Постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 22 октября 2013 г. N 05АП-9424/13

г. Владивосток

22 октября 2013 г.

Дело N А59-508/2012

Резолютивная часть постановления оглашена 15 октября 2013 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 22 октября 2013 года.

Пятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего К.П. Засорина,

судей Л.Ю. Ротко, И.С. Чижикова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Е.В. Ушаковой,

рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы Общества с ограниченной ответственностью "ВМБ-Инвест", Закрытого акционерного общества "Сахалинская лизинговая компания" в лице председателя ликвидационной комиссии Малашич Алексея Владимировича,

апелляционное производство N 05АП-9426/2013, 05АП-9424/2013

на решение от 18.06.2013

судьи Ширейкиной И.Н.

по делу N А59-508/2012 Арбитражного суда Сахалинской области

по иску Общества с ограниченной ответственностью "ВМБ-Инвест" (ОГРН 1076501004095, ИНН 6501181479)

к Закрытому акционерному обществу "Сахалинская лизинговая компания" (ОГРН 1026500527085, ИНН 6501087229)

о взыскании инвестиционных сумм по договору инвестиционного строительства здания от 25 июля 2007 года, процентов по договору и процентов за пользование чужими денежными средствами

при участии:

от истца - Гилёв В.С. по доверенности от 30.11.2012, паспорт;

от ответчика - временно исполняющий обязанности генерального директора Малашич А.В., выписка из ЕГРЮЛ от 09.07.2013, паспорт; представитель Белецкий А.В. по доверенности от 01.09.2013, паспорт.

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "ВМБ-Инвест" (далее - ООО "ВМБ-Инвест") обратилось в суд с иском к Закрытому акционерному обществу "Сахалинская лизинговая компания" (далее - ЗАО "Сахлизинг") о взыскании инвестиционных сумм по договору инвестиционного строительства здания от 25 июля 2007 года в размере 14 545 349, 16 долларов США, процентов за пользование инвестициями в соответствии с дополнительными соглашениями в размере 8 992 012, 15 долларов США и процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 284 802, 07 долларов США.

Истец неоднократно уточнял свои исковые требования по сумме процентов за пользование чужими денежными средствами в порядке ст. 49 АПК РФ, и в окончательном варианте просил взыскать прямую задолженность в сумме 14 545 349, 16 долларов США, проценты за пользование инвестициями 13 561 233, 01 долларов США и проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 2 792 604, 97 долларов США.

Определением суда от 19 марта 2012 года к производству принят встречный иск ЗАО "Сахлизинг" к ООО "ВМБ-Инвест" о расторжении инвестиционного договора от 25 июля 2007 года и утверждении инвестиционного вклада ООО "ВМБ-Инвест" в размере 366 910 000 руб.

Определением суда от 27 апреля 2012 года приняты встречные исковые требования ЗАО "Сахлизинг" к ООО "ВМБ-Инвест" о признании недействительными дополнительных соглашений к инвестиционному договору б/н от 1 октября 2007 года, N 2 от 1 января 2008 года, N 3 от 1 июля 2008 года и взыскании убытков в сумме 139 918 319 руб. 58 коп/

Определением суда от 31 октября 2012 года производство по делу в части встречных исковых требований об установлении размера инвестиционного вклада в сумме 366 910 000 руб. и о недействительности дополнительных соглашений к оспариваемому инвестиционному договору б/н от 1 октября 2007 года, N 2 от 1 января 2008 года, N 3 от 1 июля 2008 года прекращено в связи с частичным отказом ЗАО "Сахлизинг" от указанных требований.

В порядке ст. 49 АПК РФ закрытое акционерное общество "Сахлизинг" уточнило встречные исковые требования, просило суд расторгнуть инвестиционный договор на строительство объекта недвижимости (офисного здания) от 25 июля 2007 года, взыскать с ООО "ВМБ-Инвест" задаток в размере 30 % инвестиционного вклада в сумме 110 073 000 руб., убытки в размере 352 206 825 руб. 41 коп. (31 162 409 руб. 14 коп. расходов по содержанию и обслуживанию здания и 321 044 416 руб. 27 коп. упущенной выгоды), произвести зачет заявленных требований и взыскать с ООО "ВМБ-Инвест" 95 369 825 руб. 41 коп.

