Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 31 декабря 2013 г. N 13АП-14421/13

г. Санкт-Петербург

31 декабря 2013 г.

Дело N А56-25423/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 19 декабря 2013 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 31 декабря 2013 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Герасимовой М.М.

судей Зайцевой Е.К., Масенковой И.В.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем с/з Нартикоевой З.С.

при участии:

от заявителя: Аксеник Д.С., паспорт,

от ответчика: Клавинский И.Н., паспорт, Агеев А.В., представитель по доверенности от 15.07.2013, паспорт,

от иных лиц: не явились, извещены,

рассмотрев в открытом судебном заседании по правилам, предусмотренным для рассмотрения дела в суде первой инстанции

заявление конкурсного управляющего ООО "Балтийская Торговая Компания" Аксеник Дарьи Сергеевны

к бывшему руководителю ООО "Балтийская Торговая Компания" Лавшук Ю.Ю.

об истребовании документации и материальных ценностей должника

установил:

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 12.12.2012 ООО "Балтийская Торговая Компания" (ОГРН: 1087847020447, адрес местонахождения: 196084, г. Санкт-Петербург, наб. Обводного Канала, д. 92) (далее - должник, Общество) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена Аксеник Дарья Сергеевна.

В рамках конкурсного производства - 09.04.2013 - конкурсный управляющий обратился с ходатайством (с учетом уточнения) об обязании бывшего руководителя должника Лавшука Юрия Юрьевича в течение 5 дней с момента вступления в законную силу судебного акта передать конкурсному управляющему следующую документацию и материальные ценности должника:

- документацию, подтверждающую основания и размер 9930 тыс. руб. дебиторской задолженности Общества;

- кадровую документацию Общества, а именно: трудовые договоры и подписанные расчетные платежные ведомости по начислению и выдаче заработной платы за 2010, 2011 и 2012 года;

- кассу Общества, приходные и расходные ордера, ведомости за 2010-2012 годы;

- чековую книжку, ключ и документацию "Интернет-Банка" Общества, оформленные в ООО КБ "ИНВЕСТ-ЭКОБАНК";

- запасы Общества на сумму 6124 тыс. руб. балансовой стоимости;

- акты инвентаризации имущества Общества за период с 2011-2012 г.;

- документацию, подтверждающую покупку и продажу фронтального погрузчика XCMG LW321 F (Заводской номер машины (рамы) 1321F0081402), а именно: договор купли-продажи N 19/10-11 от 19.10.2011; акт приема-передачи транспортного средства от 19.10.2011; договор N 29/12-н от 15.12.2011; акт приема-передачи транспортного средства по договору N 29/12-н от 15.12.2011.

Определением от 06.06.2013 ходатайство конкурсного управляющего удовлетворено в полном объеме.

С апелляционной жалобой на указанное определение обратился Лавшук Ю.Ю., в которой просит его отменить, в удовлетворении ходатайства отказать, ссылаясь на рассмотрение ходатайства без его участия в отсутствие надлежащего извещения о времени и месте судебного заседания, а также недоказанность нахождения у него истребуемых документов, так как большая их часть находится в Главном следственном управлении ГУ МВД России г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области, в связи с изъятием во время обыска, проведенного в помещении Общества 02.09.2011.

Определением от 10.10.2013 апелляционный суд перешел к рассмотрению дела по правилам, предусмотренным для рассмотрения дела в суде первой инстанции, установив наличие предусмотренного пунктом 2 части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, влекущего безусловную отмену судебного акта суда первой инстанции.

Из ГУ МВД России г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области запрошены сведения о дальнейшей судьбе документов ООО "Балтийская торговая компания", изъятых в ходе обыска 02.09.2011.

В связи с болезнью судьи Лариной Т.С. и невозможностью ее участия судебном заседании, в порядке предусмотренном пунктом 2 части 3 статьи 18 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, произведена замена судьи Лариной Т.С. на судью Масенкову И.В.

29.11.2013 в материалы дела поступило письмо ГУ МВД России г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 21.11.2013 N 8/17001 в ответ на запрос суда, согласно которому изъятые в ходе предварительного расследования при производстве обыска 02.09.2011 документы ООО "Балтийская Торговая Компания" приобщены к материалам уголовного дела N 451176, возбужденного 02.08.2011 в отношении Подопригоры А.В.

