информации, повлекшей за собой существенное нарушение прав и (или) законных интересов инвесторов или владельцев эмиссионных ценных бумаг эмитента; нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства, которые не могут быть устранены иначе, чем посредством изъятия из обращения эмиссионных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).

Вместе с тем в настоящем случае заявителем не допущено нарушений, которые повлекли существенное нарушение прав инвесторов или владельцев ценных бумаг, а также нарушений, которые не могут быть устранены иначе, чем посредством изъятия из обращения эмиссионных ценных бумаг дополнительного выпуска.

Факт нарушения указанными выше действиями заявителя прав и законных интересов инвесторов или владельцев эмиссионных ценных бумаг эмитента отсутствует. Акционеры осуществили свое преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг дополнительного выпуска без нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, со стороны ОАО "НПО "Физика" в ходе осуществления акционерами своего преимущественного права нарушений допущено не было.

При этом апелляционным судом также не приняты как необоснованные доводы третьего лица - Компании Интеллзоун Текнолоджи Лимитед относительно неуведомления данного лица о возможности осуществления преимущественного права приобретения акций.

Из материалов дела следует, что 10.01.2012 в соответствии с требованиями пункта 8.5 зарегистрированного решения о дополнительном выпуске ценных бумаг ОАО "НПО "Физика" в адрес Компании направлено заказное письмо с повторным уведомлением, содержащим верный ИНН банка, о возможности осуществления акционерами Общества преимущественного права приобретения дополнительных акций, размещаемых посредством открытой подписки, что подтверждается копиями имеющихся в материалах дела почтовых документов (том 1 л.д.66-69). Направление Компании заказного письма подтверждается также копией конверта (оригинал которого обозревался апелляционным судом в судебном заседании), возвращенного почтовым органом в адрес ОАО "НПО "Физика", в связи с невручением адресату - Интеллзоун Текнолоджи Лимитед ввиду его отсутствия (том 4 л.д.140). При этом корреспонденция, вопреки доводам третьего лица, была направлена по надлежащему адресу Компании (Сейшелы).

В соответствии со ст.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" размещение эмиссионных ценных бумаг - это отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.

В данном случае все акции дополнительного выпуска были размещены в соответствии с требованиями законодательства о рынке ценных бумаг, эмитент в результате размещения акций дополнительного выпуска увеличил размер уставного капитала на 220 396 150 рублей.

При этом то обстоятельство, что 7 687 акций дополнительного выпуска, как считает ответчик, были оплачены вне срока размещения ценных бумаг, не является существенным и неустранимым нарушением порядка размещения акций и не противоречит положениям пунктов 2.5.2 и 2.6.9 Стандартов.

02.03.2012 после окончания срока реализации акционерами ОАО "НПО "Физика" преимущественного права и подведения итогов осуществления преимущественного права приобретения дополнительных акций ОАО "НПО "Физика" была получена заявка ЗАО "Мск-Прогресс" на приобретение 7 687 акций дополнительного выпуска.

05.03.2012 ОАО "НПО "Физика" направило ЗАО "Мск-Прогресс" уведомление о рассмотрении поступившей заявки и в этот же день заключило с ним договор купли-продажи ценных бумаг дополнительного выпуска.

05.03.2012 ЗАО "Мск-Прогресс" было подготовлено платежное поручение в банк на оплату по договору, однако платеж осуществлен не был и 13.03.2012 ЗАО "Мск-Прогресс" повторно направило в банк платежное поручение на оплату, которое было исполнено банком и денежные средства поступили на счет ОАО "НПО "Физика".

При этом ОАО "НПО "Физика" ввиду отсутствия иных заявок на приобретение акций дополнительного выпуска сочло возможным принять поступившие денежные средства в счет оплаты по договору купли-продажи ценных бумаг. 20.03.2012 регистратор внес запись в реестр акционеров-владельцев ценных бумаг эмитента о зачислении приобретенных акций на счет ЗАО "Мск-Прогресс".

Таким образом, все акции дополнительного выпуска ценных бумаг ОАО "НПО "Физика" были размещены, денежные средства, поступившие от приобретателей акций, зачислены на счет ОАО НПО "Физика".

Согласно п.8.2 решения о дополнительном выпуске ценных бумаг дата окончания размещения определяется как 80-й день с даты государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг, либо дата размещения последней ценной бумаги дополнительного выпуска, в зависимости от того, какая из двух дат наступит ранее.

В соответствии с п.8.3 решения акции считаются размещенными с даты внесения в реестр акционеров - владельцев ценных бумаг эмитента записи о зачислении ценных бумаг на лицевой счет приобретателя.

