Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 2 марта 2014 г. N 15АП-223/14

город Ростов-на-Дону

02 марта 2014 г.

дело N А32-18355/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 18 февраля 2014 года.

Полный текст постановления изготовлен 02 марта 2014 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ильиной М.В.,

судей Мисника Н.Н., Тимченко О.Х.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Шаовым Т.Д.,

при участии:

Перфильевой Ирины Борисовны,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Перфильевой Ирины Борисовны

на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 06.12.2013 по делу N А32-18355/2013, принятое в составе судьи Крыловой М.В.,

по иску Перфильевой Ирины Борисовны

к открытому акционерному обществу "Новороссийский морской торговый порт", закрытому акционерному обществу "Компьютершер Регистратор",

открытому акционерному обществу "Регистратор НИКойл"

о признании действий (бездействия) незаконным

УСТАНОВИЛ:

Перфильева Ирина Борисовна обратилась в Арбитражный суд Краснодарского края с иском к открытому акционерному обществу "Новороссийский морской торговый порт", закрытому акционерному обществу "Компьютершер Регистратор", открытому акционерному обществу "Регистратор НИКойл", с учетом принятых судом уточнений, просила признать незаконными действия ЗАО "Компьютершер Регистратор" в лице Новороссийского филиала, г. Новороссийск, ОАО "Регистратор НИКойл", г. Москва: выдачу справки об операции (открытие лицевого счета) исх. N 130405250 от 05.04.2013 г.; письмо исх. от 05.04.2013 г., в которой содержатся сведения, не соответствующие действительности, обязать ЗАО "Компьютершер Регистратор" в лице Новороссийского филиала, г. Новороссийск, ОАО "Регистратор НИКойл", г. Москва выдать справку об операциях за период с 24.08.2007 г. по 21.03.2013 г., в соответствии с распоряжением вх. 130402175 от 02.04.2013 г.; признать бездействие ОАО "Регистратор НИКойл", г. Москва незаконным, обязать ОАО "Регистратор НИКойл", г. Москва направить Перфильевой И. Б. уведомление о размещении ценных бумаг на лицевом счете владельца Мажник Ирины Борисовны, эмитента ОАО "Новороссийский морской торговый порт":

-при распределении акций в случае учреждения акционерного общества;

-при распределении дополнительных акций;

при размещении дополнительно к размещенным акциям (объявленные акции); признать незаконным действие ЗАО "Компьютершер Регистратор" в лице Новороссийского филиала, г. Новороссийск, ОАО "Регистратор НИКойл", г. Москва выдачу справки о движении ценных бумаг по лицевому счету за период с 21.03.2013 г. по 21.03.2013 г. без номера и даты, обязать ОАО "Регистратор НИКойл", г. Москва предоставить Перфильевой И. Б. справку о движении ценных бумаг по лицевому счету за период с 01.06.1994 г. по 21.03.2013 г. в соответствии с распоряжением вх. 130402175 от 02.04.2013 г.; признать незаконными действие ЗАО "Компьютершер Регистратор" в лице Новороссийского филиала, г. Новороссийск, ОАО "Регистратор НИКойл", г. Москва выдачу справок о движении ценных бумаг по лицевому счету: (с указанием начального и конечного количества ценных бумаг); (с указанием промежуточного количества ценных бумаг), за период с 21.03.2013 г. по 21.03.2013 г. без номера и даты; обязать ОАО "Регистратор НИКойл", г. Москва предоставить Перфильевой И. Б. справку о движении ценных бумаг по лицевому счету (с указанием начального и конечного количества ценных бумаг) за период с 24.08.2007 г. по 21.03.2013 г в соответствии с распоряжением вх. 130402175 от 02.04.2013 г.; признать незаконным бездействие ОАО "Новороссийский морской торговый порт" предоставить Перфильевой И. Б. решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг за плату, не превышающую затраты на ее изготовление: акция обыкновенная именная; код государственной регистрации ценных бумаг: 1-01-30251-Е, выпуск: 4; номинал: 0,01 руб.

Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 06.12.2013 в удовлетворении исковых требований отказано.

Перфильева И.Б. не согласившись с решением суда, обратилась с апелляционной жалобой в установленном гл. 34 АПК РФ порядке. Жалоба мотивирована тем, что судом неверно истолкован закон, а именно ст.45 ФЗ "Об акционерных обществах", ст.ст. 8, 8.2 ФЗ "О рынке ценных бумаг", п.9.1, п.3.4.15 Правила ведения реестра. В мотивировочной части решения не указаны основания, по которым суд отвергает факты, имеющие значение для дела, что противоречит ч.4 ст. 170 АПК РФ. Не применен закон, подлежащий применению - ч.1 ст. 27 ФЗ "Об акционерных обществах", ст. 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг". Вывод суда о том, что выпуск акций за указанным номером, код государственной регистрации 1-01-03251-Е не осуществлялся не основан на законе. Суд установил обстоятельства, не относящиеся к предмету доказывания. Взыскана завышенная государственная пошлина.

