Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 5 февраля 2014 г. N 11АП-23103/13

г. Самара

05 февраля 2014 г.

Дело N А65-24339/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 29 января 2014 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 05 февраля 2014 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Марчик Н.Ю.,

судей Бажана П.В., Рогалевой Е.М.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Максимовым С.С.,

с участием:

от заявителя - Габдуллина Л.З., доверенность от 19.11.2012 г. N 1349,

от ответчика - не явился, извещен,

рассмотрев в открытом судебном заседании 29 января 2014 года в помещении суда, в зале N 7, апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Камский коммерческий банк"

на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 22.11.2013 г. по делу N А65-24339/2013 (судья Кириллов А.Е.)

по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Камский коммерческий банк" (ОГРН 1021600000840), Республика Татарстан, г. Набережные Челны,

к Межрегиональному управлению Службы Банка России по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, Республика Татарстан, г. Казань,

о признании незаконным и отмене постановления от 09.10.2013 г.,

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "Камский коммерческий банк" (далее - заявитель, ООО "Камкомбанк", общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением к Межрегиональному управлению Службы Банка России по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе (далее - ответчик, управление) о признании незаконным и отмене постановления от 09.10.2013 г. N 11-13-015/пн.

Решением суда первой инстанции от 22.11.2013 г. в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, ООО "Камкомбанк" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, признать незаконным и отменить постановление ответчика.

В отзыве на апелляционную жалобу ответчик, считая решение суда первой инстанции законным и обоснованным, просит оставить его без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал доводы апелляционной жалобы.

Представитель ответчика в судебное заседание не явился.

В соответствии со ст. 156 АПК РФ дело по апелляционной жалобе рассмотрено судом апелляционной инстанции в отсутствие представителя ответчика, надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного разбирательства.

Проверив материалы дела, выслушав представителя заявителя, оценив в совокупности имеющиеся в деле доказательства, суд апелляционной инстанции считает решение суда первой инстанции законным и обоснованным, а апелляционную жалобу - не подлежащей удовлетворению по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, что на основании поручения РО ФСФР России в ВКР от 03.06.2013 г. N 11-13-129/пч специалистами отдела контроля за раскрытием информации участниками финансовых рынков и взаимодействия с регионами проведена камеральная проверка заявителя на предмет соблюдения требований законодательства в части представления в ФСФР России информации о структуре собственности за второй квартал 2013 г., предусмотренную п. 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 г. N10-49/пз-н (далее - Положение), в ходе которой установлено, что ООО "Камкомбанк", имеющий лицензии на осуществление брокерской деятельности (от 21.12.2000 N016-04023-100000), дилерской деятельности (от 21.12.2000 N016-04068-010000), представил информацию о структуре собственности за второй квартал 2013 года в ФСФР России в форме электронного документа с электронной подписью позже установленного Положением срока, а именно - 30.07.2013 г. (входящий номер от 30.07.2013 г. N 13-3540/стс).

Данный факт послужил основанием для подачи начальником отдела контроля за раскрытием информации участниками финансовых рынков и взаимодействия с регионами Е.Н. Борисовой на имя руководителя РО ФСФР России в ВКР С.Ш. Валиевой служебной записки от 21.08.2013 г. N 11-13-2322-02/сз.

По результатам проверки 26.09.2013 г. составлен протокол об административном правонарушении N 11-13-001/пр-ап.

На основании материалов проверки 09.10.2013 г. вынесено постановление N 11-13-015/пн о назначении административного наказания ООО "Камкомбанк" по ст. 19.7.3 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Не согласившись с вынесенным постановлением, заявитель обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Отказывая в удовлетворении требований, суд первой инстанции правомерно исходил из следующего.

На основании ст. 19.7.3 КоАП РФ непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии с Положением о Службе Банка России по финансовым рынкам, утвержденным Решением Совета директоров Банка России от 09.08.2013 г. N 17, Служба Банка России по финансовым рынкам (далее - Служба) является подразделением Центрального банка Российской Федерации, осуществляющим функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности), руководствуясь Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", другими федеральными; законами, настоящим Положением, нормативными и иными актами Банка России, а также актами, действующими в соответствии со ст.49 Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251 -ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков".

Согласно п. 3 указанного Положения в состав Службы входят центральный аппарат и территориальные подразделения.