Решением от 18.06.2013 Арбитражный суд Сахалинской области удовлетворил первоначальные и встречные исковые требования частично. В результате зачет взысканных денежных сумм определил ко взысканию с ЗАО "Сахлизинг" в пользу ООО "ВМБ-Инвест" 16 041 375, 98 долларов США в рублевом эквиваленте по курсу Центрального Банка России на день исполнения решения суда. Расторгнул инвестиционный договор на строительство объекта недвижимости (офисного здания) от 25 июля 2007 года, заключенный между Обществом с ограниченной ответственностью "ВМБ-Инвест" и Закрытым акционерным обществом "Сахалинская лизинговая компания".

ЗАО "Сахлизинг" и ООО "ВМБ-Инвест" обжаловали данное решение, указав, что суд неправильно применил нормы права, дал неверную оценку обстоятельствам дела.

В обоснование доводов своей жалобы ЗАО "Сахлизинг" указало, что судом при расчете договорных процентов допущена арифметическая ошибка, поскольку согласно произведенному расчету сумма процентов составляет 8 174 463,52 долларов США, а не 8 220 974 долларов США как определил суд.

В обоснование доводов своей жалобы ООО "ВМБ-Инвест" указало, что суд неверно определил правовую природу возникших между сторонами отношений, полагает, что спорный договор является договором займа, в связи с чем, суд также неправомерно определил окончания срока начисления договорных процентов моментом завершения инвестиционного проект - 04.10.2011. По мнению заявителя, проценты в порядке статьи 395 ГК РФ обоснованно исчислялись истцом с учетом капитализации и ежемесячного причисления начисленных процентов. Также заявитель указал на необоснованность удовлетворения встречного иска.

В судебном заседании представители заявители поддержали доводы своих апелляционных жалоб, на доводы жалоб оппонентов возразили.

Законность и обоснованность судебного акта проверяется в порядке и пределах, установленных статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, 25.07.2007 между ООО "ВМБ-Инвест" (Инвестор) и ЗАО "Сахалинская лизинговая компания" (Соинвестор) заключен инвестиционный договор на строительство объекта недвижимости (офисного здания) в г. Южно-Сахалинске, юго-западнее пересечения улиц К.Маркса и Дзержинского на земельных участках площадью 1 459 кв.м. с кадастровым номером 65:01:07 02 001: 0162 и площадью 1 568 кв. м с кадастровым номером 65:01:07 02 001: 0161, находящимися в аренде у Соинвестора. По договору Инвестор и Соинвестор, который одновременно является застройщиком (п. 1.4), совместно участвуют в инвестировании строительства офисного здания (п. 2.1), которое после завершения строительства передается в собственность Соинвестора (п. 2.3).

Согласно п. 2.4 договора после сдачи результата инвестиционной деятельности в эксплуатацию, государственной регистрации права собственности Соинвестора и при условии выполнения Инвестором обязательств по внесению инвестиций Соинвестор передает Инвестору объект по договору лизинга сроком на 7 лет, который должен быть заключен между сторонами в течение 7 дней после государственной регистрации права собственности на здание за ЗАО "Сахлизинг" (п. 6.3.20).

В пунктах 2.2 и 4.1 стороны установили, что строительство здания должно осуществляться в соответствии с договором подряда, заключение которого возложено на ЗАО "Сахлизинг" в сроки не позднее 01.08.2007, после предварительного согласования его условий с ООО "ВМБ-Инвест", а сами работы по строительству должны составлять предположительно 18 месяцев, начаться 01.08.2007 и завершиться 31.01.2009, в случае необходимости могут быть продлены дополнительно по согласованию сторон.

