Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 31 января 2008 г. N КА-А40/14665-07 Отказывая в удовлетворении требований о привлечении к административной ответственности за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий лицензии, суд исходил из пропуска срока привлечения к ответственности и отсутствия в действиях банка состава вмененного административного правонарушения (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 31 января 2008 г. N КА-А40/14665-07
(извлечение)

ФСФР России обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о привлечении ОАО "Альфа-Банк" к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ, в виде наложения штрафа в размере 30000 рублей.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 15 октября 2007 года, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 27 ноября 2007 года, в удовлетворении заявленных требований отказано.

В кассационной жалобе ФСФР России, излагая обстоятельства дела, просит отменить решение и постановление, поскольку они приняты незаконно и необоснованно, с нарушением норм материального и процессуального права. Выводы арбитражных судов не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам.

По мнению административного органа, в действиях ОАО "Альфа-Банк" имеется состав вмененного административного правонарушения, сроки давности привлечения к ответственности по статье 4.5 КоАП РФ не истекли.

В отзыве на кассационную жалобу ОАО "Альфа-Банк" возражает против ее удовлетворения и просит оставить законно принятые судебные акты без изменения.

В судебном заседании представители ФСФР России поддержали доводы и требования кассационной жалобы, а представитель ОАО "Альфа-банк" возражал против ее удовлетворения.

Проверив правильность применения арбитражными судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, обсудив доводы кассационной жалобы и возражения на нее, арбитражный суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены обжалуемых решения и постановления.

Арбитражные суды установили, в протоколе об административном правонарушении N 07-268/пр-ап от 20 августа 2007 года ФСФР России зафиксировано, что ОАО "Альфа-Банк" при формировании Перечней имущества НПФ "Внешпромгарант" и НПФ "Пенсионный резерв" в строке, отражающей денежные средства на расчетном счету в банке в разделе "Самостоятельное размещение", не отражает долю указанного имущества в общей стоимости имущества.

В связи с этим ФСФР России обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении ОАО "Альфа-Банк" к административной ответственности по части 3 статьи 14.1 КоАП РФ, в виде наложения штрафа в размере 30000 рублей, за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

В соответствии с частью 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Отказывая в удовлетворении заявления, арбитражные суды обоснованно пришли к выводу об истечении срока давности привлечения ответчика к административной ответственности по части 3 статьи 14.1 КоАП РФ.

Согласно части 1 статьи 24.5 КоАП РФ обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении, является истечение сроков давности привлечения к ответственности.

Статьей 4.5 КоАП РФ установлено, что давность привлечения к административной ответственности составляет два месяца со дня совершения правонарушения, а при длящихся правонарушениях, с момента обнаружения правонарушения.

Арбитражными судами правильно установлено, что правонарушение выявлено административным органом 24 июля 2007 года, заявление о привлечении к ответственности поступило в арбитражный суд 24 августа 2007 года.

27 августа 2007 года указанное заявление оставлено без движения в соответствии со статьей 128 АПК РФ.

11 сентября 2007 года заявление принято к производству, в связи с устранением обстоятельств, послуживших основанием для оставления его без движения, назначено к слушанию на 1 октября 2007 года.

1 октября 2007 года заявление рассмотрено по существу и принято решение, в порядке статьи 176 АПК. В полном объеме решение изготовлено 5 октября 2007 года. При этом срок давности привлечения ответчика к административной ответственности по части 3 статьи 14.1 КоАП РФ истек 24 сентября 2007 года.

Таким образом, данный вывод судов правомерен, сделан с правильным применением норм права и соответствует фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам.

Кроме этого, арбитражные суды, полно и объективно установив все обстоятельства дела, правильно применив положения части 3 статьи 14.1 КоАП РФ, Постановления ФКЦБ России от 10 февраля 2004 года N 04-3/пс "О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", Положения "О лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", утвержденного Постановлением Правительства РФ от 14 июля 2006 года N 432, также обоснованно пришли к выводу, что по данному конкретному делу в действиях ОАО "Альфа-Банк" отсутствует состав вмененного административного правонарушения.

При таких обстоятельствах обжалуемые решение и постановление приняты законно и обоснованно, с правильным применением норм материального и процессуального права. Выводы судов соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам.

Поэтому доводы кассационной жалобы, в том числе и о наличии в действиях ответчика состава административного правонарушения по части 3 статьи 14.1 КоАП РФ и не истечения срока давности привлечения к административной ответственности, установленного статьей 4.5 КоАП РФ, сводящиеся фактически к повторению утверждений, исследованных и правомерно отклоненных арбитражными судами, не могут служить основаниями для отмены обжалуемых решения и постановления об отказе в привлечении к административной ответственности, поскольку не свидетельствуют о нарушении судами норм материального и процессуального права.

Руководствуясь ст.ст. 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

решение Арбитражного суда г. Москвы от 5 октября 2007 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 27 ноября 2007 года N 09АП-15486/2007-АК по делу N А40-43140/07-148-216 оставить без изменения, а кассационную жалобу ФСФР России без удовлетворения.