Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 10 октября 1995 г. N 11 О Временном положении об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании

Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 10 октября 1995 г. N 11

С изменениями и дополнениями от:

19 июня 1997 г.

В соответствии с пунктом 4 Указа Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации постановляет:

Утвердить прилагаемое Временное положение об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании.

Председатель

А.Б. Чубайс

Временное положение
об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании
(утв. постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 10 октября 1995 г. N 11)

С изменениями и дополнениями от:

19 июня 1997 г.

I. Общие положения

1. Настоящее Временное положение определяет требования к управляющей компании паевых инвестиционных фондов (далее именуется - управляющая компания), условия осуществления деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, порядок и основания выдачи, а также порядок приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление этой деятельности Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (далее именуется Федеральная комиссия).

II. Требования к управляющей компании

2. Деятельность по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов может осуществляться только коммерческими организациями в форме открытого или закрытого акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации. Вклад (доля) Российского государства, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований в уставные капиталы указанных юридических лиц не может превышать 10 процентов размера уставного капитала.

3. В уставе управляющей компании должно содержаться:

положение о том, что исключительным видом ее деятельности является доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов; или

положение о том, что исключительным видом ее деятельности является доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов, а также управление активами негосударственных пенсионных фондов, инвестиционными фондами или специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулирующими приватизационные чеки граждан.

4. Управляющая компания вправе осуществлять доверительное управление имуществом нескольких паевых инвестиционных фондов.

5. Собственный капитал управляющей компании должен составлять не менее 1 млрд. рублей.

Собственный капитал управляющей компании рассчитывается по данным бухгалтерского баланса. Из итога по первому разделу пассива баланса исключаются нематериальные активы по остаточной стоимости, задолженность учредителей и акционеров по взносам в уставный капитал, суммы целевого финансирования и поступлений, суммы средств, переданных управляющей компанией в соответствии с договором о совместной деятельности, балансовая (учетная) стоимость ценных бумаг, эмитентами которых являются учредители управляющей компании, и векселей, учитываемых на балансе управляющей компании.

6. Исполнительным органом управляющей компании не может быть юридическое лицо.

Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, должно иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в банке, брокерской (дилерской) организации или инвестиционной компании, управляющей компании паевых инвестиционных фондов, управляющей компании инвестиционных фондов или специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, а также в инвестиционном фонде или специализированном инвестиционном фонде приватизации, аккумулирующем приватизационные чеки граждан (далее именуются - финансовые институты) в качестве исполнительного директора (управляющего, менеджера) или его заместителя; руководителя отделов и подразделений, непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами, специалиста, непосредственно участвующего в заключении сделок с ценными бумагами (далее именуются - должностные лица и специалисты финансовых институтов).

Не менее двух третей лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании, должны иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в финансовом институте в качестве должностных лиц или специалистов финансового института.

Не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа управляющей компании или входить в состав коллегиального исполнительного органа этой компании лицо, которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа или входило в состав коллегиального исполнительного органа финансового института в момент аннулирования лицензии последнего на осуществление соответствующего вида деятельности, если на дату представления управляющей компанией документов для получения лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов не прошло пяти лет с момента аннулирования лицензии.

7. В штате управляющей компании должно быть не менее трех специалистов, имеющих высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в финансовом институте в качестве должностного лица или специалиста финансового института.

8. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, и указанные в пункте 7 настоящего Временного положения специалисты должны иметь квалификационный аттестат специалиста управляющей компании, выдаваемый Федеральной комиссией (далее именуется - квалификационный аттестат Федеральной комиссии).

ГАРАНТ:

См. Программу аттестации специалистов управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, утвержденную распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 25 марта 1997 г. N 80-р

Большинство членов коллегиального исполнительного органа управляющей компании должно иметь квалификационные аттестаты Федеральной комиссии.

Указанные в настоящем пункте лица управляющей компании, представившей документы для получения лицензии до 1 апреля 1996 г., обязаны не позднее 1 сентября 1996 г. получить квалификационные аттестаты Федеральной комиссии. Отсутствие аттестатов Федеральной комиссии после 1 сентября 1996 г. является основанием для приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании.

III. Порядок выдачи лицензии

9. Лицензия выдается Федеральной комиссией по заявлению организации, намеренной осуществлять деятельность по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов (далее именуется - заявитель).

10. За выдачу лицензии взимается единовременный лицензионный сбор в размере 100-кратного установленного законом минимального размера оплаты труда на дату подачи заявления, который зачисляется в доход федерального бюджета.