В статье 3 договора стороны определили свои инвестиционные вклады в предстоящее строительство: инвестиционный вклад Инвестора определен в размере 364 000 000 руб. (п. 3.1), а Соинвестора как сумма расходов, понесенных на предоставление и подготовку строительной площадки, подготовку и согласование проекта на общую сумму 15 589 650 руб. (п. 3.3).

Согласно п. 7.2 договора инвестиции, предоставляемые инвестором, рассматриваются сторонами как средства целевого финансирования, направляемые исключительно на создание результата инвестиционной деятельности.

Пунктом 7.1 договора предусмотрено, что не позднее 60 дней после оформления Соинвестром права собственности на результат инвестиционной деятельности он возвращает Инвестору весь объем вложенных им инвестиций, а также проценты за пользование ими по ставке 13 процентов годовых, в следующем порядке: 70 % от общего объема инвестиций инвестора, с начисленными процентами подлежат возврату в пользу последнего единовременно (п.7.1.1). Оставшаяся сумма в размере 30 % от общего объема внесенных им инвестиций рассматривается сторонами в качестве задатка в счет причитающихся с Инвестора платежей в адрес Соинвестора по договору лизинга, указанному в п. 2.4 настоящего договора, в доказательство заключения указанного договора и в обеспечение его исполнения (п. 7.1.2).

Дополнительным соглашением от 01.10.2007 в статью 7 договора стороны внесли пункт 7.3. о ежемесячной капитализации процентов. Согласно этому пункту заемщик (инвестор) сумму начисленных процентов присоединяет к сумме основного долга;

Дополнительным соглашением от 01.01.2008 стороны внесли изменения в пункт 3.1. договора, определив инвестиционный вклад ООО "ВМБ-Инвест" в размере 14 833 000 долларов США; статья 7 договора дополнена пунктом 7.4., в соответствии с которым исчисления и расчеты производятся в условных единицах "доллар США", полученные по договору денежные средства и начисленные проценты переводятся в доллары США по курсу Центрального банка РФ на 31 декабря 2007 года - 24,5398 рублей за 1 доллар США;

Дополнительным соглашением от 01.07.2008 стороны внесли изменения в абзац первый и второй пункта 4.1. договора, увеличив срок строительства до 22 месяцев, дата завершения работ продлена до 31.05.2009; внесены изменения в пункт 7.1 договора, в соответствии с которыми ЗАО "Сахлизинг" не позднее 60 дней после оформления права собственности на здание офиса возвращает ООО "ВМБ-Инвест" весь объем вложенных им инвестиций, а также проценты за пользование ими в размере 13% ставки годовых по суммам, полученным до 30.06.2008, а также в размере 13,5% годовых по суммам, полученным с 01.07.2008.

ООО "ВМБ-Инвест", полагая, что ЗАО "Сахлизинг" обязательства по строительству объекта исполнены ненадлежащим образом, а также в связи с необоснованным увеличением Соинвестором размера доли инвестиционного вклада с 15 589 650 руб. до 173 509 697 руб. 54 коп., от принятия в лизинг здания отказался и на сегодняшний день экономический интерес к отношениям по нему утратил.

В связи с несоблюдением ЗАО "Сахлизинг" условий инвестиционного договора, ООО "ВМБ-Инвест" обратился в суд с настоящими исковыми требованиями о возврате всего объема произведенных инвестиций с процентами.

ЗАО "Сахлизинг", полагая, что обязательства исполнены им в полном объеме и надлежащим образом, указывая на неправомерное уклонение ООО "ВМБ-Инвест" от заключения договора лизинга, обратился в суд со встречными исковыми требованиями.

Исследовав доказательства по делу, оценив доводы апелляционных жалоб и возражений на них, проверив правильность применения арбитражным судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции считает, что решение подлежит изменению в силу следующих обстоятельств.

Согласно статье 307 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности. Обязательства возникают из договора, вследствие причинения вреда и из иных оснований, указанных в настоящем Кодексе.