ОАО "Новороссийский морской торговый порт" в отзыве апелляционную жалобу не признало. Указало, что Перфильева И.Б. не являлась и не является акционером ОАО "НМТП", все исковые требования, вытекающие из данного обстоятельства, не подлежат удовлетворению.

В судебном заседании Перфильева И.Б. апелляционную жалобу поддержала, просила отменить решение Арбитражного суда Краснодарского края от 06.12.2013, исковые требования удовлетворить.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно ст. 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях. В силу ст. 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В соответствии с разделом 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 (далее - Положение) лицевой счет - это совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

Из п.7.4.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг следует, что при распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки регистратор обязан открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);

Согласно пункту 7.4 Положения эта операция производится реестродержателем по поручению эмитента.

Пункт 7.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, предусматривает основания и порядок внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. В частности, в случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

В силу п. 7.3.1 Положения для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки должны быть представлены передаточное распоряжение, документ, удостоверяющий личность, подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя, письменное согласие участников долевой собственности (в случае долевой собственности на ценные бумаги), сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу (при документарной форме выпуска).

На основании п. 7.1. Положения открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет анкету зарегистрированного лица и документ, удостоверяющий личность.

По смыслу п. 7.1. Положения, лицевой счет может быть открыт любому физическому лицу без представления документов о приобретении акций. Однако, открытие счета не влечет автоматического возникновения прав на акции, а лицо, которому открыт лицевой счет без зачисления на него акций, не становится акционером. Права на акции возникают только в случае зачисления акций на лицевой счет на основании передаточного распоряжения либо по поручению эмитента при распределении акций в случае учреждения акционерного общества.

При рассмотрении дела N А32-18752/2013, по иску Перфильевой И.Б. к ОАО "Новороссийский морской торговый порт", ЗАО "Компьютершер Регистратор", ОАО "Регистратор НИКойл", установлены следующие обстоятельства, имеющие преюдициальное значение в силу ч.2 ст. 69 АПК РФ. 18.03.2013 г. Перфильева И.Б., считая себя владельцем обыкновенных именных акций в количестве 1500 штук, код государственной регистрации ценных бумаг: 1-01-30251-Е; выпуск: 4, номинал: 0,01 руб., обратилась в закрытое акционерное общество "Компьютершер Регистратор" (Новороссийский филиал) о внесении изменений в информацию лицевого счета, в связи с переменой фамилии Мажник на Перфильеву. 21.03.2013 г. истцу стало известно из выписки реестра владельцев ценных бумаг ОАО "Новороссийский морской торговый порт", что на ее лицевом счете отсутствуют указанные акции. Судами первой и апелляционной инстанций установлено, что лицевой счет Перфильевой И.Б. в реестре акционеров был впервые открыт 18.03.2013 г. по её заявлению, никаких операций по данному счету с момента открытия до момента рассмотрения дела не осуществлялось. Акций на указанном счете не имеется. Согласно пояснениям ОАО "Новороссийский морской торговый порт" и ответа ОАО "Регистратор НИКойл" Мажник И.Б. не является зарегистрированным лицом владельцев именных ценных бумаг ОАО "Новороссийский морской торговый порт".

Перфильевой И.Б. не доказано наличие гражданско-правовых оснований возникновения права собственности на акции и наличие указанных акций на каком-либо лицевом счете (до открытия лицевого счета 18.03.2013).

Доказательств опровергающих указанные выводы и подтверждающих наличие у истца статуса акционера ОАО "Новороссийский морской торговый порт", при рассмотрении настоящего спора истцом не представлены.

Вывод суда первой инстанции о недоказанности нарушения прав истца действиями ответчиков является верным, правовых оснований для удовлетворения иска и ходатайства истца об истребовании дополнительных доказательств, не имеется.

Ссылки истца на нормы Федеральных законов "Об акционерных обществах", "О рынке ценных бумаг", Правил ведения реестра, основаны на неправильном понимании норм материального права.

Доводы о завышении размера взысканной судом государственной пошлины отклоняются. С учетом определения Арбитражного суда Краснодарского края от06.12.2013 об исправлении опечатки, госпошлина рассчитана в сумме 17000 руб., с учетом оплаченной при подаче иска (4000 руб.) и подлежащей взысканию в соответствии со ст. 110 АПК РФ исходя из заявленных: 1 требования о признании действий (бездействия) незаконным и 5 требований о понуждении к исполнению обязанности в натуре.

Судом первой инстанции верно установлены фактические обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, дана правильная оценка доказательствам и доводам участвующих в деле лиц.

Нарушений или неправильного применения норм материального или процессуального права, являющихся в силу статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основанием к отмене или изменению решения, апелляционной инстанцией не установлено.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 258, 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

в удовлетворении ходатайства об истребовании дополнительных доказательств отказать.

Решение Арбитражного суда Краснодарского края от 06.12.2013 по делу N А32-18355/2013 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в порядке, определенном главой 35 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, в Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа.

Председательствующий

М.В. Ильина

Судьи

Н.Н. Мисник О.Х. Тимченко