Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19 декабря 2013 г. N 09АП-41521/13

г. Москва

19 декабря 2013 г.

Дело N А40-171126/12

Резолютивная часть постановления объявлена "17" декабря 2013 г.

Постановление изготовлено в полном объеме "19" декабря 2013 г.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего судьи В.И. Тетюка

Судей: С.Н. Овчинниковой, Б.С. Веклича

при ведении протокола судебного заседания И.Г. Мазневым

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" "Д.У." "Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "ФОНД Федерация"

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 02 октября 2013 года

по делу N А40-171126/12, принятое судьей Г.С. Александровой (шифр 157-1653)

по иску ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" "Д.У." "Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "ФОНД Федерация"

к ООО "Инвест-Град"

третьи лица: ООО "Европа Траст", Федеральная служба по финансовому мониторингу

о взыскании суммы задолженности в размере 684 000 000 руб., процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 3 933 000 руб.

от истца: Шмидт И.А. - дов. от 29.10.2012

от ответчика: Мкртчян А.Ф. - дов. от 15.05.2013

от третьих лиц:

от ООО "Европа Траст": Алихманов И.У. - дов. от 01.10.2013

от Федеральной службы по финансовому мониторингу: неявка, извещена

УСТАНОВИЛ:

ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" "Д.У." "Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "ФОНД Федерация" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ООО "Инвест-Град" о взыскании 684.000.000 руб. долга, 46 241 250 руб. процентов за пользование чужими денежными средствами (с учетом удовлетворения заявления истца об увеличении суммы процентов в порядке ст.49 АПК РФ).

Определениями Арбитражного суда г. Москвы 06.05.2013, 26.06.2013 в соответствии со ст. 51 АПК РФ, к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, привлечены ООО "Европа Траст", Федеральная служба по финансовому мониторингу.

Решением суда от 02.10.2013 в удовлетворении исковых требований отказано в полном объеме.

ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" "Д.У." "Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "ФОНД Федерация", не согласившись с решением суда, подало апелляционную жалобу, в которой считает его незаконным и необоснованным.

В своей жалобе заявитель указывает на неправомерность вывода суда о том, что истец является ненадлежащим истцом по делу.

Также заявитель жалобы указывает на то, что на сегодняшний день ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" является управляющей компанией ЗПИФН "ФОНД Федерация".

По доводам, приведенным в жалобе, заявитель просит решение суда отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований в полном объеме.

В судебном заседании апелляционного суда заявитель доводы жалобы поддерживает в полном объеме.

Ответчик, третье лицо доводы жалобы не оспорили.

Дело рассмотрено Девятым арбитражным апелляционным судом в порядке ст.ст. 266, 268 АПК РФ.

Апелляционный суд, изучив материалы дела, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, проверив доводы жалобы, пришел к выводу, что решение суда первой инстанции подлежит отмене.

Как следует из материалов дела, 25.04.2008 между ООО "Миракс Град" (компания-инвестор) и ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" "Д.У." "Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "ФОНД Федерация" (истец, участник-инвестор), заключен инвестиционный договор N ВХД-ПИФ (в редакции дополнительных соглашений N 1 от 25.06.2008, N 2 от 26.09.2008, N 3 от 18.05.2010, N 4 от 04.03.2011, N 5 от 04.03.2011, N 6 от 25.05.2012, N 7 от 01.10.2012) о совместном участии в строительстве жилого комплекса по адресу: г. Москва, 1-я ул. Машиностроения, вл. 6, 8, 10, 12, 14.

В соответствии с п. 3.1. договора, истец обязуется участвовать в финансировании строительства (создания) объекта путем внесения инвестиционного взноса, а ответчик обязуется осуществить финансирование инвестиционного проекта и передать в состав имущества истца квартиры в построенном (созданном) объекте при наличии разрешения на ввод в эксплуатацию построенного (созданного) объекта.

04.03.2011 между ООО "Миракс Град" (компания-инвестор), ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" (участник-инвестор) и ООО "Европа Траст" "Д.У." "Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "ФОНД Федерация" (новый участник-инвестор) было заключено дополнительное соглашение N 4, по которому стороны согласовали передачу истцом (участник-инвестор) прав и обязанностей по указанному выше инвестиционному договору новому участнику инвестору (ООО "Европа Траст" "Д.У.") (л.д. 19-20).

Дополнительным соглашением N 6 от 25.05.2012 между ООО "Инвест-Град" (компания-инвестор), ООО "Европа Траст" "Д.У." "Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "ФОНД Федерация" (участник-инвестор) и ООО "Миракс-Град", стороны изменили наименование компании-инвестора с ООО "Миракс Град" на ООО "Инвест-Град" (ответчика по настоящему делу) (л.д. 22).

В п. 5.1. договора в редакции дополнительного соглашения N 7 от 01 октября 2012 года, стороны установили инвестиционный взнос участника-инвестора в размере 1 695 170 000 рублей, из расчета стоимости одного квадратного метра ориентировочной площади квартир в размере 100 000 руб. (л.д. 23-24).