В соответствии с пунктом 2 статьи 1 Закона РСФСР от 26 июня 1991 года N 1488-1 "Об инвестиционной деятельности в РСФСР" инвестиционная деятельность представляет собой вложение инвестиций, или инвестирование, и совокупность практических действий по реализации инвестиций.

Основным правовым документом, регулирующим производственно-хозяйственные и другие взаимоотношения субъектов инвестиционной деятельности, в силу пункта 1 статьи 7 Закона РСФСР от 26 июня 1991 года N 1488-1 "Об инвестиционной деятельности в РСФСР", является договор (контракт) между ними.

Оценив условия представленного в материалы дела договора, суд апелляционной инстанции соглашается с выводом суда первой инстанции о том, что заключенный между сторонами договор от 25 июля 2007 года является договором инвестирования, т.к. регулирует правоотношения субъектов инвестиционной деятельности и предполагает внесение денежных средств (инвестиций) в строительство нового объекта недвижимости.

Данные отношения подлежат регулированию положения Закона РСФСР от 26 июня 1991 года N 1488-1 "Об инвестиционной деятельности в РСФСР".

Судебная коллегия отклоняет доводы ООО "ВМБ-Инвест" о том, что суд неверно определил правовую природу договора, по мнению заявителя данный договор является договором займа.

Как правильно указал суд первой инстанции, условия договора о начислении процентов, не являются безусловным признаком для оценки инвестиционного договора как договора займа. Действующее законодательство об инвестиционной деятельности предусматривает, что объект инвестиционных вложений должен обеспечить Инвестору получение прибыли, а именно получение денег в сумме большей, чем вложено, в противном случае инвестиционными такие вложения не могут быть признаны. Стороны договор займа в форме, предусмотренной ст. 807-808 Гражданского кодекса РФ стороны не заключали.

Удовлетворяя встречные исковые требования о расторжении договора от 25.07.2007, суд первой инстанции обоснованно исходил из того, что стороны утратили экономический интерес к отношениям, поскольку целью инвестиции являлось строительство нового объекта и передача его в лизинг ООО "ВМБ-Инвест".

Материалами дела подтверждается и не отрицается сторонами, что истец отказался от заключения договора лизинга. Так, из переписки сторон следует, что истец не требовал от ответчика устранить выявленные при строительстве объекта недостатки. При этом ответчик не требовал в судебной или досудебном порядке понудить Истца заключить договор лизинга.

При таких обстоятельствах, руководствуясь пунктом 2 статьи 450 Гражданского кодекса РФ, оценив отказ Истца от заключения договора лизинга как существенное нарушение условий договора, суд первой инстанции обоснованно расторгнул инвестиционный договор от 25 июля 2007 года, заключенный между ООО "ВМБ-Инвест" и ЗАО "Сахлизинг".

Поскольку в соответствии с пунктом 2 статьи 453 Гражданского кодекса РФ при расторжении договора обязательства сторон прекращаются, требования истца о взыскании с ответчика внесенного инвестиционного вклада в размере 100 % с начисленными на него процентами в размере, предусмотренном статьей 7 договора, правомерно признаны судом обоснованными.

Проверив предоставленные сторонами расчеты процентов по договору, подготовленные сторонами по состоянию на 22 мая 2013 года, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что они выполнены неверно. Суд обоснованно указал, что начисление процентов по договору подлежит прекращению 4 октября 2011 года, поскольку в качестве инвестиционных могут быть признаны лишь средства, направляемые на реализацию инвестиционного проекта, то есть предназначенные для финансирования затрат, необходимых для получения какого-либо полезного эффекта. При этом по завершению инвестиционного проекта денежные средства утрачивают инвестиционное значение, следовательно, на них не могут начисляться проценты, предусмотренные договором и дополнительными соглашениями.

Вместе с тем, самостоятельно выполнил расчет процентов, суд первой инстанции допустил арифметическую ошибку, в связи с чем, судебная коллегия соглашается с доводом ответчика, что размер процентов по договору составляет 8 174 463,70 долларов США и решение суда в данной части подлежит изменению.