Конкурсный управляющий поддержала доводы, изложенные в заявлении, и представила выписку по счету должника, свидетельствующую о том, что директором совершались сделки и после изъятия следователем документов Общества, а именно 20.12.2011 директором получены денежные средства в сумме 350 000 руб. для выдачи заработной платы и выплат социального характера. Правом подписи в банке обладал Лавшук Ю.Ю. Указанное свидетельствует о том, что последний располагает чековой книжкой. А совершенные позднее операции по оплате сделок указывают на наличие возможности у Лавшука Ю.Ю. распоряжаться денежными средствами по счету посредством интернет-банка, абонентская плата за который списывалась со счета. Также конкурсным управляющим представлены документы, подтверждающие наличие имущества (топливных брекетов) по состоянию на 10.09.2011.

Представитель Лавшука Ю.Ю. возражал против удовлетворения заявления, ссылаясь на то, что сделка приобретения фронтального погрузчика оформлялась не Лавшуком Ю.Ю., а представителем по доверенности Ивановым А.Е. - заместителем генерального директора, в связи, с чем документы у Лавшука Ю.Ю. отсутствуют.

Апелляционный суд, исследовав материалы дела и заслушав представителей сторон, пришел к выводу о необходимости частичного удовлетворения заявления конкурсного управляющего.

Как установлено апелляционным судом и следует из материалов дела, большая часть истребуемых конкурсным управляющим у Лавшука Ю.Ю. документов изъята в ходе обыска, проведенного 02.09.2011 ГУ МВД России г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области, в связи с чем, оснований для удовлетворения заявления конкурсного управляющего не имеется, за исключением документов и ценностей, наличие которых подтверждено хозяйственными операциями, совершенными после указанной даты, а именно:

- совершением банковских операций 22.12.2011 подтверждено наличие у Лавшука Ю.Ю., как лица, обладающего правом подписи, чековой книжки должника;

- 13.01.2012 со счета должника списана абонентская плата за систему Интернет-Банк за декабрь 2011 года, а ранее - 27.12.2011 совершены два платежа по оплате договоров, свидетельствующие о самостоятельном характере их совершения должником. Указанным подтверждается наличие у руководителя ключа и документации "Интернет-Банка", оформленной в ООО КБ "ИНВЕСТ-ЭКОБАНК";

- сделка покупки и продажи фронтального погрузчика XCMG LW321 F была совершена после изъятия следователем документов, в связи с чем они не могли быть приобщены к материалах уголовного дела.

Довод о заключении сделки представителем по доверенности Ивановым А.Е. отклоняется апелляционным судом, поскольку, именно, Лавшук Ю.Ю., как руководитель должника, несет ответственность за ведение бухгалтерского учета и хранение документов Общества.

При таких обстоятельствах, апелляционный суд считает необходимым удовлетворить заявление конкурсного управляющего в части передачи указанных выше документов должника. В остальной части в удовлетворении ходатайства отказать.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 06.06.2013 по делу N А56-25423/2012 отменить.

Требование конкурсного управляющего ООО "Балтийская Торговая Компания" удовлетворить частично.

Обязать бывшего руководителя ООО "Балтийская Торговая Компания" Лавшука Юрия Юрьевича в течение 10 дней с момента принятия настоящего постановления передать конкурсному управляющему ООО "Балтийская Торговая Компания" Аксеник Дарье Сергеевне чековую книжку, ключ и документацию "Интернет-Банка", оформленные в ООО КБ "ИНВЕСТ-ЭКОБАНК"; документацию, связанную с покупкой и продажей фронтального погрузчика XCMG LW321 F, в том числе: договор купли-продажи N 19/10-11 от 19.10.2011, договор N 29/12-н от 15.12.2011 и акты приема-передачи транспортного средства к указанным договорам.

В остальной части в удовлетворении ходатайства отказать.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в случаях и в порядке, предусмотренных положениями Арбитражного процессуального кодекса РФ и Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

Председательствующий

М.М. Герасимова

Судьи

Е.К. Зайцева И.В. Масенкова