В обоснование заявленных исковых требований истец сослался на то, что оплатил инвестиционный взнос в размере 2 627 900 000 руб., что подтверждается актом об исполнении обязательств от 30.12.2008 (л.д. 62) и платежными поручениями (л.д. 63-73). Истец считает, что излишне перечислил ответчику денежные средства в размере 684 000 000 рублей, которые подлежат возврату. В связи с чем, истец направил в адрес ответчика претензию от 04.12.2012, в которой просил ответчика возвратить истцу излишне оплаченную сумму в заявленном размере (л.д. 29-32). Однако, ответчик требования истца, указанные в претензии, оставил без ответа и удовлетворения, сумму в заявленном размере истцу не возвратил, что послужило основанием для обращения с настоящим иском в суд.

Кроме того, истец начислил проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 46 241 250 руб. за период с 01.12.2012 по 25.09.2012.

Отказывая в удовлетворении исковых требований, суд первой инстанции исходил из следующего.

Согласно п. 1 ст. 1102 ГК РФ лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить последнему неосновательно приобретенное или сбереженное имущество (неосновательное обогащение), за исключением случаев, предусмотренных статьей 1109 настоящего Кодекса.

В соответствии со ст.ст. 307-309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства.

Статья 310 ГК РФ указывает на то, что односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускается.

Согласно ст. 65 АК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Соглашением от 14.02.2011 о передаче прав и обязанностей по инвестиционному договору N ВХД-ПИФ от 25.04.2008, ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" передало ООО "Европа Траст" "Д.У." "Закрытый паевой инвестиционной фонд недвижимости "ФОНД Федерация" права и обязанности по инвестиционному договору N ВХД-ПИФ от 25.04.2008. При этом согласно п. 2.1. данного соглашения стороны установили, что с момента подписания данного соглашения права и обязанности по инвестиционному договору, определенные в п.п. 1.3, 1.4., и 1.5. настоящего соглашения, переходят от ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" к ООО "Европа Траст" "Д.У." "Закрытый паевой инвестиционной фонд недвижимости "ФОНД Федерация" (л.д. 59-61).

Дополнительным соглашением N 4 от 04.03.2011 к инвестиционному контракту стороны установили, что на основании соглашения о передаче прав и обязанностей по инвестиционному контракту N ВХД-ПИФ ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" передало, а ООО "Европа Траст" "Д.У." "Закрытый паевой инвестиционной фонд недвижимости "ФОНД Федерация" приняло права и обязанности участника-инвестора по инвестиционному договору N ВХД-ПИФ от 25.04.2008 (л.д. 19-20).

Дополнительным соглашением N 7 от 01.10.2012 ООО "Инвест-Град" и ООО "Европа Траст" "Д.У." "Закрытый паевой инвестиционной фонд недвижимости "ФОНД Федерация" установили размер инвестиционного взноса - 1 695 170 000 руб., а также, что излишне оплаченный инвестиционный взнос участника-инвестора в размере 684 000 000 руб. подлежит возврату в срок до 01.12.2012 (л.д. 23-24).

Таким образом, как указал суд в решении, соглашением N 4 от 04.03.2011 к инвестиционному договору N ВХД-ПИФ от 25.04.2008 истец согласно п. 2 данного соглашения, с даты его подписания передал права и обязанности участника-инвестора по инвестиционному договору ООО "Европа Траст" "Д.У." как новому участнику-инвестору в полном объеме.

Согласно ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном Кодексом. То есть лицо, обратившееся в суд с иском, обязано доказать факт нарушения ответчиком его законных прав и интересов.

Суд первой инстанции пришел к выводу, что поскольку истец передал в полном объеме свои права и обязанности по инвестиционному договору, следовательно, он является ненадлежащим истцом по настоящему делу.

Поскольку истец не доказал нарушение его прав и законных интересов, а также не представил надлежащих доказательств в обоснование заявленных требований, суд первой инстанции отказал в удовлетворении исковых требований в полном объеме.

Однако апелляционный суд не может согласиться с указанными выводами суда первой инстанции.

ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" является управляющей компанией Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости "ФОНД Федерация".

Деятельность управляющих компаний, а также инвестиционных фондов регулируется Федеральным законом от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее ФЗ-156).

В соответствии с п. 1 ст. 10 ФЗ-156 паевой инвестиционный фонд:

обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией. Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом.

Согласно п. 4. ст. 11 ФЗ-156, управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего.

Согласно п. 3 ст. 11 ФЗ-156, управляющая компания осуществляет доверительное управление паевым инвестиционным фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении составляющего его имущества, а также осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, включая право голоса по голосующим ценным бумагам.

Управляющая компания вправе предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению паевым инвестиционным фондом.

В соответствии с данными требованиями закона, истцом по настоящему делу является ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" "Д.У." "Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "ФОНД Федерация".

Согласно п. 9 ст. 19 ФЗ-156, Банк России (до 01.09.2013 ФСФР России) ведет реестр паевых инвестиционных фондов, правила доверительного управления, которыми зарегистрированы в соответствии с настоящим Федеральным законом.