Оценив выводы суда первой инстанции относительно требований ООО "ВМБ-Инвест" о взыскании процентов в порядке статьи 395 ГК РФ, суд апелляционной инстанции находит их правильными, не требующими правовой переоценки.

Статьей 15 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

Судебная коллегия отклоняет доводы ООО "ВМБ-Инвест" о недоказанности ответчиком факта причинения ему убытков, их размера и причинной связи между действиями истца и возникшими убытками.

Как установлено судом, построенный во исполнение инвестиционного договора объект был предназначен для передачи в лизинг истцу. Поскольку истец уклонился от выполнения своей обязанности по заключению договора, ответчик был лишен возможности получить доход в виде лизинговых платежей, на который правомерно рассчитывал при заключении инвестиционного договора.

Таким образом, суд первой инстанции пришел к правильному выводу, что неполучение дохода от сдачи имущества в аренду является прямыми убытками ответчика, которые подлежат возмещению за счет истца.

Доводы заявителя о том, что суд вышел за пределы своих полномочий при расчете размера подлежащих взысканию убытков, судебная коллегия отклоняет, как основанные на неверном толковании норм права. Проверяя расчет размера предъявленных ко взысканию убытков, суд первой инстанции пришел к выводу об его ошибочности. Вместе с тем, представленные в дело документы и сведения позволяли суду произвести расчет убытков самостоятельно, что является правом суда и не свидетельствует о превышении судом полномочий, а также об изменении предмета и оснований исковых требований.

Подлежит отклонению довод заявителя о том, что суд не имел права производить зачет первоначальных и встречных требования. В обоснование данного довода заявитель ссылается на то, что в отношении истца определением от 17.04.2013 введена процедура банкротства - внешнее наблюдение, в связи с чем, в силу статьи 63 Закона о несостоятельности (банкротстве) прекращение денежного обязательства путем зачета встречного требования не допускается.

В силу пункта 1 статьи 63 Закона о банкротстве с даты вынесения арбитражным судом определения о введении наблюдения требования кредиторов по денежным обязательствам и об уплате обязательных платежей, за исключением текущих платежей, могут быть предъявлены к должнику только с соблюдением установленного названным Федеральным законом порядка предъявления требований к должнику; по ходатайству кредитора приостанавливается производство по делам, связанным с взысканием с должника денежных средств. Кредитор в этом случае вправе предъявить свои требования к должнику в порядке, установленном Законом о банкротстве.

В пункте 28 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" указано, что по этой причине, если исковое заявление о взыскании с должника долга по денежным обязательствам или обязательным платежам, за исключением текущих платежей, было подано до даты введения наблюдения, то в ходе процедур наблюдения, финансового оздоровления и внешнего управления право выбора принадлежит истцу: либо по его ходатайству суд, рассматривающий его иск, приостанавливает производство по делу на основании части 2 статьи 143 АПК РФ, либо в отсутствие такого ходатайства этот суд продолжает рассмотрение дела в общем порядке; при этом в силу запрета на осуществление по подобным требованиям исполнительного производства в процедурах наблюдения, финансового оздоровления и внешнего управления (абзац четвертый пункта 1 статьи 63, абзац пятый пункта 1 статьи 81 и абзац второй пункта 2 статьи 95 Закона о банкротстве) исполнительный лист в ходе упомянутых процедур по такому делу не выдается. Суд не вправе приостановить по названному основанию производство по делу по своей инициативе или по ходатайству ответчика.

Таким образом, Закон о банкротстве предоставляет кредитору, предъявившему иск к должнику до момента введения в отношении его процедуры наблюдения, право выбора способа защиты своих прав, либо в исковом порядке, либо в порядке, предусмотренном Законом о банкротстве.