ГАРАНТ:

О порядке перечисления платежей за рассмотрение заявлений и единовременных лицензионных сборов см. письмо Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче, единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.

11. Для получения лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов в Федеральную комиссию, кроме заявления о выдаче лицензии, представляются:

нотариально заверенные копии учредительных документов заявителя;

нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации заявителя;

справка налогового органа о постановке заявителя на учет;

нотариально заверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа заявителя;

заверенный независимым аудитором бухгалтерский баланс заявителя, составленный на последнюю отчетную дату; для управляющей компании, созданной позднее этой даты, - документы, подтверждающие внесение имущества в уставный капитал;

расчет размера собственного капитала заявителя;

нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих необходимые в соответствии с настоящим Временным положением образованием и стаж работы должностных лиц и специалистов заявителя в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов;

копия платежного поручения об оплате единовременного сбора за выдачу лицензии.

После 1 апреля 1996 г. в дополнение к перечисленным в настоящем пункте документам заявитель должен представить копии квалификационных аттестатов Федеральной комиссии, заверенные заявителем.

Федеральная комиссия вправе потребовать также представить дополнительно документы о деятельности заявителя, должностных лиц и специалистов управляющей компании, а также сведения о внутренней структуре управляющей компании и организации ее деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов.

12. Федеральная комиссия не позднее 60 дней со дня получения указанных в пункте 11 настоящего Временного положения документов, а в случае требования Федеральной комиссии представить документы, указанные в абзаце одиннадцатом пункта 11 настоящего Временного положения, - не позднее 60 дней со дня представления дополнительных документов должна выдать заявителю лицензию или отказать в ее выдаче с указанием мотивов такого отказа.

В выдаче лицензии может быть отказано только по основаниям, предусмотренным настоящим Временным положением.

13. Лицензия составляется по форме согласно приложению к настоящему Временному положению. Лицензия подписывается председателем Федеральной комиссии или его заместителем и должна быть заверена печатью Федеральной комиссии.

14. Лицензия выдается на срок, указанный в заявлении, но не более чем на пять лет. Порядок продления лицензии устанавливается Федеральной комиссией.

ГАРАНТ:

О порядке продления указанной лицензии см. распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 февраля 1997 г. N 19-р

15. Данные об организации, получившей лицензию, вносятся в реестр управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.

16. Все представленные в Федеральную комиссию для получения лицензии документы регистрируются при их поступлении. В случае представления не всех указанных в пункте 11 настоящего Временного положения документов (копий документов), а также представления незаверенной или заверенной ненадлежащим образом копии документов Федеральная комиссия вправе отказать в их принятии.

17. Основанием для отказа в выдаче заявителю лицензии является:

наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;

несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации, правовых актов, настоящего Временного положения и иных актов, утвержденных Федеральной комиссией;

несоответствие размера собственного капитала заявителя требованиям о минимальном размере собственного капитала управляющих компаний, установленным настоящим Временным положением;

отсутствие у определенных в пунктах 7 и 8 настоящего Временного положения должностных лиц и специалистов заявителя образования или необходимого стажа работы в финансовом институте в качестве должностного лица или специалиста;

отсутствие после 1 апреля 1996 г. квалификационных аттестатов Федеральной комиссии у должностных лиц и специалистов заявителя, определенных настоящим Временным положением;

непогашенная судимость кого-либо из определенных в пунктах 7 и 8 настоящего Временного положения должностных лиц или специалистов заявителя за корыстные преступления.

18. Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован заявителем в суд.

IV. Условия осуществления деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов

19. Управляющая компания не вправе осуществлять какую-либо иную деятельность, кроме деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов, управлению инвестиционными фондами или специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулировавшими приватизационные чеки граждан.

20. Управляющая компания обязана осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, в соответствии с правилами этого паевого инвестиционного фонда, договором со специализированным депозитарием фонда, настоящим Временным положением и иными актами, утвержденными Федеральной комиссией.

21. Управляющая компания при осуществлении доверительного управления имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, действует от своего имени. При этом она обязана указывать, что выступает в качестве управляющей компании паевого инвестиционного фонда, со ссылкой на наименование паевого инвестиционного фонда.

Управляющая компания вправе без специальной доверенности участвовать в управлении акционерными обществами, акции которых составляют паевой инвестиционный фонд.

22. Управляющая компания обязана осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, в интересах владельцев инвестиционных паев этого фонда.