В материалах дела содержится выписка из Реестра паевых инвестиционных фондов, в соответствии с которой управляющей компанией ЗПИФН "ФОНД Федерация" на сегодняшний день является ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" (л.д. 96).

Как указано выше, первоначально инвестиционный договор N ВХД-ПИФ от 25.04.2008 был заключен между ответчиком и ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" "Д.У." "Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости" "ФОНД Федерация".

В дальнейшем пайщики ЗПИФН "ФОНД Федерация", в соответствии с п. 5 ст. 11 ФЗ-156 сменили управляющую компанию с ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" на ООО "Европа Траст", о чем подписано вышеуказанное дополнительное соглашение N 4 от 04.03.2011.

06.09.2012 пайщиками ЗПИФН "ФОНД Федерация" вновь было принято решение о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом ЗПИФН "ФОНД Федерация" прежней управляющей компании - ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент". Это подтверждается Отчетом об итогах голосования на общем собрании владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда "Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "ФОНД Федерация" (л.д. 94-95).

11.10.2012 Федеральной службой по финансовым рынкам России зарегистрированы изменения в правила доверительного управления фондом "Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "ФОНД Федерация" за N 0397-78531276-15 (л.д. 97-98).

Таким образом, на сегодняшний момент управляющей компанией "Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости "ФОНД Федерация" является ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент".

Кроме того, 29.10.2012 ООО "Европа Траст" и ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" "Д.У." "Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "ФОНД Федерация" подписали соглашение о передаче прав и обязанностей по инвестиционному договору N ВХД-ПИФ от 25.04.2008, согласно которому ООО "Европа Траст" передало, а ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" "Д.У." "Закрытый паевой инвестиционной фонд недвижимости "ФОНД Федерация" приняло права и обязанности участника-инвестора по инвестиционному договору N ВХД-ПИФ от 25.04.2008 (л.д. 91-93).

В п. 1.4 данного соглашения указано, что помимо имущественных прав, указанных в п. 1.3 соглашения, ООО "Европа Траст" передает ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" "Д.У." "Закрытый паевой инвестиционной фонд недвижимости "ФОНД Федерация" право требования к ООО "Инвест Град" в марках инвестиционного договора на возврат денежных средств в размере 684 000 000 руб.

Учитывая изложенное, апелляционный суд считает обоснованным довод истца о том, что ООО "Европа Траст" выбыло из правоотношений с ответчиком в связи с переменой лица в обязательстве, поскольку ООО "Европа Траст" прекратило осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим Фонд, а все права и обязанности переданы ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент".

Согласно п. 1 ст. 15 ФЗ-156 имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, обособляется от имущества управляющей компании этого фонда, имущества владельцев инвестиционных паев, имущества, составляющего иные паевые инвестиционные фонды, находящиеся в доверительном управлении этой управляющей компании, а также иного имущества, находящегося в доверительном управлении или по иным основаниям у указанной управляющей компании. Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, учитывается управляющей компанией на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет.

В связи с тем, что Инвестиционный договор заключен с ЗПИФН "ФОНД Федерация" в лице управляющей компании, действующая на сегодняшний день управляющая компания ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" является надлежащим истцом по делу.

Учитывая изложенное, и принимая во внимание, что доказательств возврата суммы задолженности в размере 684 000 000 руб., указанной, в частности, в дополнительном соглашении N 7 от 01.10.2012, соглашении от 29.10.2012 ответчиком не представлено, апелляционный суд приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения требования истца о взыскании суммы долга в заявленном размере.

В связи с допущенной ответчиком просрочкой возврата спорной суммы, также правомерным является требование истца о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами на основании ст. 395 ГК РФ, размер которых за период с 02.12.2012 по 25.09.2013 составляет 46 241 250 руб., данная сумма подлежит взысканию с ответчика.

Апелляционный суд также учитывает, пояснения ответчика в судебном заседании апелляционного суда, указавшего на то, что ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" "Д.У." "Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "ФОНД Федерация" является надлежащим истцом по настоящему делу, и что ответчиком не оспаривается наличие у него спорной задолженности перед истцом. Представитель третьего лица также пояснил, что ООО "Европа Траст" выбыло из спорных правоотношений, и надлежащим истцом по настоящему делу является ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" "Д.У." "Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "ФОНД Федерация".

При указанных обстоятельствах решение суда подлежит отмене, исковые требования ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" "Д.У." "Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "ФОНД Федерация" подлежат удовлетворению в полном объеме.

Судебные расходы распределяются в соответствии со ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь ст.ст. 110, 266, 267, 268, 269, 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 02 октября 2013 года по делу N А40-171126/12 отменить.

Взыскать с ООО "Инвест-Град" в пользу ЗАО "КОНКОРДИЯ - эссет менеджмент" "Д.У." "Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "ФОНД Федерация" 730 241 250 руб., в том числе: 684 000 000 руб. долга, 46 241 250 руб. процентов за пользование чужими денежными средствами, а также 200 000 руб. расходов по госпошлине по иску, 2 000 руб. расходов по госпошлине по апелляционной жалобе.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий

В.И. Тетюк

Судьи

С.Н. Овчинникова Б.С. Веклич