Межрегиональное управление является территориальным подразделением Службы Банка России и осуществляет свою деятельность на территории Республики Татарстан, Удмуртской Республики, Пермского края на основании Положения о территориальном подразделении Службы Банка России по финансовым рынкам, утв. Первым заместителем Председателя Банка России - руководителем Службы Банка России по финансовым рынкам С.А. Швецовым от 20.09.2013 г. (далее - положение о ТП), и Перечня территорий, на которых территориальные подразделения Службы Банка России по финансовым рынкам осуществляют свою деятельность, утв. Приказом Службы Банка России по финансовым рынкам от 28.09.2013 N 13-10/пз.

Согласно п. 61 ч. 2 ст. 28.3. КоАП РФ, п.п. 3.2.21 Положения о ТП Межрегиональное управление полномочно возбуждать и рассматривать дела об административных правонарушениях, применять меры ответственности, установленные административным законодательством.

Пунктом 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 г. N 10-49/пз-н предусмотрено, что лицензионными требованиями и условиями являются в том числе предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата в виде электронного документа с электронной подписью в ФСФР России не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом.

Таким образом, срок представления лицензиатом информации о структуре собственности за второй квартал 2013 года - не позднее 19 июля 2013 года.

Судом первой инстанции установлено и следует из материалов дела, что ООО "Камкомбанк", имеющий лицензии на осуществление брокерской деятельности (от 21.12.2000 N 016-04023-100000), дилерской деятельности (от 21.12.2000 N 016-04068-010000), представил информацию о структуре собственности за второй квартал 2013 года в ФСФР России в форме электронного документа с электронной подписью позже установленного Положением срока, а именно - 30.07.2013 г., то есть обществом нарушено требование пункта 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 г. N 10-49/пз-н.

Событие административного правонарушения подтверждается протоколом об административном правонарушении от 26.09.2013 г. N 11-13-001/пр-ап и иными материалами дела.

Материалами дела подтверждается, что ООО "Камкомбанк" нарушил требования действующего законодательства, представив информацию о структуре собственности за второй квартал 2013 года в ФСФР России в форме электронного документа с электронной подписью позже установленного Положением срока.

Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В данном случае обществом не были предприняты все зависящие от него меры по соблюдению требований действующего законодательства о рынке ценных бумаг в части раскрытия информации.

Доказательств невозможности соблюдения указанных требований в силу чрезвычайных и непредотвратимых обстоятельств, которые ООО "Камкомбанк" не могло предвидеть при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, обществом не представлено.

При таких обстоятельствах суд первой инстанции пришел к правильному выводу о наличии в действиях ООО "Камкомбанк" состава административного правонарушения, предусмотренного ст. 19.7.3 КоАП РФ.

Нарушений порядка привлечения общества к административной ответственности судом не установлено.

Наказание в виде административного штрафа назначено заявителю по правилам ст. 4.1 КоАП РФ с учетом характера и обстоятельств совершенного правонарушения, соответствующее минимальному пределу санкции ст. 19.7.3 КоАП РФ и предусмотренных ст. 4.5 КоАП РФ сроков давности привлечения к административной ответственности.

Оснований для квалификации совершенного обществом административного правонарушения в качестве малозначительного в силу ст. 2.9 КоАП РФ не имеется.

Согласно ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В соответствии с п. 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.04.2004 г. N 10 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В пункте 18.1. вышеуказанного Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации определено, что квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений п. 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

В материалах дела отсутствуют доказательства исключительности случая вмененного обществу административного правонарушения.

С учетом изложенного судом обоснованно отказано в удовлетворении заявленных требований.

Доводы, приведенные ООО "Камкомбанк" в апелляционной жалобе, полно и всесторонне исследованы судебной коллегией, однако подлежат отклонению, поскольку основаны на ошибочном толковании закона и не опровергают обстоятельств, установленных судом первой инстанции при рассмотрении настоящего дела, и, соответственно, не влияют на законность принятого судом решения.

Таким образом, фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судом первой инстанции на основе полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, нормы материального и процессуального права не нарушены, в связи с чем суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены принятого судебного акта

Руководствуясь ст. ст. 266-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 22.11.2013 г. по делу N А65-24339/2013 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа через суд первой инстанции.

Председательствующий

Н.Ю. Марчик

Судьи

П.В. Бажан Е.М. Рогалева