23. При осуществлении деятельности по доверительному управлению имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, управляющая компания не вправе:

приобретать за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, объекты, не определенные правилами этого фонда;

совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования актов, утвержденных Федеральной комиссией, включая требования к структуре активов соответствующих типов паевых инвестиционных фондов;

безвозмездно отчуждать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;

принимать на себя обязанности по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет паевой инвестиционный фонд;

привлекать заемные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, иначе как с целью использования этих средств для выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда у их владельцев и только при недостаточности для этого денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда на дату заключения договора. Срок привлечения заемных средств по каждому из договоров займа и кредитных договоров (включая срок пролонгации) не может превышать трех месяцев;

предоставлять за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, займы и кредиты;

использовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением имуществом этого паевого инвестиционного фонда, или исполнения обязательств третьих лиц; выступать за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, гарантом и поручителем исполнения обязательств третьими лицами;

использовать в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, возникающих в связи с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда, имущество паевого инвестиционного фонда, составляющее более 10 процентов стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда;

совершать фьючерсные и форвардные сделки;

приобретать производные ценные бумаги;

выпускать ценные бумаги, иные чем инвестиционные паи, а также акции, если управляющая компания является акционерным обществом;

приобретать за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц либо отчуждать им такие объекты;

приобретать за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, акции управляемых ею инвестиционных фондов;

приобретать за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, ценные бумаги, эмитированные ее аффилированными лицами, а также акции инвестиционных фондов, управляемых ее аффилированными лицами;

выступать инвестором паевого инвестиционного фонда;

размещать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда своим аффилированным лицам, специализированному депозитарию, специализированному регистратору, независимому оценщику и аудитору этого паевого инвестиционного фонда, а также государственным органам и органам местного самоуправления;

приобретать в собственность имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, за исключением случаев получения вознаграждения и возмещения расходов в соответствии с правилами паевого инвестиционного фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда. При этом взимание процентов управляющей компанией за пользование ее денежными средствами не допускается;

отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, за исключением случаев образования паевых инвестиционных фондов при преобразовании коммерческих организаций, привлекающих денежные средства граждан и юридических лиц;

приобретать ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, ее аффилированными лицами, специализированным депозитарием, независимым оценщиком или аудитором паевого инвестиционного фонда.

24. Управляющая компания обязана выкупать и размещать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда в соответствии с правилами этого фонда, требованиями настоящего Временного положения и иных актов, утвержденных Федеральной комиссией.

25. Управляющая компания вправе дробить инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда в соответствии с требованиями, установленными Федеральной комиссией.

26. Управляющая компания обязана хранить денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, на отдельном банковском счете, открытом у специализированного депозитария этого паевого инвестиционного фонда, если последний является банком или другой кредитной организацией, имеющей право открывать и вести счета клиентов. Если специализированный депозитарий не является банком или другой кредитной организацией, имеющей право открывать и вести счета клиентов, управляющая компания должна хранить денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, на отдельном банковском счете, открытом в банке или другой кредитной организации.

Иностранная валюта, составляющая паевой инвестиционный фонд, может находиться на отдельном счете, открытом в банке или другой кредитной организации, в случае, если специализированный депозитарий не вправе открывать и вести счета клиентов в иностранной валюте.

Управляющая компания, если иное не предусмотрено правилами этого фонда, вправе помещать денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, во вклады в банке. При этом во вкладах в одном банке не может находиться более 10 процентов стоимости активов, составляющих этот паевой инвестиционный фонд.

27. Управляющая компания обязана передавать в специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда ценные бумаги и иные документы, необходимые для учета прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда.

Информация об изменениях:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 июня 1997 г. N 17 в пункт 28 настоящего Временного положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

28. Управляющая компания должна передавать копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, на хранение специализированному депозитарию немедленно после их получения и (или) составления.

Управляющая компания обязана в случае ошибочного расчета стоимости одного инвестиционного пая обеспечить возврат средств владельцам инвестиционных паев или возврат средств в счет имущества фонда в порядке, установленном Правилами фонда и соответствующими актами Федеральной комиссии.

29. Управляющая компания обязана представлять в Федеральную комиссию отчетность в объеме и сроки, установленные Федеральной комиссией.

V. Приостановление действия и аннулирование лицензии

30. Федеральная комиссия вправе приостанавливать действие и аннулировать лицензию по основаниям, предусмотренным настоящим Временным положением.