Датой окончания срока размещения дополнительного выпуска ценных бумаг считается 10.03.2012 (80-й день с даты государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг, так как данная дата наступила ранее).

Поскольку ОАО "НПО "Физика" из-за опечатки в уведомлении дата окончания срока действия преимущественного права перенесено с 11.02.2012 на 24.02.2012 (на 13 дней), оплата акций ЗАО "Мск-Прогресс" 13.03.2012 не может быть признана в данных обстоятельствах существенным и неустранимым нарушением порядка размещения акций, влекущим признание дополнительного выпуска ценных бумаг несостоявшимся и аннулирование его государственной регистрации.

При этом размещение всех акций дополнительного выпуска ценных бумаг ОАО "НПО "Физика" позволяет последнему увеличить свой уставной капитал и улучшить финансовое состояние, что и является целью эмиссии.

Все изложенные обстоятельства в их совокупности и взаимосвязи свидетельствуют о том, что оспариваемый приказ ФСФР России от 22.01.2013 N 13-102/пз-и "Об отказе в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "Научно-производственное объединение "Физика", признании указанного дополнительного выпуска ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации" не соответствует требованиям Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и нарушает права и охраняемые законом интересы заявителя, в связи с чем подлежит признанию недействительным.

В соответствии с п.4 ст.201 АПК РФ в резолютивной части решения по делу об оспаривании ненормативных правовых актов, решений органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц должно содержаться указание на признание оспариваемого акта недействительным или решения незаконным полностью или в части и обязанность устранить допущенные нарушения прав и законных интересов заявителя.

В настоящем случае в соответствии с приведенной нормой Кодекса апелляционный суд считает необходимым в порядке устранения допущенных нарушений прав и охраняемых законом интересов заявителя обязать ответчика зарегистрировать отчет об итогах дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "Научно-производственное объединение "Физика" государственный регистрационный номер дополнительного выпуска 1-02-05481-A-001D от 21.12.2011, в установленный законом срок.

При таких обстоятельствах обжалуемое решение суда первой инстанции подлежит отмене в связи с несоответствием выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела, а требования заявителя подлежат удовлетворению.

Расходы по уплате государственной пошлины по настоящему делу распределяются в соответствии со ст.110 АПК РФ, с учетом разъяснений, данных в Информационном письме Президиума Высшего Арбитражного суда РФ от 13.03.2007 N 117.

При этом, учитывая, что в силу ст.333.21 Налогового кодекса РФ при подаче апелляционной жалобы на решение арбитражного суда подлежит уплате государственная пошлина в размере 50 процентов размера государственной пошлины, подлежащей уплате при подаче искового заявления неимущественного характера, (которая для физических лиц составляет 200 рублей), Савотину К.Ю. подлежит возврату из федерального бюджета госпошлина по апелляционной жалобе в сумме 1900 рублей как излишне уплаченная, принимая во внимание факт уплаты им 2000 рублей, вместо 100 рублей, предусмотренных п.п.3 п.1 ст.333.21 НК РФ.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.110, 266, 268, 269, 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г.Москвы от 23.05.2013 по делу N А40-10604/13 отменить.

Признать недействительным приказ Федеральной службы по финансовым рынкам N 13-102/пз-и от 22.01.2013 "Об отказе в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "Научно-производственное объединение "Физика", признании указанного дополнительного выпуска ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации".

Обязать Федеральную службу по финансовым рынкам зарегистрировать отчет об итогах дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "Научно-производственное объединение "Физика" государственный регистрационный номер дополнительного выпуска 1-02-05481-A-001D от 21.12.2011, в установленный законом срок.

Взыскать с Федеральной службы по финансовым рынкам в пользу ОАО "Научно-производственное объединение "Физика" судебные расходы по уплате госпошлины по заявлению - в сумме 2 000 рублей, по апелляционной жалобе - в сумме 2 000 рублей.

Взыскать с Федеральной службы по финансовым рынкам в пользу ЗАО "МСК-Прогресс" судебные расходы по уплате госпошлины по апелляционной жалобе в сумме 2 000 рублей.

Взыскать с Федеральной службы по финансовым рынкам в пользу Савотина Константина Юрьевича госпошлину по апелляционной жалобе в сумме 100 рублей.

Возвратить Савотину Константину Юрьевичу из федерального бюджета госпошлину по апелляционной жалобе в сумме 1 900 рублей как излишне уплаченную.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.В.Пронникова

Судьи

С.Л.Захаров Л.А.Москвина