Поскольку встречное исковое заявление ЗАО "Сахлизинг" принято к производству определением Арбитражного суда Сахалинской области от 19.03.2012, заявление о признании ООО "ВМБ-Инвест" банкротом - 20.03.2013, а процедура наблюдения введена в отношении первоначлаьного истца определением Арбитражного суда Сахалинской области от 17.04.2013 по делу N А59-1092/2013, т.е. после принятия встречного иска о взыскании долга, то рассмотрение дела, возбужденного в порядке искового производства, должно быть завершено вынесением соответствующего судебного решения. ЗАО "Сахлизинг" (кредитор) в порядке пункта 1 статьи 63 Закона о банкротстве не заявлял ходатайства о приостановлении производства по делу для рассмотрения требований в рамках дела о банкротстве.

Таким образом, рассмотрение судом исковых требований по существу в рамках искового производства является правомерным.

Согласно п. 5 ст. 170 АПК РФ при полном или частичном удовлетворении первоначального и встречного исков в резолютивной части решения арбитражный суд должен указать денежную сумму, подлежащую взысканию в результате зачета.

При таких обстоятельствах, с учетом положений статьи 170 АПК РФ, суд первой инстанции правомерно произвел зачет требований.

Согласно пункту 2 статьи 269 АПК РФ, по результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции вправе отменить или изменить решение суда первой инстанции полностью или в части и принять по делу новый судебный акт.

В соответствии с частью 1 статьи 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны. В случае, если иск удовлетворен частично, судебные расходы относятся на лиц, участвующих в деле, пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований. В силу части 5 статьи 110 АПК РФ по данному правилу распределяются судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в связи с рассмотрением апелляционных жалоб.

Руководствуясь статьями 258, 266-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Пятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Сахалинской области от 18.06.2013 по делу N А59-508/2012 изменить.

Исковые требования общества с ограниченной ответственностью "ВМБ-Инвест" и Закрытого акционерного общества "Сахалинская лизинговая компания" удовлетворить частично.

Взыскать с закрытого акционерного общества "Сахалинская лизинговая компания" в пользу общества с ограниченной ответственностью "ВМБ-Инвест" инвестиционный вклад в размере 14 545 349 (четырнадцать миллионов пятьсот сорок пять тысяч триста сорок девять) долларов США 16 центов, проценты по договору в размере 8 174 463 (восемь миллион сто семьдесят четыре тысячи четыреста шестьдесят три) долларов США 70 центов, проценты за пользование чужими денежными средствами за период с 05.10.2011 по 22.05.2013 в размере 2 487 157 (два миллиона четыреста восемьдесят семь тысяч сто пятьдесят семь) долларов США 58 центов, а всего 25 206 970 (двадцать пять миллионов двести шесть тысяч девятьсот семьдесят) долларов США 44 центов в рублевом эквиваленте по курсу Банка России на день исполнения решения суда.

В остальной части иска отказать.

Взыскать с закрытого акционерного общества "Сахалинская лизинговая компания" в доход федерального бюджета государственную пошлину по иску в размере 200 000 (двести тысяч) рублей.

Расторгнуть инвестиционный договор на строительство объекта недвижимости (офисного здания) от 25.07.2007, заключенный между обществом с ограниченной ответственностью "ВМБ-Инвест" и закрытым акционерным обществом "Сахалинская лизинговая компания".

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "ВМБ-Инвест" в пользу закрытого акционерного общества "Сахалинская лизинговая компания" убытки в размере 287 205 795 (двести восемьдесят семь миллионов двести пять тысяч семьсот девяносто пять) рублей 79 копеек, в остальной части встречного иска отказать.

Произвести зачет взысканных сумм и определить к взысканию с закрытого акционерного общества "Сахалинская лизинговая компания" в пользу общества с ограниченной ответственностью "ВМБ-Инвест" 15 994 865 (пятнадцать миллионов девятьсот девяноста четыре тысячи восемьсот шестьдесят пять) долларов США 50 центов в рублевом эквиваленте по курсу Банка России на день исполнения решения суда.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа через Арбитражный суд Сахалинской области в течение двух месяцев.

Председательствующий

К.П. Засорин

Судьи

Л.Ю. Ротко И.С. Чижиков