31. Основаниями для приостановления действия лицензии являются:

нарушение требований настоящего Временного положения и иных актов, утвержденных Федеральной комиссией, к управляющей компании;

неоднократное нарушение требований актов Федеральной комиссии и правил паевого инвестиционного фонда к составу его активов;

неоднократное несоблюдение требований актов Федеральной комиссии к срокам устранения нарушений требований таких актов и правил паевого инвестиционного фонда к структуре активов паевых инвестиционных фондов;

обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных в документах, представленных управляющей компанией для получения лицензии;

совершение управляющей компанией сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов управляющей компании и владельцев инвестиционных паев;

нарушение пункта 23 настоящего Временного положения;

нарушение порядка оценки стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, и установленного актами Федеральной комиссии;

нарушение установленных актами Федеральной комиссии порядка и сроков представления отчетности, а также представление управляющей компанией отчетности, содержащей недостоверные данные;

отказ от проведения проверки аудитором, Федеральной комиссией, а равно недопущение аудитора или уполномоченных лиц Федеральной комиссии к материалам и документам в ходе проверки; иное нарушение требований законодательства Российской Федерации, правовых актов, настоящего Временного положения и иных утвержденных Федеральной комиссией актов, повлекшее или могущее повлечь за собой нарушение прав и имущественных интересов владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;

неоднократное нарушение требований актов Федеральной комиссии о предоставлении информации.

32. В уведомлении Федеральной комиссии о приостановлении действия лицензии указывается нарушение, явившееся основанием для приостановления действия лицензии, устанавливаются меры по устранению нарушения, срок его устранения, а также перечисляются действия, осуществление которых запрещается в течение срока приостановления действия лицензии.

С учетом обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия лицензии, Федеральная комиссия вправе запретить управляющей компании паевыми инвестиционными фондами:

размещать инвестиционные паи;

выкупать инвестиционные паи;

приобретать имущество за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

отчуждать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;

совершать иные действия, связанные с доверительным управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.

33. Управляющая компания обязана в течение срока, установленного Федеральной комиссией, устранить правонарушение (его последствия) и представить об этом письменный отчет в Федеральную комиссию.

34. Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета управляющей компании об устранении нарушения и в необходимых случаях проверки информации, содержащейся в отчете.

35. Основаниями для аннулирования лицензии являются:

ликвидация управляющей компании;

признание управляющей компании несостоятельной (банкротом);

осуществление управляющей компанией деятельности, не относящейся к доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов, а также управлению инвестиционными фондами или специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулирующими приватизационные чеки граждан;

неоднократное нарушение требований актов Федеральной комиссии и правил паевого инвестиционного фонда к составу его активов;

неоднократное несоблюдение требований актов Федеральной комиссии к срокам устранения нарушений структуры активов паевых инвестиционных фондов;

неустранение в течение установленного Федеральной комиссией срока нарушения (последствия нарушения), явившегося основанием для приостановления действия лицензии;

невыполнение управляющей компанией в течение года функций по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов;

иные основания, определенные настоящим Временным положением.

36. В случае аннулирования лицензии Федеральной комиссией может быть назначен временный управляющий имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд. Порядок назначения временного управляющего определяется Федеральной комиссией.

Если в течение месяца Федеральная комиссия не назначит временного управляющего, паевой инвестиционный фонд подлежит ликвидации его специализированным депозитарием.

37. В случае аннулирования лицензии управляющая компания обязана передать все документы, относящиеся к доверительному управлению имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, временному управляющему или специализированному депозитарию этого паевого инвестиционного фонда.

38. Приостановление действия или аннулирование лицензии может быть обжаловано в суд.

Приложение

к Временному положению об управляющих компаниях

паевых инвестиционных фондов, о деятельности

по доверительному управлению имуществом паевых

инвестиционных фондов и ее лицензировании

Лицензия

Регистрационный номер ________________ от "___"_________199__г.

Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации разрешает осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов.

Лицензия выдана _________________________________________________________

                  (полное фирменное наименование и место нахождения

  _______________________________________________________________________

           управляющей компании паевых инвестиционных фондов)

  _______________________________________________________________________

  _______________________________________________________________________

    Свидетельство о государственной регистрации управляющей компании

серия ________    N     ________     выдана     "___"________     19___г.

  _______________________________________________________________________

   Срок действия настоящей лицензии заканчивается "___"_______19___ г.

М.П. Подпись ______________ _____________________________________________

Лицензия продлена до "___"____________ 199___г.

М.П. Подпись ______________ _____________________________________________